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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 领罚单！国都证券前执行总裁竟“不懂”证券法基本条款【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 前投行大佬、券商总裁赵建光、 其妻子赵达虹、北京建元时代投资等在 增持药石科技到 5%时没有及时履行报 告和信息披露义务，被江苏证监局出具 警示函。药石科技曾经创下 11 倍的涨 幅，是名副其实的大牛股。另一家 13 年的老牌私募机构广-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 州安州投资利用 29 只产品 32 个账户举 牌 4 只股票，却没有通报，被证监会处 于 160
2、 万元的罚款。这两者都违反了证券法第八 十六条关于举牌公告的基本条款。前投行大佬延迟公告举牌上市公 司收到监管警示函近期，江苏证监局公告，对赵建 光、赵达虹、北京建元时代投资管理中 心等 9 名责任人员采取出具警示函监管 措施的决定。经查，赵达虹、北京建元时代投 资、北京建元超虹投资、北京建元鑫铂-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 股权投资、北京建元博一投资、北京建 元泓赓投资、北京建元开艳股权投资、 北京建元铂睿股权投资的证券账户于 2017 年 12 月 6 日至 2017 年 12 月 8 日 期间，通过深交所竞价交易买入药石科 技流通股 29.38 万股，占药石
3、科技总股 本的 0.4%，使得其持有的股份比例由 4.69%增至 5.09%。但是一致行动人在 增持到 5%时，没有履行报告和信息披 露义务，且在限制交易期内继续增持。证监局表示，该私募的行为违反 了上市公司收购管理办法第十三条 的规定，也就是：通过证券交易所的证 券交易，投资者及其一致行动人拥有权 益的股份达到一个上市公司已发行股份 的 5%时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书，向中国证监 会、证券交易所提交书面报告，通知该 上市公司，并予公告；在上述期限内， 不得再行买卖该上市公司的股票。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 举牌相关的法律在证券法中
4、 也有相关条款。药石科技是一家生物医药技术领 域的高新技术企业，当时作为一只次新 股，从上市以来表现非常惊艳，2017 年 11 月 10 上市，发行价为 11.32 元， 到 2018 年 1 月 16 日创下历史新高的收 盘价 142.95 元，公司股价累计涨幅高达 1163%。该私募及一致行动人增持时间 就是在其股价暴涨阶段，连续出现三天 涨停板，随后药石科技曾于 2017 年 12 月 11 日晚间停牌核查相关原因，但核 查公告称，并无需要信披事项。然而，在这笔增持过去一个多月，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 药石科技才发布了公告披露这一事宜。 据 2018
5、 年 1 月 15 日药石科技披露的 简式权益变动报告书显示，赵建光 及一致行动人于 2017 年 12 月 612 月 8 日，通过深交所累计买入药石科技 29.38 万股，占公司总股本的 0.4%。增 持后，赵建光及一致行动人持有公司股 份 373.33 万股，股比增至 5.09%。此次 增持的一致行动人包括赵建光妻子赵达 虹，以及与赵建光有关联的北京建元博 一投资管理合伙企业(有限合伙)等。法律要求举牌后 3 日内报告，但 是私募直到一个月后才报告，显然违反 了相关法律法规，如今收到监管的警示 函。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 基金业协会备案信息显示，赵建
6、光的公司北京建元时代投资管理中心 （有限合伙）成立于 2010 年 3 月 19 日， 备案于 2014 年 5 月 20 日，注册资本 50 万元，属于私募股权、创业投资基金， 旗下备案了两只基金。赵建光是国内投行业的元老人物， 公开资料显示，他参与策划制定了 200 余家公司的 IPO 和再融资方案。备案信息显示，赵建光曾在 1993 年至 1998 年任南方证券投资银行总部 总经理，1998 年至 2005 年任国信证券 总裁助理兼投资银行总部总经理、公司 分管资产管理业务副总裁，2005 年至 2007 年任国都证券有限责任公司执行总-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读
7、- 7 裁。然后赵建光转投私募，2008 年至今 担任建元天华投资管理（北京）有限公 司董事长兼首席执行官。在成为私募董事长以后，赵建光 动作也不少，数据显示，其控股或参股 的公司多达 34 家，包括建元天华投资、 瑞兴富泉投资、三联虹普、药石科技、 工大环境、南京格洛特、安徽易众网络 科技等。基金君发现，赵建光与药石科技 的关系可以追溯到 2014 年，2014 年 12 月 15 日，赵建光出资 2000 万元受让吴 耀军所持有的药石科技 8的股权，另 外赵建光通过中留联创（控股 49）以 500 万元受让了 2的股权。另外，赵 建光曾参与雪人股份 IPO，上市发行前-精选财经经济类资料-
8、 -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 名列其第四大股东。利用 29 只产品 32 个账户“举牌” 4 只股票广州老牌私募违规被罚 160 万元4 月 3 日，广州一家老牌私募安 州投资也接到了监管层的处罚决定书， 也是因为举牌没通报。据证监会调查，2014 年 9 月至 2015 年 6 月期间，广州安州投资管理和 控制的 29 个产品，涉及 32 个证券账户 （含普通账户和信用账户，以下简称广 州安州账户组） ，在持有“京山轻机”“经 纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等 4 家公 司股票分别达到上市公司总股本的 5% 时，但是未依法履行报告、通知及公告 义务。-精选财经经济类资料- -最新财
9、经经济资料-感谢阅读- 9 证监会决定，对广州安州投资给 予警告，并对其超比例持有 4 只股票未 依法披露的行为分别处以 30 万元罚款， 合计处以 120 万元罚款；同时，对公司 实控人王福亮给予警告，并对其作为广 州安州投资的 4 次超比例持股未依法披 露行为直接负责的主管人员，分别处以 10 万元罚款，合计处以 40 万元罚款。利用 29 只产品 32 个账户，先后 举牌 4 只股票却没有公告，最终被罚 160 万元，这家私募安州投资和其实控 人王福亮是何许人也？基金君带你来看 一看。基金业协会备案信息显示，广州-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 安州投资成立于 2005 年 4 月 30 日，备 案于 2014 年 4 月 17 日，公司注册资本 为 2100 万元。由此可
