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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 监管收紧 首只保本基金求转型【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 北京商报讯(记者 崔启斌 王晗) 自年初关于避险策略基金指导意见 (以下简称意见)实施后，风靡市场 的保本基金黯然失色，清盘转型似乎成 为了逃不开的话题。11 月 8 日，国内首 只保本基金提议转型令沉寂已久的市场 再度吸引眼球。南方基金公告显示，作为南方避 险增值基金的基金管理人，南方基金因 无法按照证监会意见规定为基金进 入下一避险周期确定保障义务人，为保 证本基金的平稳运作，维护基金份额持 有人的利益，提
2、议对南方避险增值基金-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 进行转型。具体转型方案如下：南方避 险增值基金保本运作周期届满后，将删 除基金合同中与基金避险运作有关 的避险、担保、避险周期到期条款，基 金变更为普通混合型基金，若超 1/2 持 有人表决通过，则该基金正式进入转型 程序。南方避险增值基金成立于 2003 年 6 月 27 日，保本周期为三年制，截 至三季度末，基金份额为 21.54 亿份。 同花顺（300033）iFinD 数据显示，截 至 11 月 8 日，南方避险增值基金单位 净值为 3.477 元。北京商报记者注意到，公募市场 上，保本基金转型已成常态，包
3、括金鹰 元丰保本、银河泽利保本、中海安鑫保 本等已经陆续完成转型。年内还有南方 恒元保本混合、国投瑞银瑞源保本混合、 工银瑞信保本混合 A 份额等 14 只产品 或面临转型清盘的“十字路口”。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 同花顺 iFinD 数据显示，截至 11 月 8 日，市场上共有保本基金 155 只， (A、C 份额分开计算) ，除红塔红土盛 隆保本混合外，均在今年前三季度遭遇 基金份额净赎回。从收益表现来看，保本基金年内 平均收益率 2.51%，低于同期货币型基 金产品 3.93%的平均 7 日年化收益率。 具体来看，鹏华金鼎保本混合、东方安 心收益保本、
4、交银荣和保本混合等 6 只 保本基金跌破单位净值。在震荡市下投资者避险情绪浓厚， 保本基金因其保本属性备受投资者青睐， 保本基金数量规模大幅上涨。保本基金规模的疯狂扩张引起监 管高度重视，2016 年上半年，监管层开 始暂缓审批保本基金，去年 8 月，证监 会发布关于保本基金的指导意见征-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 求意见稿，明确要求基金管理人管理的 保本基金，合同约定的保本金额乘以相 应风险系数后的总金额，不得超过基金 管理人最近一年经审计净资产的 5 倍。监管收紧后，保本基金“难续命”， 很多到期的保本基金纷纷选择转型或干 脆清盘，盈码基金研究员杨晓晴表示， 目前，保本基金的发行数量和规模已受 到限制，再加上客户必须持有保本基金 满保本周期的要求，极大地限制了流动 性，近期收益也大不如前，保本基金人 气较低迷。未来随着保本周期到期，保 本基金转型为普通开放式基金将成为常 态。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
