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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 券商备战双融 担心门槛变动【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本报记者 侯捷宁 “我们一直都在做准备，目前各 方面都已准备就绪，目前是待命的 状态。 ”针对融资融券试点工作的表态， 部分接受证券日报记者采访的券商 所说的第一句话出奇的一致，喜悦之情 也溢于言表，就像一个即将生产的母亲， 虽有些紧张，但更多的是喜悦，为了这 个“孩子”，每家券商在制度建设、人员 招募、系统建设等各方面都做好了充分 的准备。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 据了解，试
2、点呼声较高的海通证 券（600837 行情,爱股,资讯）是从 2006 年 5 月启动融资融券业务准备工作，随 后的 7 月，参加并顺利完成沪深交易所 组织的 2 次融资融券系统及业务测试。 2007 年 6 月公司成立了融资融券部、7 月完成集中交易全部上线、8 月完成合 格账户的三方存管，并完成与交通银行 （601328 行情,爱股,资讯）融资融券业 务三方存管的测试。 与此同时，海通还颁布了十项关 于融资融券的管理制度，对包括营业部 在内的各级员工和开户的投资者进行了 多次的现场和非现场培训，进行了客户 需求调研。在业务操作方面，从资格初 审、信用评估、授信、合同管理、担保 物和标的证券
3、管理、保证金管理和权益 处理等等环节着手设立了完备的操作流 程。建立了事前、事中和事后的多环节 多部门的完备的风险控制系统，包括： 与业务流程相对应的风险控制机制，涉-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 及客户信用、市场风险、业务集中度、 操作风险等各方面的风险控制措施，业 务全程的风险监控系统。安装并调试完 成了融资融券的专用交易系统和管理系 统。 “从内部情况来说，海通基本准备就 绪，可以开展融资融券业务。 ”今年 5 月 海通证券董事长王开国就曾公开表示。 与海通证券类似的还有国泰君安、 国信证券、招商证券、东方证券等，都 是在很早前启动融资融券业务，目前已 做好了
4、各项准备工作。 “我们现在其实挺被动的，因为 该做的都已经做了，目前只能是等待， ” 一家大型券商负责融资融券的人士对记 者表示， “现在的心情挺复杂的，因为等 了这么久，终于要推出了，但是，也有 担心”。因为根据证监会表态，近期还 将发布证券公司融资融券业务试点有关 问题的通知，进一步明确试点证券公司 的资质条件和标准， “目前唯一的担心通-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 知会不会对融资融券业务的资质条件作 调整，我们能不能进试点。 ”该人士表示。因为之前对于融资融券试点的条 件已经很明确，2006 年发布的证券公 司融资融券业务试点管理办法规定， 试点券商应是创新
5、类公司，最近 6 个月 净资本均在 12 亿元以上。根据新的券 商分类评审，目前有 10 家的 A 类 AA 级券商将是成为试点的最佳选择，包括 国信、海通、中信、华泰、申银万国、 国泰君安、中金、光大、招商和财通。 但是，根据业内预测的试点券商 可能只有 3-5 家，那么，对于谁能够最 终胜出，监管部门如何选择也就成为了 各家关注的重点，因为这也有可能成为 监管部门筛选试点券商的最后的一道 “筛子”。 “各家的准备都很充分，最终可 能会差别在最后发布的通知中对资质条 件的调整上。 ” 券商人士指出。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
