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1、第五章第五章 保护贸易理论保护贸易理论保护幼稚工业论保护幼稚工业论 对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论 其他论点其他论点第一节 保护幼稚工业论该理论由德国著名经济学家，资产阶级政治经济学 历史学派的主要先驱李斯特提出，他于1841年发表题 为政治经济学的国民体系的著作，确立了西方保 护贸易理论的地位。一、理论背景德国19世纪初期的状况自由贸易与保护关税的论战二、理论基础与依据 1、生产力理论生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果， 贸易应着眼于生产力的提高，而不是财富的积累。 2、经济发展阶段论 （1）主张一定条件下的保护政策，反对不加区别的自由 贸易； （2）古典经济贸易理论没有区别务国的
2、国情，观点并不 广泛适用； （3）五个发展阶段应区别对待，采用不同的外贸政策原始未开发时期蓄牧时期农业时期农 工业时期农工商业时期三、主要论点 1、主张经济相对落后的国家实行保护贸易政策； 2、保护的目的是着眼于一国的长远利益； 3、保护的原则 （1）农业不用特别保护 （2）当没有强大的竞争对手时，不用保护 （3）刚起步且存在强大的竞争对手的工业才需要保护 （4）时间不应超过30年，若过期仍未能发展起来的应该 放弃保护 4、保护的初期国家会因此受一定的损失，但从长远利益 看，可为一国的生产力提高带来好处；5、要通过国家干预经济来实行保护； 6、小国难以实行贸易保护。四、理论评价 1、积极意义
3、（1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态化的分析 ，是对传统国际贸易理论的发展和创新； （2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际分工的利 益得失，确立了保护贸易理论的地位； （3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制 定外贸政策具有重要的借鉴和指导意义。（二）局限性“保护幼稚工业在短期内虽有代价，但长远来看是 有利和必要的”，这一论点在理论上是成立的，但实际 操作中却不一定实现。三个制约条件： （1）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力，以发挥 比较优势； （2）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价是短期而 且是有限的； （3）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须大于为保 护其而付
4、出的代价。实践中的两难： （1）保护对象的选择 （2）保护手段的选择产业鼓励政策关税限制政策政府利益对手段选择的影响案例分析：日本幼稚工业的保护策略“静态的国际分工论”与“动态的国际分工论” 第二节 凯恩斯主义的 对外贸易乘数理论凯恩斯(John Maynard Keynes)是英国当代著名 的经济学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936年出 版的就业、利息和通货论。马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的主要追随 者之一，代表作是1943年的国际贸易与国民收入乘数 。哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要追 随者之一，代表作是1933年的国际经济学、1948年 的动态经济导论。一、理论背景19
5、世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发 展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进 一步加剧。1929-1933年的大危机促使许多资本主义国 家提高关税，限制进口；国家积极干预外贸，超保护贸 易政策盛行。凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资 产阶级的需要而产生的。凯恩斯对重商主义的一些政策进行了重新评价， 并以“三个心理规律”为核心，以国家干预为政策重点， 创立了保护国内就业的学说。凯恩斯本人对国际贸易的论点不多，但其追随者 们有关国际贸易的观点很有影响。二、凯恩斯及其追随者的国际贸易理论 1、凯恩斯对古典自由贸易理论的评价古典自由贸易理论的主张：进出口贸易能自动平衡 。凯恩斯
6、反对此观点，原因： 自由贸易理论的“充分就业”前提发展到19世纪30年代已不 存在； “国际收支自动调节说”存在欠缺。凯恩斯认为，贸易的顺差与逆差分别对“国民收入”和“就 业”产生不同的影响。贸易顺差收入增加 支付手段扩大利率下降 物价上升投资增加 就业上升2、投资乘数理论乘数（倍数）理论投资增长和国民收入扩大之 间的依存关系，即投资的增加会对国民收入的增加产生倍 数的增加效应。凯恩斯认为，由于国民经济各部门是相互联系的， 某一部门的一笔投资会在其他各部门之间引起连锁反应， 最终使国民收入整体为原来投资的若干倍。假设：新增加投资100元，投入资本品的购买资本品生产者收入增加100元，消费90%
7、，即90元消费品生产者 90元 90% 81元其他生产者 81元 90% 72.9元Y表示国民收入总和；I表示新增的投资；C Y“边际消费倾向”，表示增加的收入中用于消费的比例 C Y设为c，则式为：Y=I（1+c+c2+c3+)Y= I （1 1-c)Y=K IY=I1+C Y+C Y+C Y+()2()3例：假设现在投资增量I=100元消费90%，则c为0.9，乘数K=1/（1-0.9），Y=1000元50% 0.5 K=1/（1-0.5） Y=200元0% 0 K=1/（1-0） Y=100元100% 1 K=1/（1-1）= Y=Y=K I乘数K的大小由c决定，K与c成正比例关系。S
8、Y=s，边际储蓄倾向，与K成反比例关系，即K=1 s三、对外贸易乘数理论 1、原理 一国的出口（X）与国内的投资一样，属于“注入”，对 就业和国民收入有倍增的作用； 例：商品出口出口产业部门收入增加该部门消费增 加其他部门收入增加其他部门消费增加 一国的进口（M）与国内的储蓄一样，属于“漏出”，对 就业与国民收入有倍减作用。 商品进口进口产业部门支出增加该部门消费减 少其他部门收入减少其他部门消费减少2、投资、外贸顺差与国民收入乘数的关系推导 设：Y国民收入增量，I投资增量，X出口增量，M进口增量Y=I+（X-M） K Y=I+（X-M） 1 1-cY=I+（X-M） 1s国民收入与消费、储蓄
9、、进口之间的关系Y=C+S+M1=C Y+S Y+M Y1 = c + s + m1 c = s + m1 1 - c=1s + m= K注入漏出四、凯恩斯主义的评价 1、先进性 外贸乘数理论提示了外贸与国民经济发展之间的一些 运行规律，有一定的科学性； 将贸易问题纳入到宏观分析的范围，是贸易理论研究 方法上的一种突破。 2、局限性 将贸易顺差与国内投资对国民收入产生的效应混为一 谈，实际上两者的作用不能等同；凯恩斯主义： 贸易顺差 = 国内投资 = “注入”效应 理论在实践中会受多种因素的影响，外贸顺差不一定 引起国民收入的增加；理论忽视了乘数作用的发挥条件要视世界进口总值是否增长而定五、凯
10、恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同 1、共同点强调贸易顺差有利于本国经济发展； 2、差异点： 出发点不一样 重：从商业资本的利益出发，通过贸易保护积累商业资 本； 凯：从整体宏观经济稳定出发，通过贸易保护维持宏观 经济的稳定增长。贸易保护的作用机制不一样 重：贸易保护BOP顺差货币财富增加 凯：贸易保护BOP顺差总需求增加利率下降货币供应量增加 经济 增长 保护期限不一样 重：主张永久保护； 凯：“萧条经济下的贸易保护”只有在经济萧条时期才进行适度的保护，以刺激经 济稳定地增长。第三节 中心外围论普雷维什 一、主要论点 1、国际经济体系分为中心和外围两个部分中心国即发达工业国，外围国即发展中国
11、家中心国享有国际贸易利益，而外围国却得不到，因而造成 经济差距。技术方面生产与贸易国际经济体系地位中心国创新与传播生产与出口制成品 进口初级品主导、控制外围国模仿与接受生产与出口初级品 进口制成品依附、受剥削2、外围国贸易条件不断恶化因为建立在西方比较优势理论基础上的国际贸易 不利于发展中国家，从而使外围国的贸易条件恶化。原因分析： 技术进步利益的分配不均； 工业制成品与初级品的需求收入弹性不同； 各地的工会作用不同。 3、外围国必须实行工业化，独立发展民族经济“进口替代型发展战略”“出口导向型发展战略”外围国要实行保护贸易的政策，以实现工业化。二、评价 1、积极意义 为发展中国家的经济发展提
12、供了理论依据从战后发展国的立场出发，着眼长远利益，抛弃了 原有比较优势理论对发展中国家的不利因素。 为战后的拉丁美洲经济发展提供了理论指导。 2、局限性反对市场机制，理论将发达国家与发展中国家框 在对立的结构当中，认为发展国必须寻求独立的发展模 式才能发展起来。第四节 其他保护贸易的论点一、国际收支论(Balance-of-payment argument) 主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减 少外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的。 1、主要论点 外汇收入与支出形成的差额：顺差、逆差 顺差表明一国在外汇收支上处于优势，若国内需求不足 ，产能过剩时，国际收支的顺差能促使出口产业
13、生产规 模上升、就业增加。2、论点存在的不足 该观点实质是“重商主义”的行为； 国际收支状况仅仅是一种差额，控制进口或外汇流出并 不能保证国际收支一定获得改善。 原因分析： 限制进口的行为容易受到别国的报复，反而会影响出口 ； 关税保护使进口产业部门的生产上升，但出口产业部门 的生产会因资源的重新配置而减产、出口能力下降。 3、总结国际收支的本质是一种宏观经济现象，关税、配 额等保护措施并不触及相关的宏观经济变量，对国际收 支产生不了实质性的影响。二、公平贸易论（Fair-trade argument） 1、主要论点该理论认为国际贸易中的倾销、补贴等做法破坏了公 平贸易这一国际贸易规则，使进口
14、国的产品在竞争中处于 不利地位。因此，进口国有理由以反倾销税、反补贴税等 保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。 2、保护政策种类 抵制外国廉价劳动力竞争由发达国家主张，针对发展中国家低工资水平形成的商 品价格竞争优势。 反倾销和反补贴而采取的保护措施针对贸易对手国对出口产品的补贴或倾销行为。将关税作为报复手段与谈判手段报复关税当一国的出口因他国课征关税而受 损时，该国也可以对他国的进口征收关税。3、总结 该理论以受害者的角度开展贸易保护，强调保护是迫 不得已，其目的也是为了维持国际贸易的公平性，因 而被GATT、WTO及许多国家的贸易立法采用； 但该理论也常常在实践中被滥用，使“公平贸易
15、”不公 平。三、国家安全论（National security argument） 1、理论主张：对于关系国计民生的产业（如农业）和有关军用国 防需要的产业，国家应以关税、补贴等手段加以保护， 使其摆脱依赖，从而达到加强国防、维护国家安全的目 的。 2、该论点的实质是利用国防论据来说明限制贸易的正当性 ，虽然从经济学的角度而言不可取，但在实际当中有其 重要的一面。案例分析：中国高层重视粮食安全问题案例分析：“你可以多吃，但不能浪费”第五节 自由贸易与保护贸易之争 一、背景资料：“自由贸易过时了吗？”西方传统的自由贸易理论自从亚当斯密以来，一直 占据主流领域，但随着规模经济和不完全竞争引入贸易理 论范畴后，其最优贸易政策的地位不断受到质疑。自由贸易被认为只有在“完全竞争”的市场经济中才是 最优政策，而现实世界中，合理的政府干预有可能增加市 场的产出，从而使本国受益。甚至有论调认为“自由贸易”已过时，
