专利代理-发明专利申请的实审程序

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1、 发明实审程序 2013年专利代理人资格考试辅导讲课提纲1 11实质审查程序的启动实质审查的原则和内容发明实审程序驳回决定、授予专利权的通知12341 1实审程序的终止5第一节实质审查程序的启动实质审查程序的启动哪些 手续何时 启动谁来 启动请求实质审查的时机专利法第35条发明专利申请自申请日起三年内，国 务院专利行政部门可以根据申请人随时申请人随时提 出的请求，对其申请进行实质审查；申请 人无正当理由逾期不请求实质审查的，该 申请即被视为撤回。 国务院专利行政部门认为必要的时候 ，可以自行对发明专利申请进行实质审查 。实质审查程序的启动哪些 手续何时 启动谁来 启动申请人 国家专利行政部门专

2、利局申请日起三年内，随时提出 必要时，自行提出 提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费 在国外提出过申请，提交检索和审查资料 分案申请超时的，补交手续练习 12-24 24、某PCT国际申请的申请日为2008年1月 18日，优先权日为2007年9月15日，进入中国国 家阶段的日期为2010年3月15日。下列哪种说法 是正确的？ A、申请人最迟应当于2010年9月15日提出实 质审查请求 B、该申请授权后，专利权期限的起算日为 2010年3月15日 C、该申请授权后，专利年度从2007年9月15 日起算 D、该申请应当自2010年3月15日起满18个月 进行国家公布 练习 10-6060、李某的发

3、明专利申请的申请日为 2007年7月1日，优先权日为2006年7月1日 ，则李某最迟应当于何时提出实质审查请 求？ A、2009年6月30日 B、2009年7月1日 C、2010年6月30日 D、2010年7月1日 练习 07-1010、一件享有外国优先权的发明专利申请的 优先权日为2006年2月20日，申请日为2007年2月 7日。以下说法哪些是正确的？ A、该申请自2007年2月7日起满十八个月即 行公布 B、申请人提出实质审查请求的期限为自 2006年2月20日起三年 C、如果该项专利申请被授予专利权，则其 保护期限自2007年2月7日起计算 D、2006年2月20日以前在出版物上公开发

4、表 的技术属于该发明专利申请的现有技术 第二节实质审查的原则和内容实质审查的原则TitleTitle请求原则听证原则程序节约原则公正原则实质审查的原则依据申请人提交的申请文件进行审查请求原则实审程序由 申请人启动实质审查的原则给申请人至少一次陈述意见或修改文件的机会听证原则驳回决定前，告知申请人“事实、理由、证据”实质审查的原则不得以节约程序为理由而违反请求原则和听证原则程序节约原则有授权前景的申请要进行“全面审查”实质审查的原则公正原则严格依法回避 细则37条严格依法审查：法、细则、指南按序审查客观公正实质审查的内容（1）不授权主题：A5(1),A25 （2）发明的定义：A2(2) （3）实

5、用性：A22(4) （4）充分公开：A26(3) （5）新颖性、创造性：A22(2,3)1、审查的重点（实质性缺陷的审查）细则第53条实质审查的内容（6）以说明书为依据：A26(4)（7）权利要求是否清楚、简要： A26(4) （8）权利要求技术方案是否完整： A20(2) （9）单一性：A31(1) （10）修改和分案是否超范围： A33,R43(1) （11）禁止重复授权：A9(1)1、审查的重点（实质性缺陷的审查）实质审查的内容（1）权利要求撰写（2）说明书的撰写（3）说明书附图（4）摘要及摘要附图2、形式审查（R17-R23)实质审查的内容u 对于有授权前景的申请，审查申请是否符合专利

6、法和实施细则有关实质方面和形式方面的所有规定。3、全面审查实质审查的内容u 对于根本无授权前景（不可能通过合法修改而加以克服）的申请，只审查申请起主导作用的 实质方面的缺陷。（a）A2(2)，A5，A25 （b）A22(4)（c）A26(3)（d）A22(2)，A22(3)4、不全面审查第三节实质审查程序主要内容审查的文本对公众意见的处理 及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性 申请的处理检索优先权 的核实查对申请文档核对申请分类号查对其它资料（优先权）查对申请文件 查对启动程序依据转案 ？无关 文件？实质请 求书？齐全？返回文档 流程管理 部门？实质审查前的核查与准备按接收案卷的先后顺序审

7、查； 将同类的技术内容密切相关的系列申请放在 一起审查； 将分类号相同且技术内容密切相关的申请放 在一起审查； 按接收通知书答复的先后顺序处理； 具有重大意义的、特殊的案卷优先审查； 专利局自行启动的案卷优先审查； 分案申请与母案放在一起审查。申请案卷审查顺序主要内容审查的文本对公众意见的处理 及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性 申请的处理优先权 的核实检索审查文本的确定审查文本申请日提交的申请文件应初审部门要求提交的补正文件补正文件依据R51.1规定确定的修改文本被动修改被动修改主动修改主动修改审查文本的确定1、申请日提交的申请文件u原始（申请日）提交的申请文件初审合格u申请人也未对申

8、请文件进行主动修改u原始申请文件为实质审查所依据的审查文 本审查文本的确定2、应初审部门要求的补正文件u补正合格，以初审合格所依据的申请文件 作为审查的文本u当无法判断初审合格所依据的申请文件时 ，以公布文本作为审查文本u补正不合格，且未被采用作为公布文本的 补正文件不得作为审查的文本审查文本的确定主动修改实施条例第51条第1款发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专利申请主动主动提出修改提出修改。第一 时间点修改 方式第二 时间段审查文本的确定3、依据细则51(1)提交的主动修改u符合主动修改的时机u

9、多次主动修改都符合时机接受，作为审查文本以最后一次提交的申请 文件为审查文本不用考虑是 否超范围审查文本的确定若不影响审查意见，则与初审 流程部协商监视原期限若事实基础改变并使原审查意见 不成立，则重新发首次审查通知 书，告知原通知书作废3、依据细则51(1)提交的主动修改一通已发出 ，收到符合 时机的修改 怎么办？审查文本的确定3、依据细则51(1)提交的主动修改不予接受，通知书告知理由，以之 前的能够接受的文本作为审查文本能够接受的文本： 不考虑上述修改文件的情况下，依请求原则确定的文本，即 申请人依据专利法和实施条例在规定时机内提交的审查文本u不符合主动修改的时机审查文本的确定若主动修改

10、文本既消除了原申请文件存在的应当消除的缺陷，又符合法33条（不超范围），且有利于节约程序特例！3、依据细则51(1)提交的主动修改u不符合主动修改的时机可以接受作为审查文本审查文本的确定小结原始申请文件初审合格 申请人未主动修改初审合格申请文件初审要求补正 且补正合格原申请文件公布文本多次补正不合格不得作为审查文本多次补正不合格，且 未作为公布文本的补正 文件审查文本的确定经过该主动修改的 申请文件有主动修改 符合时机修改前能够接受的 申请文本修改不符合时机 而且修改超范围修改不符合时机 不超范围，且有利审查不考虑是 否超范围练习 2012-182012年18、王某于2007年1月9日向国家知

11、识 产权局提交了一件发明专利申请，并于2008年10 月2日提出了实质审查请求。国家知识产权局于 2008年12月5日发出发明专利申请进入实质审查 阶段通知书。王某在下列哪个日期主动提交的修 改文本应当作为审查的文本？ A、2008年9月2日 B、2008年12月1日 C、2009年2月6日 D、2009年4月8日练习 11-19申请人于2011年3月1日提出了实质审 查请求，国家知识产权局于2011年3月22 日发出了进入实质审查程序通知书。申请 人在下列哪些日期主动提交修改文件符合 相关规定？ A、2011年3月12日 B、2011年6月15日 C、2011年7月6日 D、2011年7月2

12、2日练习 2010-31申请人于2005年4月1日提出了一件发 明专利申请，并于2005年5月1日提交了实 质审查请求书。2007年1月19日申请人收 到国家知识产权局发出的发明专利申请进 入实质审查阶段通知书，其在下列哪些日 期提交的修改文件符合主动修改时机的规 定？ A、2005年4月2日 B、2007年3月1日C、2007年4月18日 D、2007年5月19 日主要内容审查的文本对公众意见的处理 及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性 申请的处理检索优先权 的核实需要核实优先权的情形本发明 优先权日本发明 申请日对比文 件公开日P X, P Y 对比文件公开了与申请的主题相同或密切 相

13、关的内容，而且对比文件的公开日在申 请日和所要求的优先权日之间，即该对比 文件构成PX或PY级文件。需要核实优先权的情形本发明 优先权日本发明 申请日另一件相 同主题 中国申请 申请日公 开 日P E另一件在专利局的申请所公开的内容与申请的全 部或部分主题相同，前者的申请日在后者的申请 日和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在 后者的申请日或申请日之后，即另一件申请构成 PE级文件。需要核实优先权的情形本发明 优先权日本发明 申请日另一件相 同主题 中国申请 优先权日P E另一件在专利局的申请所公开的内容与申请的全 部或部分主题相同，前者的优先权日在后者的申 请日和所要求的优先权日之间，而前

14、者的公布日 在后者的申请日或申请日之后，即构成PE级文件 。 首先核实本申请的优先权，如不成立，还应当核 实对比文件的优先权。需要核实优先权的情形本发明 优先权日本发明 申请日R另一申请另一件在专利局的申请或专利所请求保护的技术 方案与申请的全部或部分主题相同，前者的申请 日或优先权日在后者的申请日或优先权日相同， 对于这类可能造成重复授权的文件（R文件），需 要核实本申请的优先权，必要时，还需要核实对 比文件的优先权。需要核实优先权的情形本发明 优先权日本发明 申请日对比文 件公开日P X, P Y另一件相 同主题 中国申请 申请日公开日P E另一件相 同主题 中国申请 优先权日P ER另一

15、申请后两项，首先需要核实本申请优先权 如不成立，则还续核实对比文件优先权主要内容审查的文本对公众意见的处理 及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性 申请的处理检索优先权 的核实u如果申请的全部主题属于下列情形 的： 不授权客体：A5,A25,A2(1) 不具备实用性：A22(4) 说明书公开不充分：A26(3)检索 不必检索的情形不必检索，即可发出审查意见通知书u如果申请的部分主题属于下列情形 的： 不授权客体：A5,A25,A2(1) 不具备实用性：A22(4) 说明书公开不充分：A26(3)检索 不必检索的情形应当对不属于上述情形的其他主题进行检索后发出审查意见通知书u准确理解发明，确定

16、检索的技术领 域u分析权利要求，确定检索要素u检索要素：分类号、关键词检索 为审查目的检索主要内容审查的文本对公众意见的处理 及辅助审查手段审查意见通知书对缺乏单一性 申请的处理检索优先权 的核实对缺乏单一性申请的处理1 检索前（明显）单一性处理 2 检索后（不明显）单一性的处理检索前（明显）单一性处理不进行检索索 发“分案通知书”发审查意见通知书， 仅检索审查第一项发明， 指出单一性缺陷，要求 删除未检索权利要求发审查意见通知书， 在针对所有权利要求 进行其它审查的同时 指出单一性缺陷工作量！ 相同领域检索后（不明显）单一性处理第一组权利要求 有授权前景； 其它独立权利要求 与之无单一性暂缓对其他独权审查 申请人删除或修改其它 （独立）权利要求第一组权利要求 无授权前景； 其它独立权利要求 之间无单一性暂缓审查其他独权指出单一性 同时检索、审查多项独权并指出单一性缺陷和其它缺陷并列从属权利要求无单一性工作量！