水保(本)工程监理案例分析

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1、第七章 水土保持监理案例分析第一节监理概论一、背景材料某水土保持生态工程建设项目与一有资质 的施工队签订了施工承包合同，合同约定施工 工期为200个日历天。签订施工合同后，于 2007年3月14日在施工区调进两台推土机，3月 17日开始在项目区搭建施工工棚和材料临时堆 放库，并对道路进行拓宽处理。案例一:3月20日总监理工程师下达开工令，载明开 工日期为3月24日，3月24日施工单位进行淤地坝 基础清理开挖。监理单位按照监理合同要求向建设单位申要 施工图进行审核，建设单位要求监理单位一起到 设计单位拿刚印制完成的施工图，监理单位审核 签认后交给施工单位，并嘱咐一定要按基本建设 程序的要求进行施

2、工，该报验的及时报验。工程于2007年10月11日全部完工。合同约定，施工工期每提前一天建设单位奖 励200元，以15日为限，每推后一天处罚200元 以15日为限。二、问题1、计算施工单位开工日从哪一天算起，为什么？2、基本建设程序指什么？3、上述有无违反基本建设程序的行为？如果有请 指出科学的做法是什么？4、施工单位是否按期完成施工任务？说明理由。5、施工单位应得到奖励或处罚，发生金额多少？三、答案要点2、基本建设程序指：项目建设书、可行 性研究、咨评决策、初步设计、施工准备、施 工组织、交付使用、后评估 1、从3月24日算起，3月24日签发的开工 令，且当日破土动工。3、有 （1）建设单位

3、没将施工图报县级以上人民政府水 行政主管部门审查，即交付监理审查使用。（2）施工单位在未取得施工图的情况下开始施工 。4、按合同工期完成了任务 合同工期200个日历天，施工单位自3月24日 到10月11日，用了196天，比合同规定工期少 用4天。5、施工单位应得到工期提前奖励，应得工期 奖励800元。案例二一、背景材料某水土保持工程委托一甲级监级监 理单单位对对施工 进进行监监理，监监理单单位委派了总监总监 理工程师师，总总 监监根据本项项目合同结结构的特点，组组建了监监理组组 织织机构，编编制了监监理规规划，监监理规规划的内容中 提出了监监理控制措施，要求监监理工程师应师应 将主动动 控制和

4、被动动控制紧紧密结结合，按以下控制流程进进行 控制。二、问题问题1、控制流程的内容有哪些不妥之处处？为为什么？ 如何改正？2、请绘请绘 出目标标控制流程框图图。输入预测偏离纠正措施工程实施分析原因输出发现偏离风险分析调查研究主动控制：是在预先分析各种风险因素及其 导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和 采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免进 度偏离。被动控制：是从计划的实际输出中发现偏差 ，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措 施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的 计划状态，或虽然不能恢复到计划状态，但可以 减少偏差的严重程度。答案要点:1、主动动控制与被动动控制的工作流程关

5、系不妥，因 为为主动动控制与被动动控制的工作流程关系颠颠倒，因 改为为输入采取措施预测偏离工程实施风险分析输出调查研究分析原因发现偏离2、目标控制流程框图计划实施正常偏离纠正措施改变 投入调整计划计划目标与实际 情况比较工程状 态报告实际 情况案例三某黄土高原淤地坝工程项目，县水务局将 土方工程发包给甲施工单位，将放水工程等发 包给乙施工单位，县水务局通过招标选择某水 土保持生态甲级监理单位承担该建设项目施工 阶段监理任务。监理合同签订后，总监理工程 师组建了直线制监理组织机构，并重点提出了 质量目标控制措施：（1）熟悉质量控制依据；（2）确定质量控制要点，落实质量控制手段；（3）落实质量控制

6、责任；（4）对不符合合同规定质量要求的，拒签付款 凭证（5）审查施工单位的施工组织设计，同时提出 了项目监理规划编写的几点要求。问题：1、监理工程师在进行目标控制时应采取那些方 面的措施？上述总监理工程师提出的质量目标控 制措施各属于哪一种措施？2、上述总监理工程师提出的质量目标控制措施 哪些属于主动控制、被动措施？答案要点：1、监理工程师在进行目标控制时应采取组织方 面措施、技术方面措施、经济方面措施、合同方 面措施。第（1）（2）（5）条属于技术措施，第（3 ）条为组织措施，第（4）条属于经济措施（或 合同措施）。2、第（1）（2）（3）（5）属于主动控制，第 （4）属于被动控制。案例四某

7、水土保持工程项目，建设单位委托一 家监理单位组织工程招标并负责施工监理工 作。总监理工程师在主持编制监理规划时， 安排了一位专业监理工程师负责该建设项目 风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小 将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。 根据该建设项目的具体情况，监理工程师对 建设单位的风险事件提出了风险决策及控制 措施。序号风险风险 事件风险对风险对 策控制措施 1通货货膨胀胀风险转风险转 移建设单设单 位与承包单单位签签 订订固定总总价合同 2承包单单位技 术术、管理水 平低风险风险 回避出现问题现问题 向承包单单位索 赔赔3承包单单位违违 约约风险转风险转

8、移要求承包单单位提供第三 方担保或提供履约约保函4建设单设单 位购购 买买的昂贵设贵设 备备运输过输过 程 中的意外事 故风险转风险转 移从现现金净净收入中支出5第三方责责任风险风险 自留建立非基金储备储备问题1、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避 和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对 象。2、分析监理工程师在表列内容中提出的各项风 险控制措施是否正确？说明理由。答案要点1、风险转移适用于风险量大或中等的风险事件 ，风险回避适用于风险量大的风险事件，风险 自留适用于风险量小的风险事件。2、对照风险对策及控制措施表中的问题 （1）正确。固定总价合同对建设单位没有风 险。（2）不正确。应选

9、择技术、管理水平高的承 包单位。（3）正确。第三方担保或承包单位提供履约 保函可以转移风险。（4）不正确。从现金净收入中支出属于风险 自留，对这类风险可采取投保保险等方式转移 风险。（5）正确。出现风险损失，从非基金储备中 支付，有应对措施，属于风险自留。但按国际 惯例，对此类风险，一般是通过投保第三方责 任险的方式转移风险。案例五背景材料：黄土高原某小流域坝系工程监理规 划提纲一、编制依据监理合同、法律法规、技术标准、技术规范、 批复的规划、可研报告、初步设计文件等、年 度计划批复文件二、工程概况工程概况、总体目标三、项目组织形式四、监理组织机构及人员组织机构、主要人员、拟参加本项目监理 的

10、主要人员情况、监理人员职责分工、监理机 构职责划分组织形式、建设单位、施工单位、监理单位五、项目监理的任务与方法投资控制的任务与方法、进度控制的任务 与方法、质量控制的任务与方法、合同管理的 任务与方法、信息管理的任务与方法、组织协 调的任务与方法、监理报告和工地会议制度、 安全管理的任务与方法问题：请为第五部分投资控制中进度计量画出正 确的程序框图。施工单位提交进度计量申请驻地工程师现场测量、审查审核结果总监理工程师签发工程量计量证书YES附件：1、完成的工程量清单2、单元工程评验汇总表3、有关设计变更资料4、资源投入汇总表案例六总监理工程师在确定了项目监理机构后，主 持编写某开发建设项目水

11、土保持工程监理实施细 则。问题：1、上面说法中是否有不妥之处，请指出？并说 明为什么？2、监理实施细则是否可以作为建设单位对委托监 理工作及合同执行情况监督的依据？3、监理实施的原则是什么？答案要点：（1）编制时间不符合监理实施程序。1、不妥之处如下监理实施程序是1）确定总监、成立监理机构；2）编制规划；3）制定细则；4）开展工作；5）参加验收签署意见；6）移交档案；7）监理总结；（2）由总监理工程师主持不妥，编制监理 实施细则是专业监理工程师的职责。专业监理工程师职责：1）负责编本专业细则；2）负责本专业具体实施；3）组织、指导、检查监理员，向总监提调 整建议；4）审本专业计划、方案、变更向

12、总监报告；5）负责本专业分项、隐蔽工程验收；6）定期向总监提供报告、重大问题请示汇报；7）本专业监理日记；8）负责本专业资料搜集、汇总、参编月报；9）核查材料、平行检验、合格签认；10）负责本专业计量；2、不能，监理规划是全面指导监理工作 的指导性文件，也是对监理工作监督的依据 ，而监理实施细则是由总监理工程师批准的 指导具体专业监理工作的操作性文件。3、监理实施的原则是：1）公正、独立、自主；2）责权一致；3）总监负责；4）严格监理热情服务；5）综合效益原则。第二节 合同管理案例七背景材料黄土高原某水土保持生态工程建设项目， 建设期为5年，项目建设区道路崎岖分布分散、 施工范围广，以小型工程

13、居多复杂程度不高， 可划分成坡面治理工程和沟道淤地坝工程。工 程建设单位委托了某具有相应专业和资质等级 的监理公司承担施工阶段监理任务，并订了监 理合同。1、监理合同签订后，总监理工程师即委托了 总监理工程师代表，并要求总监代表负责组织专 业监理工程师共同编制监理规划。2、为了编制好监理规划，总监理工程师代表 召开了各专业监理工程师参加的工作会议，并对 编写监理规划提出了具体的要求，要求监理规划 一定要明确目标控制的程序、内容、任务和措施 。 3、在进行任务分工时，某监理工程师负责投 资控制内容和任务的编写工作。问题1、作为监理工程师你认为应建立怎样的监理 机构组织形式，为什么？指出所采用的监

14、理机构 组织形式的特点和优缺点。2、情况1中，总监理工程师做法是否妥当？ 为什么？3、请简明说明水土保持生态工程目标控制的 程序是什么？一般采取的目标控制措施有哪些？4、情况3中要求的投资控制任务是什么时段 的任务？主要任务是什么？1、应组织直线制监理组织形式直线制适用于：1）能划分若干子项的大型工 程；2）施工范围大，工程分布分散；3）小型 工程多，复杂程度不高，这正是本工程的特点 。特点：任何一下级只受唯一上级命令、不另设 职能部门。优点：机构简单；命令统一，权利集中；职责 分明，隶属关系明确；决策及信息传递迅速。缺点：实行无职能部门的个人领导；对总监要 求全能；专业人员分散使用。2、总监

15、理工程师做法不妥总监不能将主持编制监理规划的工作交由 总监代表负责。3、在工程实施过程中，通过对目标过程活动 跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将 工程实际状况与目标和计划进行比较，如偏离 目标和计划，就采取纠正措施、改变投入或修 改计划，使工程能在新的计划状态下进行。目标控制采取的措施主要有：组织措施 、技术措施、经济措施、合同措施。4、根据监理合同指施工阶段，其投资控制的 主要任务是，通过付款控制、变更费用控制 ，预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜 力实现费用不超计划。案例八背景材料：水土保持生态工程项目在春季施工过程中，施 工单位订购了一批汕松苗，苗木运到现场后报监 理单位检验，检

16、验中发现施工单位未提交该批苗 木的检验合格证和检疫部门的苗木检疫证书。问题：水土保持生态工程监理工程师应如何处理 这一事件？答案要点：1、监理检验发现该批苗木缺苗木检验合格证 和苗木检疫证书后，书面通知施工方不得将 苗木用于工程，施工方需采取苗木保护措施 ，限期补齐资料，抄送业主备案。2、如果施工单位在限期内提交上述资料，经 监理工程师检验苗木质量符合技术规范要求 ，则监理工程师应在苗木报验单上签字，批 准使用该批苗木。3、如果施工单位在限期内不能提交检验资料 ，或虽提交了资料，但经监理工程师检验质量 不合格，则监理工程师应书面通知施工单位不 得将该苗木用于工程，并要求施工单位将该苗 木在限期内运出施工现场，另行选购苗木。4、该批苗木的检测费用及由此造成的工期延 误责任，应由施工单位承担。关于该批苗木的 处理情况应及时通报建设单位。案例九背景材料：某监理单位受委托承担了一大型电厂建设的 水土保持方案实施监理任务，其中某弃渣场采 用浆砌石挡坝、排水沟及坡面防护，发包给承 建主体工程的某施工单位施工，发生以下事件 ：事件1；上述工程完工后，建设单位在无监理 报告的情况下组织了工程竣