国际贸易与国际投资理论

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1、第二章 国际贸易与国际投资理论第一节 国际贸易理论 重商主义 古典贸易理论 要素禀赋理论 里昂剔夫之谜国际贸易纯理论 The Pure Theory of International Trade国际贸易纯理论主要研究以下几个问题：国际贸易的基础（原因） 国际贸易的模式（流向） 国际贸易的规模（数量） 国际贸易的条件（国际均衡价格）国际贸易的利益分配:(国家之间的利益分配、国内要素所有者之间的利益分配）；国际贸易发生的条件只要两国之间商品的相对价格出现差异，就存在 国际贸易的基础。根据Raveendra N Batra教授的见解，国际间商品相对价 格的相同，必须同时具备以下五个条件： 一、国际间

2、的生产函数相同； 二、国际间的要素禀赋（Factors Endowments）相同。 三、国际间的消费型态（Consumption Patterns）相同。 四、生产函数为一次齐次函数（不存在规模经济） 五、产品市场及要素市场为完全竞争。 如果五个条件同时存在，则国际间的需求与供给相等 ，因而造成各国自给自足的价格（Similiar Autarky Price ）相同。如此各国便没有贸易发生。早期的贸易理论：重商主义 重商主义（Mercantilism) 重商主义的理论根基源于修昔底德(公元前4世纪)、马基雅弗 利(14691527)、T霍布斯(15881679)的著作。在19世纪这个 思想流

3、派在经济学家特别是弗里德里希李斯特(17891846)的著 作中得到了发挥。1500-1750年 世纪末， 资本主义的生产方式在西欧萌发， 封 建庄园瓦解， 商品经济发展，各国国内的统一市场形成，新大陆 和西半球贵金属的发现、世界市场在一定的范围内形成。 西欧各 国采取措施， 鼓励发展对外贸易。早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生 。 重商主义的基本观点 重商主义的财富观是贵金属。 扩大财富的途径：增加对国内金银的开采；开展对 外贸易或者掠夺。因此，强大的军队、庞大的海军力量和商船海运， 以及具有较高生产率的经济是维持一个国家实力的关键 。 世界的贵金属是有限的， 在国际贸易

4、中一国的盈利 就是另一国的损失。（零和博弈）。 为了实现国家贵金属存量的增加的目的， 国家必须 积极干预经济，实行保护性贸易的政策。 案例： 伊丽莎白即位后，表面上曾项布一些禁止海盗 活动的法令。如1565年11月8日，枢密院通过法令，指定 官员来镇压海盗，并制定具体措施。1566年又制定了一个 追捕海盗的计划，并对其进行严密监视。事实上，当她看 到海盗力量不断发展壮大并可资利用时，就转而采取招抚 政策，使其为王国服务。女王暗中给予海盗集团经济、政 治等各方面的资助和支持，唆使他们去大西洋一带抢劫来 往的西班牙船只，后来又干脆指使他们直接侵略西班牙沿 岸及其在美洲的殖民地。此时，海盗已成为英国

5、在殖民掠 夺和国际角逐中不可缺少的力量。德雷克、霍金斯、弗罗 比歇等这些著名的海盗头目为英国立下了汗马功劳。他们 进行的一系列大规模的海盗式的军事远征活动，沉重地打 击了西班牙的海上霸权和贸易独占，为英国掠夺了大量财 富。据统计“英国至少获利一千二百万英磅”。正是这笔巨 额财富转化为资本，才促使英国资本主义的发展，为英国 的强大奠定了基础。早期重商主义 晚期重商主义 其代表人物是英 国的Stanford 。 主 张在对外贸易中的每 笔交易都保持顺差， 以增加货币的流进。 因此被称为“货币差 额论” 。 其代表人物是法国的 ThomasMun。 他们主 张保持全国的对外贸易 顺差，以增加货币的流

6、 进。因此被称为“贸易 差额论”。 凡是我们将在本国加之外人身 上的， 也会立即在他们的国内制成 法令而加之于我们身上。托马斯孟“ 我们倘使只看到农夫在下种时候的行为， 只看到 他将许多很好的谷粒抛在地上， 我们就会说他是一 个疯子而不是一个农夫了。 但是当我们按照他的收 获， 也就是他的努力的最终结果， 来估计他的劳动 时候， 我们就会知道他的行动的价值及其丰富的收 获了”。托马斯孟 “ 英国得之对外贸易的财富”商务印书馆 1978， P19早期重商主义 晚期重商主义 早期重商主义的对外 经济政策：直接管制 汇率和贵金属交易的 方法实现国内贵金属 的存量增加 禁止金银出口。 禁止出口商接收外

7、 国非金银货币。 汇率由官方直接控制 ，实行固定汇率制。 晚期重商主义的对外 经济政策：以贸易管 制政策为主要手段， 实现国内贵金属的存 量增加。 利用关税和法令适当 限制制成品和奢侈品 进口。 限制原料出口， 以 保证国内加工业的发 展。早期重商主义 晚期重商主义外国商人离境时 只 能带走商品， 不能 带走本国货币。 鼓励中转贸易 保护本国弱小企业的 发展。 实行奖励出口政策。重商主义的国内经济政策 国家通过控制工业生产和劳动力的方式 管理一国的经济活动：免税、赋予特权、补 贴，以及通过手工业行会对工人的管理。 实行低工资政策，增加商品的国际竞争力 ； 鼓励生育，增加人口。重商主义的两大缺陷

8、十八世纪中后期，古典经济学家大卫休穆，在一书中提出了国际收支自动调节原理。即古典经济学中的物价 铸币流动机制。：他指出在金本位制度下，贵金属的流入会增加国内的货币供给量，抬高国内的物价水平。使得该国出口商品竞争力下降，出口 减少。相反进口商品的价格相对低廉，进口增加，贵金属流向国外 。另一位著名的经济学家亚当斯密指出一国的实际财富不是贵金属的存量，而是该国国民所能消费的本国和外国的商品劳务的种 类和数量。重商主义开始让位于自由贸易主义18 世纪60 年代到19 世纪60 年代， 欧美先进的国 家相继完成了工业革命， 产业资本占据了主导地位。 这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意 义

9、上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。 18世纪末和19世纪初，当亚当斯密和大卫李嘉图努力使他们的英国同行相信自由贸易的优点时，首先斯密，紧接着由李嘉图简洁地阐述了这种方法，试图运用这 种方法对国际贸易作出一种福利判断的努力很快导致对贸 易起因的探讨。在他们努力为自由贸易建立一个理论框架 时，他们提出了贸易双方怎样从国际贸易中可能获益的简 明的经典陈述。他们的经典理论在整个一个世纪影响着政 策制定者，即使今天，我们仍把他们的理论视为一种更基 本和更有说服力的贸易理论的唯一特例。彼得林德特亚当斯密（Adam Smith,17231790）18 世纪到

10、19 世纪初， 重商主义的保护主义 从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得生产所需 要的廉价原料和在海外寻找产品市场的努力。生产 力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态： 哲学和政治思想上的天赋人权和自然秩序； 在经济 思想上产生了亚当斯密的经济自由主义。亚当斯密认为 交换是人类的天性； 交换产生分工； 分工的原则是各自集中生产具有优势的产品； 分工的依据是先天有利的自然禀赋和后天有利的生 产条件 亚当斯密还提出了经济自由主义和国际分工， 创 立了绝对利益理论（Absolute advantage)。“ 每一个精明的家长都会遵循以下的准则， 从不在家生产那些比购买的还贵的产品。 裁缝不 会试

11、图自己做鞋， 而是从鞋匠那里买鞋”“ 在每个私人家庭行为中是精明的事情， 在一个大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以 比我们自己制造还便宜的商品供应给我们，那么， 我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来 的部分产品向他们购买。”亚当斯密 亚当斯密认为，一国的财富反映在其生 产能力上，而不是拥有的贵金属。一个能 让人们在其中自由地追逐自身利益的环境 是最有利于生产力提高。所以，他宣传“ 自由放任”的政府政策，认为允许个人在 法律、社会秩序允许的范围内，在尊重私 人产权的前提下从事各自的经济活动，才 能更好地增加社会的财富。政府的责任是 消除那些妨碍市场“看不见的手”有效运 行的障碍。比较

12、优势理论 比较成本学最早是由 托伦斯于1815年在论对外 谷物贸易中提出，李嘉图 于1817年在政治经济学及 赋税原理加以完善和发展 。 大卫李嘉图（1772 1823）出身于伦敦商人家 庭，青年时代从事股票投资 ，25岁已有财产200万英镑， 后被选为英国下议员，未受 过高等教育，但是长期从事 经济理论研究。李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代， 当时英国 社会的主要矛盾是工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾， 在经 济方面， 这一矛盾集中在“ 谷物法 ” 的存废上。谷物法规定：必须在国内谷物价格上升到一定限额以上， 才允 许进口。而谷物法又不断提高这个限额。 李嘉图认为：因为人口增

13、加对谷物需求上升 谷物价格上升， 农产品价格 上升， 地主地租收入上升，农业工人收入上升， 同时生活费用上升 ， 工厂工人工资上升， 资本家的利润下降， 导致资本积累减少。 所以作为工业资产阶级在议会的代表，李嘉图认为必须废除谷 物法 实行自由贸易，出口工业制成品， 进口国外价格低廉的生活 必需品，提高国内生活必需品的供给 ，使工资水平下降， 利润水平 提高， 积累增加， 社会财富增加。 1846年， 英国议会通过废除谷物法的法令。 大卫李嘉图模型的基本假设： 122模式：一种资源、 两个国家、两种商品 固定的要素禀赋水平、资源处于充分就业状态； 要素可以在国内不同的行业之间自由流动，在国家之

14、间不能流 动。 商品的相对价值取决于它们的相对劳动投入量，而且生产成本 是不变的，供给曲线表现为水平线； 不同的国家之间存在技术的差异，技术水平是不变的； 进行贸易的国家国际收支处于完全平衡状态， 出口价值等于进 口价值； 自由贸易，不存在贸易限制； 完美市场：商品和要素市场完全自由竞争; 不考虑运输成本； 不考虑货币因素的影响； 李嘉图模式劳动需要量和国内交换（比价） 国内交换比例的比较：1W:1.2C 1W:0.99C 英国在布的生产上有相对优势，葡萄牙在酒的生 产上有相对优势。布（C）酒（W）国内比价英国100小时/码 120小时/ 桶1W：1.2C葡萄牙90小时/码80小时/桶1W：0

15、.99C要素禀赋理论赫克歇尔：瑞典经济学家，1879 - 19521919年出版了对外贸易对收入分配的影响 萨缪尔森：美国经济学家，1915 X代表作：经济学1970年获得诺贝尔经济学奖俄林：瑞典经济学家，1899 1979代表作：域际贸易和国际贸易1977年获得诺贝尔经济学奖一 与要素禀赋论有关的几个概念 生产要素(Factor of Production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必 须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管 理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格(factor price)是指生产要素的使用费用或要素的报酬。 要素密集度(Factor Intensity)指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要 素投入比例大，称为该要素密集程度高。 根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产 品划分为不同种类的要素密集型产品(Factor Intensive Commodity)。 在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使 用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。 要素禀赋(