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1、网址：http:/ 2一、单选题（60*0.5 分）1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（）负责。A 客户 B证券公司 C结算公司 D证券交易所 正确答案：B 2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。A 国债B 股票C 可转换债券D 基金证券正确答案：A 3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（） 。A六个月B九个月C一年D十八个月网址：http:/ 4、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。 A期权期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货正确答案：A 5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（） 。 A系
2、统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险正确答案：C 6、下列不属于非交易性过户的是_。 A 因继承而发生的股权变更 B 因财产分割而发生的股权变更 C 因法院判决而发生的股权变更 D 账户挂失转户 网址：http:/ 7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是_。 A 证券公司透支 B 证券公司有头寸余额 C 证券公司自营业务产生收益 D 证券公司自营业务产生亏损 正确答案：A 8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。 A 债券 B 标准券 C 股票 D 所有有价证券 正确答案：B 9、中国证监会对申请设立证券服务
3、部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。A15B20C25D30网址：http:/ 10、证券营业部是证券公司全资附属的（ ） A法人机构 B子公司 C法人机构 D视设立的手续而定 正确答案：C 11、根据中国证监会 1996 年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ） A5 B8 C10 D12 正确答案：C 12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。A 债券的发行额B 债券发行的合法性C 债券的信用等级D 债券的发行价格网址：http:/ 13、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A4
4、10 B5 10 C4 15 D10 4正确答案：A 14、在证券回购交易中， （ ）是被允许的行为。A租赁交易 B将融得资金用于短期周转 C借券交易 D挪用他人证券交易 正确答案：B 15、 证券交易所会员应当设会员代表（ ） ，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A 1 名 B 2 名 C 3 名 网址：http:/ 4 名 正确答案：A 16、1999 年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A1%B2%C3%D4%正确答案：A 17、证券专营机构从事证券自营业务必须
5、具备的条件是 A 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本。 B 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1500 万元人民币的净资本。 C 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本 D 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 2000 万元人民币的净资本 正确答案：C 18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。 A5 B10 网址：http:/ D20正确答案：D 19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证
6、券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。A 30%B 40%C 50%D 60%正确答案：C 20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为 100.23 元,计算回购年收益率. A5% B6% C7% D8% 正确答案：B 21、 我国证券市场的建立始于（ ）年。 A1990 网址：http:/ C1986 D1984 正确答案：C 22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（） 。A从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、
7、交收D证券公司之间可以互相交割正确答案：B 23、不属于风险监察内容的是 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D信息反馈 正确答案：D 24、 刑法第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 A183 网址：http:/ C181 D180正确答案：C 25、上海证券交易所于 1993 年、深圳证券交易所于 1994 年分别开办了以_为主要品种的回购交易。 A 股票 B 基金 C 国债 D 利率 正确答案：C 26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放
8、式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。 A 申购 B 配号及中签 C 结算 D 登记 正确答案：B 27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。网址：http:/ 全价交易B 净价交易C 差价交易D 市价交易正确答案：B 28、当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A5%B10%C15%D20%正确答案：B 29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 正确答案：C 30、 （ ）的具体做法是以账户划转的方式
9、在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。 网址：http:/ 发行登记 B 送股登记 C 变更登记 D 退出登记 正确答案：C 31、1998 年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。A总利润B累计利润C税后利润D税前利润正确答案：C 32、 （）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C证券经营机构自营买卖持有其 10以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖
10、出某一种证券正确答案：D 33、证券经纪商对委托人的首要义务是_。 网址：http:/ 为客户的一切交易保密 B 坚持了解客户原则 C 认真与客户签订证券买卖代理协议 D 严格按委托人的要求办理委托事务 正确答案：D 34、1998 年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的_中提取交易风险准备金。 A 总利润 B 累计利润 C 税后利润 D 税前利润 正确答案：C 35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。 A 两个月 B 三个月 C
11、六个月 D 一年 正确答案：B 网址：http:/ 。A3 天回购B7 天回购C14 天回购D21 天回购正确答案：D 37、 （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A 全价交易 B 净价交易 C 差价交易 D 市场价交易 正确答案：A 38、下列事项中证券营业部不能做的是_。 A 代理还本付息、分红派息 B 证券代保管、鉴证 C 代理登记开户 D 代理资金账户存取 正确答案：D 39、关于证券交易所的会员，说法正确的是_。 网址：http:/ 只能是证券公司 B 包括有资金实力的个人 C 包括其它金融机构 D 无严格限制 正确答案：A 40、清算与交收最根本的区别在于
12、( )。A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变正确答案：B 41、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正确答案：C 网址：http:/ 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 。A 3 个月 1 个月B 6 个月 3 个月C 3 个月 3 个月D 6 个月 6 个月正确答案：B 43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更
13、登记。 A 当日闭市前 B 当日闭市后 C 次日开市前 D 次日开市后 正确答案：A 44、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（ ） ，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。 A T+1 日 B T+2 日 C T+3 日 D T+4 日 网址：http:/ 45、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。A 先入库，后买进B 先买进，后入库C 先卖出，后入库D 先入库，后卖出正确答案：D 46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）的原则。A卖出与入库同步进行 B先卖出，先入库 C先入库，先卖出 D不用入库正确答案：D 47、下
