李君老师 融资建造与PPP

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1、PPP与融资建造Contractor and Financing Construction 教授级高级工程师 李君PPP模式n即PublicPrivatePartnership的字母缩写 ，是指政府与私人组织之间，为了合作建 设城市基础设施项目，或是为了提供某种 公共物品和服务，以特许权协议为基础， 彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并 通过签署合同来明确双方的权利和义务， 以确保合作的顺利完成，最终使合作各方 达到比预期单独行动更为有利的结果。PPP模式n公私合营模式（PPP），以其政府参与全 过程经营的特点受到国内外广泛关注。 PPP模式将部分政府责任以特许经营权方 式转移给社会主体（企业

2、），政府与社会 主体建立起“利益共享、风险共担、全程合 作”的共同体关系，政府的财政负担减轻， 社会主体的投资风险减小。PPP模式nPPP模式比较适用于公益性较强的废弃物 处理或其中的某一环节，如有害废弃物处 理和生活垃圾的焚烧处理与填埋处置环节 。这种模式需要合理选择合作项目和考虑 政府参与的形式、程序、渠道、范围与程 度，这是值得探讨且令人困扰的问题。第一章 基础设施与融资建造n第一节 基础设施与项目融资n一、基础设施n二、基础设施投融资n三、项目融资n四、我国基础设施投融资现状及发展趋势 n第二节 BOT融资n一、BOT融资简介n二、BOT融资实务n三、BOT融资模式的机遇与挑战n第三节

3、 承包商与融资建造 n一、融资建造（PPP）概述n二、PPP模式的产生、现状以及发展前景n三、PPP模式在城市及基础设施建设中的应用举例第二章 PPP项目的评估与决策n第一节 项目评估与决策基本知识(含相关的法规）n一、项目评估与决策的基本概念 n二、PPP项目的评估与决策n第二节 PPP项目的投资机会研究n一、PPP项目的提出n二、PPP项目投资机会研究n三、PPP项目建议书n第三节 PPP项目的可行性研究n一、PPP项目可行性研究的作用n二、PPP项目可行性研究的基础n三、PPP项目可行性研究的内容和程序n四、PPP项目的可行性研究报告n第四节 PPP项目的评估n一、PPP项目评估及其作用

4、n二、PPP项目评估的原则n三、PPP项目评估的内容和程序n四、PPP项目可行性研究与评估的关系第二章 PPP项目的评估与决策n第五节 PPP项目评估与决策的关键内容n一、工程项目财务评价n二、项目国民经济评价n三、社会效益评价n四、环境影响评估n第六节 PPP项目决策n一、PPP项目决策的原则和要求n二、PPP项目决策的方法和程序n三、PPP项目评估与决策应注意的问题n四、PPP项目评估总报告的编写n案例nxxx-xx高速公路项目建议书n某项目可研报告第三章 PPP项目融资运作n第一节 概述n一、项目融资基本程序简介n二、项目融资结构模块 n第二节 PPP项目融资决策分析n一、PPP项目融资

5、准备n二、PPP项目可融资性分析n第三节 PPP项目融资结构设计n一、PPP项目融资结构设计原则n二、PPP项目融资的资金结构分析n三、PPP项目融资结构设计n四、PPP项目融资风险识别与评估n五、PPP项目融资的信用保证n第四节 PPP项目融资谈判n一、项目融资谈判的基础与准备工作n二、项目融资谈判开局阶段n三、项目融资谈判实质阶段n四、项目融资谈判协议阶段n五、项目融资谈判中涉及到的主要问题 n第五节 PPP项目融资执行n一、项目融资文件签署n二、项目融资计划执行n三、项目融资监督n四、项目融资风险控制与管理第四章 项目风险管理n第一节 概述n一、工程项目风险管理n二、项目风险管理的目标n

6、三、项目风险管理计划的制定n四、项目风险管理组织的建立n第二节 PPP项目风险的识别与评估n一、项目风险的识别n二、项目风险的评估n第三节 PPP项目风险的应对n一、风险的应对计划n二、风险的分担n三、风险的转移n四、风险应对对策n五、风险的监控第五章 项目投资策划与控制n第一节 概述n一、项目总投资n二、项目参与方投资管理职能及投资管理主体n三、项目投资策划n四、项目投资控制n五、项目投资策划与控制的工作流程n第二节 PPP项目的投资结构n第三节 项目全面投资控制模式n一、项目全面投资控制模式内容n二、项目全面投资控制模式n第四节 PPP项目投资决策阶段的投资控制n一、投资决策阶段投资控制的

7、重点n二、投资决策与建设项目投资的关系n三、投资决策阶段投资控制的主要措施第五章 项目投资策划与控制n第五节 PPP项目设计阶段的投资控制n一、设计阶段投资控制目标n二、设计阶段投资控制的主要措施 n第六节 FC项目招标发包阶段的投资控制n一、项目招投标对投资的控制n二、合同管理对投资的控制n三、招标发包阶段投资控制的主要措施 n第七节 PPP项目施工阶段的投资控制n一、施工阶段投资控制的目标和任务n二、投资、工期、质量的全方位控制n三、施工阶段投资控制的主要内容n四、施工阶段投资控制的主要措施第六章 项目合同管理n第一节 PPP项目合同管理的基础n一、PPP项目中的合同n二、PPP项目中加强

8、合同管理的重要性n三、PPP项目合同管理的依据和原则n四、PPP项目合同管理制度的确定n五、PPP项目合同分析n第二节 PPP项目合同的订立n一、项目合同订立的原则和依据n二、项目缔约谈判n三、项目合同订立的程序n四、项目合同的组成及优先顺序n五、项目分包合同的订立n第三节 PPP项目合同的履行n一、合同履行的具体形式n二、项目合同履行的原则n三、违约责任n四、项目合同的履行中止第六章 FC项目合同管理n第四节 PPP项目合同的变更、转让、解除与终止n一、项目合同的变更n二、项目合同的转让n三、项目合同的解除与终止 n第五节 PPP项目合同争议与纠纷处理n一、项目合同争议与纠纷产生的原因n二、

9、项目合同争议与纠纷处理方案n三、项目索赔管理 n第六节 FIDIC合同条件简介n一、FIDIC合同条件在FC项目中的重要性n二、FIDIC合同条件的产生与发展n三、FIDIC合同条件的基本特点和适用范围n四、FIDIC合同条件的基本构成n案例n项目合同范本第七章 项目成本与财务管理n第一节 PPP项目融资成本分析n一、资金成本n二、非资金成本n三、最佳资本融资结构 n第二节 PPP项目成本管理n一、项目成本的含义与构成n二、项目成本管理的含义与原则n三、项目成本管理的内容n第二节 融资建造项目成本估算n一、项目成本估算的类型n二、项目成本估算的目的和类型n三、项目成本估算的方法n四、项目成本估

10、算的审查n第三节 项目成本预算n一、项目成本预算的作用n二、项目成本预算的流程n三、项目成本预算计划的编制第七章 项目成本与财务管理n第四节 PPP项目成本控制n一、项目成本控制的依据n二、成本控制的准备工作n三、实施成本控制的方法n四、不同阶段的成本控制重点 n第五节 PPP项目资金管理n一、建造初期资金需求测算n二、建造期间资金平衡n三、资金支付的流程设计n第六节 会计核算与会计报表的一般要求n一、融资项目建造过程中的会计核算n二、融资建造项目会计报表n三、融资建造项目财务报表第八章 项目的组织与管理n第一节 PPP项目组织结构策划n第二节 PPP项目的组织形式n一、建造模式下的项目组织结

11、构n二、建造模式下的项目组织n三、案例介绍n第三节 建造项目设计管理n一、设计单位的选择n二、设计优化管理 n第四节 PPP建造项目施工管理n一、施工单位的选择n二、施工管理的要点 n第五节 PPP建造项目采购管理n一、物资采购及其作用n二、物资采购的管理 n第六节 FC项目人力资源的开发与管理第九章 PPP项目后期管理n第一节 PPP项目竣工收尾管理n一、项目竣工验收概述n二、项目竣工验收管理程序n三、项目竣工备案管理n四、项目保修与回访管理n五、相关案例 n第二节 PPP项目运营管理（BT没有此阶段）n一、项目运营方式选择n二、项目运营管理程序n三、相关案例 n第三节 PPP项目的移交管理

12、(BT回购）n一、项目移交协议的内容n二、项目移交的时间n二、项目移交的成本费用n三、项目移交涉及的主要问题n第四节 项目后评价n一、项目后评价概述n二、项目后评价的内容n三、项目后评价的基本方法n四、项目后评价的工作组织实施n五、项目后评价的工作程序n六、项目管理总结与持续改进第一章 基础设施与融资建造n基础设施的定义（狭义）：是指经济性基础设施，指直接为提高生产效率、深化 劳动分工、促进社会化大生产、增加社会福利的物质 与技术手段，主要包括电力、电信、自来水、卫生设 施与排污、 固体废物的收集与处理；管道煤气；公路 、大坝、灌溉及排水用的渠道工程；铁路，城市交通 、港口、水路以及机场等。

13、第一章 基础设施与融资建造n基础设施的定义（广义）：除了经济性的基础设施外，还包括社会性的基础设施 。社会性的基础设施主要是指向社会提供无形产品或 服务的领域，它们对社会经济的长远发展主要起间接 的推动作用。包括：科学研究、教育、文化、卫生保 健和社会福利等领域 。第一章 基础设施与融资建造n基础设施的分类 ： 按功能 ：交通 、水和污水处理、垃圾处理 、电力 、煤 气、石油运输、公共建筑、休闲、通讯设施、水利工 程 按属性 ：垄断性基础设施、竞争性基础设施 按消费特征：纯公共品性质 、公共品特性较强 、私人产 品特性较强 按经营性：非经营性、纯经营性和准经营性第一章 基础设施与融资建造n基础

14、设施的特性 ： 是其他产业发展的基础；投资规模大、周期长，具有“不可分性” ；资本流动性差，经济具有外部性； 与社会具有相互促进作用；具有自然垄断性 第一章 基础设施与融资建造n项目融资（project financing ）的定义 ：目前为止还没有一个准确公认的定义。在北美，习惯上只将具有无追索权或有限追索权形式 的融资活动称为项目融资；在欧洲，则是把一切针对具体项目所安排的融资都划 归为项目融资的范围。 第一章 基础设施与融资建造n项目融资的定义（广义） ：是指为建设一个新项目、收购 一个现有项目或对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动 和方式，也就是“为了项目而融资”。n项目融资的定

15、义（狭义） ：指将项目本身拥有的现金流量 和项目资产作为还款来源而取得资金，也就是“通过项目来融资” 。（这里所指“项目融资”均指狭义上的概念）第一章 基础设施与融资建造n项目融资的基本特征： 以项目本身的经济强度为信用基础 ； 无追索权或有限追索权 ； 资产负债表外融资 ； 较高的债务比例 ； 风险隔离和风险分散化 ； 享受优惠税收政策 ； 资金来源多样化； 信用担保结构多样化； 融资成本较高 第一章 基础设施与融资建造n项目融资的应用范围：资源开发项目（澳大利亚恰那铁矿开采项目等 ）城市基础设施项目（应用最多 ）工业项目（澳大利亚波特兰铝厂 ） 水利项目（广东）第一章 基础设施与融资建造n

16、项目融资的模式： “设施使用协议” 模式 杠杆租赁模式 “产品支付” 模式ABS模式 BOTBT模式 第一章 基础设施与融资建造n融资建造的定义 ：狭义的融资建造指Build-Operate-Transfer（建设运 营转让）的缩写 。是指政府将一个基础设施项目的 特许权授予某投资人，在特许期内负责项目设计、融 资、建设和运营，并回收成本、偿还债务、赚取利润 ，特许期结束后将项目所有权移交政府。第一章 基础设施与融资建造种类英文意义BOTBuild Operate Transfer建设运营转让BOLBuild Operate Lease建设运营租赁BOOBuild Own Operate建设拥有运营BOOTBuild Own Operate Transfer建设拥有运营转让FBOOTFinance Build Own Operate Transfer融资建设拥有运营转让BORBuild