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1、By Prof. Li qiming Department of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE) South East University, Nanjing, PRC20132013版施工合同版施工合同 主要内容及管理主要内容及管理东南大学东南大学 李启明李启明南京仲裁委员会南京仲裁委员会 委员、仲裁员委员、仲裁员The Research Institute of Construction Management & Real Es
2、tate (CMRE),SEU21 建设工程施工合同文本目前国内通行的建设工程施工合同文本主要包括三个文 本，分别是国家发展和改革委员会、财政部及建设部等九 部委于2007年11月1日颁布的标准施工招标文件（ 2007年版）所附的合同条款，国家发展和改革委员会、财 政部及交通部等九部委于2011年12月20日颁布的中华人 民共和国简明标准施工招标文件（2012年版）所附合同 条款， 以及住房和城乡建设部和国家工商行政管理总局于 2013年7月1日颁布的建设工程施工合同（示范文本） （GF-2013-0201）。此外，原建设部于2003年颁布了建 设工程施工专业分包合同(示范文本)（GF2003
3、0213 ）及建设工程施工劳务分包合同(示范文本)（GF 20030214）。 在国际上较有影响力的施工合同范本包括FIDIC标准合 同范本、AIA合同范本、ICE范本、NEC合同条件等。32013年7月1日，住建部发布了建设工程 施工合同（示范文本）（GF-2013-0201） （以下简称2013版施工合同），该施工 合同示范文本是在99版示范文本、07版标准 施工招标文件的基础上，结合2013版建设 工程清单计价规范以及自07年以来陆续颁 布的建设工程相关新法律规范，特别是2012 年颁布实施的招标投标法实施条例，对 合同条款与要素进行相应修订完善而形成。422013版施工合同的组成201
4、3版施工合同由合同协议书、通用合同条款和专用合同 条款三部分组成。其中，合同协议书共计13条，主要包括：工 程概况、合同工期、质量标准、签约合同价和合同价格形式、 项目经理、合同文件构成、承诺以及合同生效条件等重要内容 ，集中约定了合同当事人基本的合同权利义务。通用合同条款由一般约定、发包人、承包人、监理人、工程质 量、安全文明施工与环境保护、工期和进度、材料与设备、试 验与检验、变更、价格调整、合同价格、计量与支付、验收和 工程试车、竣工结算、缺陷责任与保修、违约、不可抗力、保 险、索赔和争议解决共20条组成，上述条款安排既考虑了现行 法律法规对工程建设的有关要求，也考虑了建设工程施工管理
5、的特殊需要。专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补 充、修改或另行约定的条款。合同当事人可以根据不同建设工 程的特点及具体情况，通过双方的谈判、协商对相应的专用合 同条款进行修改补充。5合同有效期工期保修期投标有效期合同终止维修结束竣工开工签订合同中标定标评标开标投标截止准备投标文件现场考察发放招标文件资格预审招标公告合同招标投标阶段合同履行阶段合同全寿命周期合同 谈判 阶段施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件基准日期（投标截止日前 28天或合同签订日前28天 ）缺陷责任期开工通知工程接收证书最终结清证书缺陷责任期终止证书6承包人 向监理 人报送 竣工验 收申请 报告监理 人
6、审 查并 报送 发包 人发包 人完 成审 批并 组织 竣工 验收发包 人签 发工 程接 收证 书承包 人提 交竣 工结 算申 请单监理 人完 成核 查并 报送 发包 人发包人 完成审 批，监 理人签 发竣工 付款证 书发包 人完 成竣 工付 款14天14天14天28天14天28天14天实际 竣工 日期保 修 期7天14天7天14天7天缺陷 责任 期届 满承包人 发出缺 陷责任 期届满 通知发包人 核实并 颁发缺 陷责任 期终止 证书。承包 人提 交最 终结 清申 请单发包人 完成审 批并颁 发最终 结清证 书发包 人完 成最 终支 付2013版竣工验收、结算流程732013版施工合同的特点第一
7、：2013版施工合同确立了八项新的合 同管理制度。双向担保制度合理调价制度缺陷责任期制度工程系列保险制度商定或确定制度逾期索赔失权制度双倍赔偿制度争议评审解决制度8双向担保制度为减轻承包人被拖欠工程款风险，有效解决拖欠工程款、 拖欠农民工工的问题，2013版施工合同第2.5规定了发包 人的“资金来源证明及支付担保”，规定发包人应向承包人提 供能够按照合同约定支付合同价款的相应资金来源证明以及 支付担保，同时为避免发包人利用优势地位不向承包人提供 支付担保，该款还明确规定，“除专用合同条款另有约定外 ，发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应当向承包人 提供支付担保”故如发包人拒不向承包人提供支
8、付担保 的，承包人可以行使同时履行抗辩权不向发包人提供履约担 保。与支付担保相对应，为保证发包人能够获得质量合格的 建设工程，促使承包人依据合同全面正确履行己方义务，借 鉴FIDIC施工合同条件第4.2款履约保证的规定，2013 版施工合同第3.7款规定了承包人的履约担保。双向担保制 度有利于引导承发包双方合理设置担保以减轻工程款支付风 险及履约风险。9合理调价制度 2013版施工合同确立了承发包双方各 自承担合理风险的原则，基于此项原则，对 于市场价格波动所引发的风险，该合同通用 条款第11.1款规定，如果价格波动在合同当 事人双方约定的范围之内，合同价格不予调 整，价格波动超过当事人约定的
9、范围的，承 包人可以要求对合同价格进行调整，合理调 价制度是民法公平、等价有偿原则的体现。10缺陷责任期制度 工程实践中，施工合同常常约定“保修金（又称 质量保证金）在保修期满之后返还”，而保修期根 据工程部位的不同，有2年、5年、甚至为设计文件 规定的工程合理使用年限的期限，而发包人常常以 保修期未满为由拒绝返还质量保证金，为解决发包 人不合理扣留质量保证金问题，2013版施工合同 通用条款第15条引入缺陷责任与保修制度，明确 缺陷责任期是指“承包人按照合同约定承担缺陷修 复义务，且发包人预留质量保证金的期限，自工程 实际竣工日期起计算”。根据该条的规定，缺陷责 任期最长不超过24个月，缺陷
10、责任期满后，发包人 即应向承包人返还质量保证金，因此，缺陷责任期 制度的引入对于解决质量保证金返还的争议，避免 发包人拖欠有非常积极作用。11 商定或确定制度工程施工合同由于履行期限一般较长，而且 涉及内容相对繁杂，在履约过程中承发包双方 难免产生分歧，为了及时解决过程中存在的合 同分歧，2013版施工合同借鉴FIDIC合同 与07版标准文件的做法，在通用合同条款 第4.4款中引入了“商定或确定”制度，明确由总 监理工程师按照合同约定承担商定与确定的责 任。12逾期索赔失权制度 1999版施工合同示范文本第36条规定了索赔 期限，但该条没有确立索赔提出方超过索赔期 限提出索赔请求，索赔请求作废
11、的制度。为确 保索赔的及时性和可行性，如没有索赔时限制 度，则可能导致工程竣工后争议工程部位已被 隐蔽，相关现场也不复存在，查明事实难度较 大，鉴此，07版标准文件和国外众多施工 合同均规定了索赔期限，即合同当事人超过索 赔期限未提出索赔的，索赔权利丧失。2013 版施工合同通用条款第19条中规定将承发包 双方的索赔期限都规定为28天，当事人未在索 赔事件发生后28天内提出索赔意向通知的，丧 失获得追加付款和延长工期的权利。13工程系列保险制度 2013版施工合同较大的充实和丰富了“ 保险”的内容，在该合同通用条款第18条中分 别规定了工程保险、工伤保险、其他保险、 持续保险、保险凭证、未按约
12、定投保的补救 、通知义务共7项内容。保险条款的设置对于 分担工程建设领域常见多发事故造成的损失 具有较大的作用，而且该条规定完善了我国 工程保险制度，对今后可能会推行的工程保 修保险等制度预留了执行的空间，与国际通 用的FIDIC合同已基本接轨。14双倍赔偿制度为有效解决发包人拖欠工程款的问题，督 促发包人及时足额的向承包人偿还工程款， 2013版施工合同通用合同条款第14.4款 明确规定了逾期支付工程款，按照中国人民 银行发布的同期同类贷款基准利率的两倍支 付违约金的制度，违约金支付标准的提高有 利于引导发包人及时支付工程款，避免工程 款支付纠纷的发生。15争议评审解决制度 07版标准文件和
13、13版施工合同借鉴 国际国内工程管理经验，引入了争议评审组评 审的方式。争议评审制度能够有效地解决传统 争议解决方式的专业性不足和效率低下的问题 ，有利于提高建设工程项目争议解决的专业性 及效率，快速定纷止争，以确保项目的经济效 益和社会效益。合同当事人在签订建设工程施 工合同时，可以选择适用争议评审方式。1632013版施工合同的特点第二：2013版施工合同完善了合同价格类型。1999版施工合同示范文本规定的价格形式为固定价格合 同、可调价合同和成本加酬金合同，在实践中，固定价格 合同常被误解为价格不可调整的合同、“包死价”合同，而 成本加酬金合同在实践中应用较少，不具代表性，无将其 单独作
14、为一类合同的必要，为此，2013版施工合同将 合同价格形式确定为单价合同、总价合同及其他价格形式 3类，此种分类更具科学性，且不易被误解，“其他价格形 式”条款的设置也为合同当事人选择不同于单价合同、总 价合同的价格形式提供了空间，合同当事人可以根据实际 情况选择成本加酬金或者定额计价等方式计取工程价款。1732013版施工合同的特点第三：2013版施工合同建立了以监理人为施工管 理和文件传递核心的合同管理体系，提高施工管理的 科学性和合理性。第四：2013版施工合同新增承诺条款、完善合同 备案条款以遏制阴阳合同、违法分包、转包、挂靠等 违法违规行为。非法转包、违法分包以及阴阳合同是工程建设市
15、场长期存在的顽疾， 也是工程事故、工程纠纷发生的重要诱因，为解决这些问题，2013版 施工合同的合同协议书中引入了宣示性条款，根据该部分第7条的规定 ，承包人应承诺不进行转包、违法分包，承发包双方承诺不签订背离中 标合同实质性内容的合同；在通用合同条款中，通过增加限定新增承包 人项目经理及主要施工管理人员条款、限定专业分包人及劳务分包人主 要施工管理人员条款、承包人擅自更换项目经理及主要施工人员违约责 任、工程款支付账户约定等条款，保证承包人实际施工管理人员与投标 文件中载明的人员名单保持一致，有利于解决承包人违法分包、转包和 挂靠等违法违规行为。1842013版施工合同的主要内容（1）合同主
16、体条款在合同主体条款之下，发包人应当特别注意发包人代表条款， 因为发包人代表是实际代表发包人管理发包工程的人，发包人代表 的指示、指令、确认、同意、批准一般都会被认定为发包人的意思 表示，为了避免发包人代表滥用权利，也为了避免承包人以表见代 理为由，要求发包人承担发包人代表超越授权的意思表示所产生的 法律后果，发包人应当将合同中明确列举对发包人代表的授权范围 。同理，项目经理是代表承包人管理承包项目的负责人，项目经理 的批准、认可、签认亦会被认定为是承包人的意思表示，项目经理 的职权范围也应当在合同中予以明确约定。对于发包人而言，不同的项目经理管理项目的水平会有差异， 项目经理甚至决定着项目建设的质量、进度、造价、双方合作的顺 畅度等事项，因此，一般建设工程施工合同都会锁定项目经理，并 严格约定承包人不能擅自更换项目经理，且会约定项目经理驻扎项 目的时间，发现项目经理不胜任项目管理工作时
