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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 上海试点外部董事【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 上海国资6 月刊封面文章：上海 试点外部董事试点的目的是通过建立以外部董 事为主的董事会，确立董事会的独立性。 实现决策机制由一把手负责制向分权制 衡转变；实现决策主体由少数人向集体 转变；实现决策方式由传统经验型向科 学民主型转变 记者 孙汝祥 5 月 21 日下午，上海市国资委举 行企业集团外部董事聘任仪式，向市国-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 资委系统首批 6 家试点单位 18 名外部 董
2、事颁发了聘书。上海市国资委主任杨 国雄宣布了电气集团、上汽集团、百联 集团、锦江国际集团、东方国际集团、 光明食品集团新一届董事会中由市国资 委委派的外部董事名单(表 1)。 上海市委常委、组织部长沈红光 在讲话中指出：“聘任仪式标志着上海 国企改革在完善法人治理结构、加强董 事会建设中迈出了非常坚实的一步。 ” 在聘任仪式前两天，上海市国资 委举办了首批外部董事任职研讨班。 专家表示，上海国企外部董事制 度试点的正式开展，是上海推进深化国 资国企改革的一个新的里程碑。外部董 事进入国企董事会，将改造过去内部董 事占多数的局面，进而提升董事会的独 立性。这对于探索完善国企公司治理结 构，建设现
3、代企业制度具有重要的探索-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 意义。 据了解，上海国资委此次外部董 事试点动作，已引起全国其他省市的高 度关注。 独立选聘 此前，上海国资系统市属的 41 家集团公司，有 30 家已经设立了董事 会。除政府投资平台性质的企业外，应 该说该设立董事会的都已经设立。 虽然大部分企业都设立了董事会 和监事会，但董事会成员中内部董事占 了多数，董事会运作尚不够规范，形式 大于内容。 为此，上海市委、市政府关于 进一步推进上海国资国企改革发展的若 干意见明确提出，要完善企业法人治 理结构，推进以建立外部董事制度为重-精选财经经济类资料- -最新财经经
4、济资料-感谢阅读- 4 点的董事会建设，逐步落实董事会的用 人权、考核权和分配权。 2008 年 11 月，外部董事选聘工 作开始展开。上海市委组织部、上海市 国资委联合发布公告，向社会公开征聘 市管国企外部董事、外派监事人选。公 告发出后，反响热烈，1000 多名人士报 名参选。 上海国资委成立了以原宝钢集团 董事长谢企华领衔的 11 名专家组成的 “上海市市管国有企业外部董事、外派 监事专业资格认定委员会”。经过两次 会议讨论，有 117 名外部董事、外派监 事人选通过了专业资格认定，进入上海 市市管国企外部董事、外派监事人才库。据介绍，在选择试点企业时，主 要考虑两个因素，其一是企业主观
5、上有 强烈意愿；其二是公司治理结构有一定-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 基础。最终国有独资企业上海电气集团、 上汽集团、百联集团、锦江国际集团、 东方国际集团和国资控股的光明食品集 团进入首批试点企业名单。 2009 年 5 月 5 日至 12 日，首批 拟聘任外部董事名单公示。5 月 20 日至 21 日，首期“市国资委系统企业集团外 部董事任职研讨班”举行，原宝钢集团 董事长谢企华、国务院国资委原董事会 试点办公室主任刘东生、上海市国资委 有关领导等全面介绍了董事会建设以及 上海国资国企改革的有关情况，以帮助 外部董事尽快进入角色。 在聘任仪式上，上海市委组织部
6、 长沈红光总结了此次外部董事聘任的 4 个特点：一是强调开放性。这次选聘改 变了过去体制内选体制内的人来做董事 的习惯性做法。二是强调专业性。成立 了“上海市市管国有企业外部董事、外 派监事专业资格认定委员会”，对外部-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 董事资格进行严格审定，改变了过去把 外部董事、外派监事作为干部安排的现 象。三是相对独立性。选聘的外部董事 与所聘企业集团的“血缘”要相对远一些， “血缘”太近就没法起到外部董事的作用。 四是强调出资人的选聘权。由出资人根 据程序和需要自主选聘。这次外部董事 的选聘完全是由履行出资人职责机构来 选聘，不经过市委组织部部务
7、会讨论。 良好初衷 此番动作如此之大，是改改形式， 走走过场，还是真正从实质上改善国企 公司治理结构，很多人对此都有疑问， 包括部分外部董事。 “在我答应做外部董 事之前，我就问国资委，你们到底是真 做，还是假做？如果是走过场，那我就 不必掺合了。如果是真心实意地想推进 国企董事会建设，提高国企管控水平， 那么我会尽心尽力地履行外部董事的职 能。 ”一位外部董事在接受上海国资-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 采访时说， “结果国资委告诉我，他们是 认真的，他们对外部董事试点、董事会 改造给予了厚望。 ” 在外部董事任职研讨班上，上海 市国资委主任杨国雄表示，外部董事试
8、 点的目的是“一个确立、三个转变”。即 通过建立以外部董事为主的董事会确立 董事会的独立性;实现决策机制由一把手 负责制向分权制衡转变；实现决策主体 由少数人向集体转变；实现决策方式由 传统经验型向科学民主型转变。 上海市副市长艾宝俊在聘任仪式 上指出，外部董事制度是加强董事会建 设的一个重要举措。曾担任宝钢集团总 经理的的艾宝俊，对此深有体会。他说， 宝钢作为中央企业第一家外部董事试点 单位，外部董事从不同专业角度提出的 问题、意见，对董事长、总经理来说是 一种收获，对提升企业领导班子的水平 是一种帮助。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 制度保障 为保证外部董事的
9、独立性和专业 性，实现试点初衷，真正发挥外部董事 和董事会的积极作用，上海市国资委探 索建立了外部董事人选推荐、沟通协商、 调查了解、任职公示等程序和办法。 尤其值得重视的是，为使董事会 建设更加法治化、制度化，上海市委组 织部和上海市国资委还研究制定了上 海市市管国有企业董事会建设指导意见 （试行） （以下简称指导意见 ）和 上海市市管国有企业外部董事管理办 法（试行） （以下简称管理办法 ） ， 初步形成了一套董事会建设制度体系框 架。 指导意见对董事会的组成和 任期、董事会的工作机构、董事会及其 专门委员会的职责、董事的职责、董事-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9
10、 长的职责、董事会的工作制度、董事会 和董事的考核评价作出了规定。其中第 一条就明确， “国有独资公司董事会一般 由 711 人组成，原则上外部董事应多 于内部董事”。 管理办法则从外部董事任职 条件、选聘、职责、权利和义务、评价、 工作报酬、解聘、辞职等方面作了规定。关于外部董事的任职条件， 管 理办法特别要求， “具有 10 年以上企 业管理、市场营销、资本运营、重组兼 并、财务审计、公司治理、科研开发或 人力资源管理等专业的工作经验，或具 有与履行外部董事职责要求相关的法律、 经济、金融等某一方面的专长，且履行 职责记录良好”。 为督促外部董事勤勉履职， 管 理办法建立了外部董事工作报告制度。-
