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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 非法经营“原始股”危险【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 文/李京华 据权威信息，2007 年至 2009 年 4 月，北京市检察机关共审查起诉非法 经营非上市公司股权（俗称“原始股 ） 案件 17 起，此类犯罪严重破坏市场经 济秩序，应加大依法打击的力度。 非法经营“原始股”的证券投资咨 询公司、股权转让咨询公司、股权经纪 公司等股权交易中介公司，为逃避国家 证券监管部门的监管，不向国家证券监 管部门申请，不进行相关材料的备案， 擅自代理销售未上市公司股权，非法经 营数额
2、 20 余亿元。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 此类“原始股”犯罪大致分为五个 步骤：第一步，以倒卖原始股为目的成 立公司。第二步，到外地股权托管中心 调查是否有未上市公司的股权转让情况， 或者通过中间人从外地公司获取股权转 让的信息，与股权转让人取得联系，取 得股权转让人的同意或授权，并以低价 确定转让价格。第三步，招聘业务员， 对业务员进行“洗脑”培训，并以“内部 价”出售给业务员一定数量股份，同时 用“提成”诱导业务员，让其亲属朋友购 买，多卖多提成。第四步，业务员对经 营的原始股进行“即将上市”、 “高额回报”、 “保值增值”等虚假宣传，引诱公众参与 投资
3、。第五步，按商定的价格从客户购 买的原始股款项中给原始股转让人或中 间机构（人）返款，再把客户资料、认 购股数等发给原始股转让人或中间机构 （人）办理过户手续，最后将股权转让 协议、股权持有卡等材料邮寄回来并交 给购买人换取收据。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 不难看出，经营“原始股”犯罪手 段具有较强的欺骗性、迷惑性。分析该 类犯罪频发的原因，主要为：未上市股 权交易法律规范不健全。目前，我国公 司法、证券法等规定较为简单笼统，对 未上市公司股权交易的交易流程、交易 规则、交易限制条件、监督管理以及法 律责任等都没有详细规定，不能有效保 障未上市公司股权交易的安
4、全。 对股权托管中心和中介公司缺乏 监管。不具备经营证券业务资质的公司 犯罪行为时有发生。股权托管中心和中 介公司对股权交易只进行形式审查，只 负责办理股权转让手续，不负责审查监 督未上市公司的经营情况，也不向购买 者提供任何资料信息。 对中介公司非法经营活动监管打 击力度不够。17 起案件中的涉案中介都 是以犯罪为目的成立的公司，这些非法-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 中介公司在工商部门登记注册的经营范 围均不包括经营股权业务，也没有经证 券监管部门授权。 因此，健全未上市公司股权交易 的法律法规，强化对股权托管中心和中 介公司的依法监管度，依法打击中介公 司非法经营活动，已是刻不容缓。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
