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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合格股票账户全部实现第三方存管【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 证券公司风险处置条例和证券公 司监督管理条例实施已满月 本报讯证券公司风险处置条例 和证券公司监督管理条例已经实施 了一个多月，针对社会各界关注的热点 问题，昨天下午，证监会机构部主任黄 红元和风险处置办公室主任吴清接受采 访，并与网友在线交流。 证券公司监督管理条例规定， 客户交易结算资金要在 2009 年 6 月 1 日前实现第三方存管。昨天，黄红元表-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
2、 2 示，监管条例要求在条例实施之日起一 年内，客户交易结算资金要完成第三方 存管。实际上，截至目前，基本上客户 存取钱都已通过商业银行。 黄红元表示，证券经纪人的概念 第一次在法律上做了界定。 证券公司 监督管理条例对证券经纪人首次进行 了界定。经纪人是受证券公司的委托， 和证券公司之间是一种代理关系；第二， 证券经纪人在证券公司从事证券经纪业 务的过程中代证券公司为投资人提供一 些服务，但法律没有规定证券公司必须 雇佣证券经纪人来开展证券业务，而是 证券公司可以按照经营方式和业务开展 的需要委托公司之外的人员做证券经纪 人；第三，法律规定证券经纪人首先要 有证券从业人员资格，其次，要和证券
3、 公司签订委托合同，在证券公司授权范 围内来开展业务，不能超越授权。 到底谁来监管证券经纪人？“法-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 律规定证券经纪人必须获得证券从业资 格，证券协会应该履行一定的管理职责， 当然这个条例出台之后，各个方面还没 有制定相应的细则，还有待下一步继续 明确。 ”黄红元解释说。 有些网民提出了证券公司和证券 经纪人之间身份、地位不对等，会不会 出现霸王条款。黄红元表示，第一合同 当事人双方应该是平等的，从这个意义 上讲，大家都有相互讨价还价的余地； 第二作为证券公司和证券经纪人签订委 托合同，这个行业在实践过程中会逐步 形成各方基本一致的共识，
4、当然这可能 需要一点时间，如果具备条件的话，也 可以制定一个供未来证券公司和经纪人 签订委托合同的合同示范文本，进一步 保护合同双方的合法权益。 证券公司风险处置条例专门 介绍证券公司破产问题，网友比较关注。 对此，吴清解释说，证券公司的破产过-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 程，和一般的公司不一样，其个人债是 需要由国家来收购，条例里明确指出， 现阶段对于证券公司在经营过程中形成 以个人为主体的个人债权人，它的债权 是由投资者保护基金对它进行收购，按 照相关规定，有的要打折收购，有的在 金额比较低时是全额收购。这与一般工 商企业破产不同。另外，证券公司破产， 客户保证金如果被挪用也可以由国家来 弥补。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
