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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 渤海人寿收监管函：6 个月内禁止向海航集团提供借款【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 10 月 11 日消息，今日下午保监会 官网公布对渤海人寿的监管函，指出保 监会于 2017 年 3 月 24 日至 4 月 15 日 对其进行了公司治理现场评估，查实其 在股东股权、 “三会一层”运作、内部管 控机制、关联交易管理等方面存在问题。其中有一项监管措施指出，自本 监管函下发之日起六个月内，禁止渤海 人寿直接或间接与海航集团有限公司及 其关联方开展下列交易：1提供借款 或其他形
2、式的财务资助；2除存量关 联交易的终止行为（如到期、赎回、转-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 让等）以外，开展资金运用类关联交易 （包括现有金融产品的续期，以及已经 签署协议但未实际支付的交易） 。保监会指出，上述六个月期满之 日起三个月为观察期，观察期内将对此 项监管措施的落实情况进行检查，视情 况采取后续监管措施。 （张彦如）中国保监会监管函监管函201729 号渤海人寿保险股份有限公司：我会于 2017 年 3 月 24 日至 4 月 15 日对你公司进行了公司治理现场评估， 查实你公司在股东股权、 “三会一层”运 作、内部管控机制、关联交易管理等方 面存在问题
3、（见附件） 。依据有关规定， 现对你公司提出以下监管要求：-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 一、你公司应当高度重视公司治 理评估发现的问题，在接到本监管函后 立即实施整改工作，成立由主要负责人 牵头的专项工作组，制定切实可行的整 改方案。整改方案应当明确具体时间和 措施，确保将每一项问题的整改工作落 实到具体部门和责任人。二、你公司应当依据相关法律法 规、监管规定和公司内控制度的有关要 求，按照整改方案，对评估发现的问题 逐项整改，形成整改报告，并于 2017 年 11 月 30 日前书面报至我会。已经整 改完成的，列明整改完成时间及具体措 施；尚未完成的，列明整改时
4、限及具体 方案。三、自本监管函下发之日起六个 月内，禁止你公司直接或间接与海航集 团有限公司及其关联方开展下列交易： 1提供借款或其他形式的财务资助； 2除存量关联交易的终止行为（如到-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 期、赎回、转让等）以外，开展资金运 用类关联交易（包括现有金融产品的续 期，以及已经签署协议但未实际支付的 交易） 。上述六个月期满之日起三个月 为观察期。观察期内，我会将对此项监 管措施的落实情况进行检查，视情况采 取后续监管措施。四、你公司应当以此次评估和整 改为契机，加强对公司治理相关监管规 定的学习，牢固树立依法合规意识，全 面查找公司在“三会一
5、层”运作、股权管 理、内部控制、关联交易等方面存在的 问题，进一步完善制度，规范运作，加 强问责，有效防范风险。我会将跟踪检查你公司的整改情 况，并视情况采取进一步监管措施。附件：渤海人寿保险股份有限公 司治理现场评估发现的问题-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 中国保监会2017 年 10 月 10 日附件渤海人寿保险股份有限公司治理现场评估发现的问题我会于 2017 年 3 月 24 日至 4 月 15 日对渤海人寿保险股份有限公司进行 了公司治理现场评估，发现的主要问题 如下：一、股东股权方面（一）股权质押解质押管理不规 范。2016 年，你公司股东渤海金控投资
6、股份有限公司、广州利迪经贸有限公司、 宁波君安控股有限公司、北京国华荣网 络科技有限公司办理股权质押，莱福资-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 本管理有限公司办理股权质押和解质押 未书面通知你公司。你公司未就上述股 权质押和解质押向保监会报告，股东名 册上无上述质押和解质押信息记载。上述事实违反了保险公司股权 管理办法第二十二条等规定。（二）公司章程股权相关记载不 规范。你公司未在发起人表中注明原发 起人上海元序石化电力燃料有限公司、 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司和 北京中化兴源投资有限公司全部转让持 有该公司股权情况。上述事实违反了关于规范保险 公司章程的意见相关
7、规定。二、股东大会运作方面股东大会运作管理不规范。一是 会议通知迟滞。你公司 2016 年第一次-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 股东大会，未于会议召开二十日前通知 各股东。二是会议记录不规范。你公司 2016 年三次股东大会会议记录，均无会 议主持人和出席会议董事签名。三是股 东大会决议报告不及时。你公司 2015 年第七次临时股东大会通过修改公司 章程决议，报送保监会核准的时间超 过十个工作日。上述事实分别违反了中华人民 共和国公司法第一百零二条、第一百 零七条以及关于规范保险公司章程的 意见相关规定。三、董事会运作方面（一）公司章程董事会相关规定 不符合监管要求
8、。一是公司章程未明确 执行董事、非执行董事人数。二是未对 重大投资事项范围进行具体规定。上述事实违反了关于规范保险-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 公司章程的意见相关规定。（二）董事会运作不规范。你公 司董事会第十五次会议，将年度资产配 置计划范围内投资决策权笼统授权给董 事长、总经理。根据上述议案，你公司 制订了实施细则，对权限进行了细分， 但未经董事会审议。上述事实违反了保险公司董事 会运作指引第三十九条规定。（三）董事日常管理不规范。一 是对未亲自参加会议的董事发出书面提 示不及时。二是截至本次评估进场日， 你公司未与各董事签订服务合同。三是 未建立向董事的信息
9、报送制度。上述事实违反了保险公司董事 会运作指引第三十条、第三十五条、 第二十五条规定。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 （四）独立董事管理不规范。一 是独立董事人数不符合监管要求。你公 司董事 7 人，独立董事 2 人，未达到董 事会三分之一以上。二是独立董事辞职 后仍继续履行职务。三是改选独立董事 不及时。上述事实违反了保险公司独立 董事管理暂行办法第九条、第十五条 规定以及关于规范保险公司治理结构 的指导意见（试行） 相关规定。（五）董事会专业委员会运作不 规范。一是提名薪酬委员会未对董事免 职出具独立审慎的意见。二是董事会专 业委员会委员当选时未获得董事任职资 格。三是提名薪酬委员会未对公司董事 和高管人员选任制度、考核标准等进行 审议。上述事实违反了保险公司董事 会运作指引第十二条、第四十条规定-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
