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1、 支行长支行长20162016年合规履职情况年合规履职情况述职报告述职报告XXX支行 XXX 2017年4月主要内容主要内容一、网点总体情况汇报二、网点内控关键指标情况三、支行长岗位管控履职情况四、2017年合规计划及提升设想尊敬的各位领导、同事：大家好！本人XXX，自201X年X月至今任XXX支行网点负责人，现将2016年网点整体管控与个人履职情况报告如下，如有不当之处，恳请批评指正。（一）网点基本情况XXX支行为XXX辖下的网点，主要开办XXX业务，客户群体以村镇居民为主，2016年末余额XXX万元，理财保险销售XX万元，共有员工X人（支行长权限X人，理财经理X人，合规经理X人，普柜X人）
2、，常开台席X个。一、网点总体情况汇报（二）合规管控总体情况作为网点负责人，本人能本着内控优先的原则，做到经营发展与业务管理两手抓，落实支行长各项合规管理职责。2016年，本网点没有发生重大以上风险事件或案件，稽核及业务重大差错为0，没有出现员工违反十条禁令情况，未发现被媒体暴光等重大负面服务投诉事件，分行年度内控评价为二级。一、网点总体情况汇报2016年XX网点总体风控情况虽然相对平稳，但通过与自身对比，以及与市、区其他网点进行对比，多项指标处于中下游之间，仍存较大差距。现通过以下分析，找出薄弱点并着力提升。二、网点内控指标情况（一）内控评价及总风险指标从以下两个指标分析，本网点2016年总体
3、管控质量有所下滑，总体内控管理风险值相对较高，薄弱点主要分布在实时监控预警、稽核管理、屡查屡犯预警方面。1、分行内控评价2、市局总风险环节指标二、网点内控指标情况区域网点名称总得分全市排名区内排名2015年XX区XXX支行83.13 94985.10区域网点名称合计全市排名区内排名2015年XX区XXX支行39.285832.55（二）现场检查及总体积分2016年现场检查问题总数与负向积分数环比下降，较一定提升的是稽核质量，由2015年的-46分降至-18分。 1、现场检查问题总数问题主要出现在“业务流程与凭单规范、ATM(自助终端)管理、授权复核”环节。如凭单关键要素缺失错漏，ATM吐钞测试
4、、密码管理、长短款挂账流程不规范，客户凭证未执行真伪鉴别，授权时未核实客户意愿等。二、网点内控指标情况区域网点名称问题总数全市排名2016常开台 席席均问题全市排名2015年XX区XXX支行216636.67 8121（二）现场检查及总体积分2、各项业务负向积分 稽核质量占36.37%,集中授权占34.69%,现场和非现场检查占28.57%。其中稽核较大差错4笔，一般差错10笔。二、网点内控指标情况区域网点名称积分全市排名2016常开台 席席均积分全市排名2015年XX区XXX支行-49443-16.33 57-62（三）反洗钱系统质量反洗钱系统总体上能按要求处理，但存在补录补正逾期情况，需加
5、强提升。二、网点内控指标情况区域网点名称人工识别及时率人工识别完成 率补录/补正及时 率补录/补正率XX区XXX支行100.00%100.00%99.48%100.00%根据网点负责人年度案防责任书内容及岗位职责，以及各项规章制度要求，全年重点落实以下工作。三、支行长岗位管控履职情况（一）落实人员合规意识培育通过晨夕会议、合规例会，及时组织全体员工学习系列规章制度与内控文件，全员签订合规承诺书、十条禁令知晓与承诺书，积极营造合规氛围。2016年，本网点参加内控达标年学习考试、消保学习考试、反洗钱学习考试、十条禁令学习考试等共XX人次。三、支行长岗位管控履职情况（二）落实检查监督一是按照上级组织
6、的检查与合规活动要求，落实自查自纠，积极开展两加强两遏制回头看，内控达标年、消费者权益保护宣传等活动；二是严格按照岗位职责，开展业务与内控检查，及时对上级检查发现和本网点自查发现的问题跟进整改。2016年本网点自查发现问题XX条，自查发现问题整改率为100%，上级检查发现问题整改率为95.23%,主要为1条人员兼岗问题。三、支行长岗位管控履职情况（三）落实岗位互控发挥派驻合规经理内控职能，按要求与合规岗位形成互控互补，主动接受合规经理授权审核，定期检查合规经理履职台账。同时，督促合规经理定期开展系列培训与自查自纠工作。2016年重点对章戳、凭证、现金、营业前与日终互盘、离席管理等环节作自查规范
7、。三、支行长岗位管控履职情况（四）重视持证培训与教育网点10名员工中，持银从资格证XX人，持反洗钱资格XX人，理财经理均拥有保险、基金、理财业务等资质，合规经理持证上岗。三、支行长岗位管控履职情况（五）重视人员轮岗与排查活动2016年本网点排查员工XX人次，安排轮岗XX人次，无近亲属同在本网点情况，各岗位均在期限内完成轮岗，未发现异常与劣迹人员，各渠道均没有人员等异常举报情况。三、支行长岗位管控履职情况（六）重视服务质量按要求开展消费者权益自查与宣传，积极对员工开展服务质量提升学习与宣贯，2016年本网点服务质量得分为XX分，没有产生重大投诉或有理由投诉。三、支行长岗位管控履职情况（一）强化本网点自查自纠力度与深度，通过自查与闭环跟进，及时清除潜在隐患。（二）落实上级组织的月度反洗钱考试、合规履职技能培训学习考试工作，进一步提高网点各岗位综合能力。四、2017年合规计划及提升设想（三）做好支行长本岗位履职，在落实各项检查频次的基础上，持续提升检查质量，有效发现风险点。（四）从严考核违规行为，同时重视正向激励与规范引导，让全体人员养成合规操作、合规经营、内控优先的意识，通过学习上级相关案例与通报材料，增进全体人员的风险防范意识。四、2017年合规计划及提升设想谢 谢 聆 听 ！
