[哲学]公共政策理论

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1、第 二 章公共政策系统与政策行为者主要内容n公共政策系统的构成及其环境n公共权力与公共政策n公民、社会团体、政党与公共政策n公共决策体制与决策模型第一节 公共政策系统的构成 及其环境一、公共政策的主体 二、公共政策的客体 三、公共政策系统的构成及运行 四、政策系统的环境一、公共政策的主体n政策主体：在特定政策环境中直接或 间接参与公共政策过程的行为者.n包括团体（组织）或个人。1.中外学者对公共政策主体的划分n安德森：官方的政策制定者与非官方的 参与者n琼斯：政府内部的政策主体和政府外部 的政策主体n张国庆：国家公共法权主体；社会政治 法权主体；社会非法权主体2.直接主体n公共政策法定的生产者

2、n能对社会价值作权威性分配n主导政策过程n立法机关、行政机关、司法机关及 某些领袖个人3. 间接主体n不拥有合法强制力n以各种方式参与、介入到政策过程，产 生一定影响n政党、利益集团、大众传媒、政策研究 组织和公民n多元化特点(次国家政策行为者、跨国政 策行为者、全球性政策行为者)二、公共政策客体n政策发挥作用时所指向的对象： 事、人n公共政策问题（问题、社会问题、公共 问题、公共政策问题）n目标群体目标群体： 政策直接作用和影响的公众群体 目标群体的态度是影响政策有效性的关 键因素 影响目标群体态度的因素主要有：（1） 政治社会化的影响 （2）传统思想观念与行为习惯的制约 （3）对政策形式与

3、目标合理的看法 （4）对成本收益的权衡 （5）对大局或整体的考虑 （6）避免受到惩罚 （7）环境条件的变化政治社会化n定义:对政治态度和社会习性的学习.n作用:训练个人;支持政治系统.n政治社会化的机构:家庭;学校;大众传 媒;政府.公共政策主体与客体的关系二者的区分具有一定的相对性二者之间是矛盾统一的关系三、公共政策系统的构成及运行n政策主体系统n政策支持系统n政策反馈系统n公共政策系统运行的逻辑流程1.政策主体系统n政策制定系统n政策执行系统n间接主体系统(1)政策制定系统n居于政策系统的核心地位n由拥有法定决策权的立法机关、行政机关 、司法机关及某些政治领袖人物组成n基本功能:确认政策问

4、题;确定政策目标;组织政策方案的设计;政策方案的最终确定。（2）政策执行系统*将观念形态的政策内容转化为现实形 态的政策效果的系统.*由政策执行组织及人员,特别是行政 机关和政府公务人员组成。*基本功能:为政策方案的实施做准备;有效实施政策方案；分析和总结执行情况。（3）间接主体系统通过利益综合和利益表达参与社会价值 的权威性分配。基本功能有：*利益表达与综合*影响公共政策制定*影响并改变政策环境*填补政策主体力量所无法达到的空间2.政策支持系统（DSS）n信息传播系统n政策咨询系统n政策评估系统n政策监控系统（1）信息传播系统n政策的“神经”系统n包括情报、统计、档案、图书资料及政策 信息的

5、咨询、监督、反馈等部门和系统数 据库。n基本功能：信息的收集、整理、加工、储 存及传递。n （2）政策咨询系统“思想库”（think tank），“脑库”（brain trust）思想库形成和发展过程：n始创期（两次世界大战之间）n发展期（20世纪40-50年代）n繁荣期（20世纪60-70年代）思想库形成和发展的原因n人类处理日益复杂的社会问题的需要n政府决策科学化的需要n资产阶级维护政治统治和社会秩序的需要n信息化社会发展的产物n科技进步的推动思想库的特征：*以改进政策制定为目标*研究人员构成的多学科性*从事政策研究和咨询的相对独立性*运用现代科学理论和先进技术手段思想库的类型： 官方思想

6、库 半官方思想库 民间思想库 跨国思想库 思想库的体制：一般采用理事会领导下的经理负责制如：兰德公司：理事会总裁、副总裁三大系统：学部系统计划系统研究生院詹姆士汤姆森 兰德公司总裁兼首席执行官新罕布什尔大学物理学博士。曾在美国国防部长办公室做战 略分析家、美国国家安全委员会成员，主要负责欧洲的防御和武 器控制。1981年汤姆森进入兰德公司，主管国家安全、外交政策 、防御政策以及武器控制的研究计划。从1989年8月起，一直是兰 德的总裁兼首席执行官。思想库的作用：n提供政策建议，充当资政参议机构；n提供学术思想，充当认识机构；n向政府输送官员，充当人才交流和储备机构；n制造舆论，传播观点，充当宣

7、传机构。资金来源 研究拟订政策 制造舆论 制定法令政策 思想库公司基金会政府有关委员会行政机构 总统 国会私人财富大学新闻机构思想库在美国政策制定过程中的地位姓名 来自思想库名称 政府中职务杜勒斯卡内基国际和平研究会国务卿 基辛格对外关系协会国务卿 万 斯对外关系协会国务卿 黑 格乔治城大学战略和国际问题研究所国务卿 腊斯克洛克菲勒基金会国务卿 里 甘对外关系协会财政部长D.肯尼迪布鲁金斯学会财政部长 R.安德森美国重要军事行动执行委员会财政部长 刘易斯费城世界事务委员会运输部长美国思想库与政府的关系当代西方较有影响的思想库：兰德公司（Rand ）斯坦福国际咨询研究所国际应用系统分析研究所野村

8、综合研究所德国工业设备企业公司 法国经济和社会委员会 伦敦国际战略研究所 加拿大公共政策研究所 美国企业公共政策研究所 巴特尔纪念研究所 乔治城大学战略和国际问题研究中心关于美国兰德公司国际战略研究机构。RAND(兰德)是 英语Research and Development (研究 与发展)的缩写。兰德公司是美国的一个非营利性研 究组织，主要对国家安全和公共福利方 面的各种问题进行系统的跨学科的分析 研究。1948年由福特基金会提供资金正 式成立。总部设在加利福尼亚州圣莫尼 卡市。 兰德公司早期的研究项目都属于军事 领域。1950年后得到美国原子能委员会、 国防部高级研究计划局、国家航空航天

9、局 和国家科学基金会的经费支持。1960年后 开始从事非军事领域的研究。1970年开设 兰德研究生院，培养公共政策分析专业的 博土。1973年设立兰德基金，资助新领域 的研究，鼓励发展新思想。1979年建立民 法研究所。兰德公司遂成为卫生、住房、 教育、能源和通讯方面执行新的社会计划 的实验中心。 兰德公司是美国实力雄厚、门类齐全的思想 库，拥有专业研究人员500多名，并从各大学和 研究机构聘请700多名著名专家作为顾问。它在 军事、外交和其他领域有很大影响。兰德公司以政策分析著名，研究人员的基本 目标是向政策制定人提供有足够情况作为依据的 政策建议，使决策优化。所有研究项目几乎都是 由不同专

10、长的学者采用各种集体研究方法完成的 。计算中心配有完善的计算机设备和各种软件包 ，并有一支130多人的技术队伍。兰德公司还经 常派人到世界各地进行实地调查，广泛进行国际 交流。70年代中期开始有选择地接受外国学者作 客座研究员。 兰德公司成立40多年来完成了大量的 专著、论文和研究报告，其中相当一部 分是关于发展战略和未来预测的，还提 出一系列行之有效的政策分析和未来研 究的新方法，如著名的特尔斐法就是兰 德公司创造的。n兰德公司与中国兰德公司名声大噪，源于54年前中国是否参 加朝鲜战争的判断，该报告用七个字概括：“中 国将出兵朝鲜。”但决策层没有理睬。当年10月 25日，中国军队进入朝鲜参战

11、，美国朝野一片哗 然。尔后，兰德公司在美国对华政策方面扮演了 重要的角色，比如冷战时期著名的“承认一个中 国，但不是现在”，以及冷战后的对华“遏制 接触”政策，都出于这个思想库。最近10多年来 ，中国已成为兰德公司研究的重点。它对“大陆 与台湾关系”及“中国和平崛起”等问题极为关 注。参考文献1.走近兰德（中国行政管理1999-7） 2.美国的思想库及其在政府决策中的作用 （国际技术经济研究学报 1997-7） 3.在美国公共政策制订过程中的思想库（国际经济评论 1996-12） 4.第五种权力美国思想库的成长、功能 及运作机制（现代国际关系 2000-7） 5.思想库与美国对外政策（国际观察

12、 2001-4）中国民间脑库列表（部分）名称成立时间 主要负责人 工作方向 天则经济研 究所1993茅于轼、盛 洪、张曙光制度经济学在中 国的发展应用世界与中国 研究所1993李凡基层民主选举、 市民社会、改革 开放研究 零点研究集 团1993袁岳民意调查北京视野咨 询中心1993钟朋荣为企业和政府制 订发展战略北京大军经济 观察研究中心2001仲大军制度人文对经济和 社会的影响研究上海法律与经 济研究所2002吴敬琏 江平 梁治平法制环境和市场经 济变革的交互作用深圳综合开发 研究院1989 马洪以研究为依托进行 咨询咨询服务中国（海南） 改革发展研究 院1991 迟福林转轨经济理论和政 策

13、研究，提出政策 和立法建议报告资料来源：民间脑库的掌门人，载 南方周末2004-1-15（3）政策评估系统提供政策持续、修正、调整或终止的 依据有效配置政策资源（4）政策监控系统确立政策监控指标衡量政策绩效纠正和消除政策偏差3.政策反馈系统 为科学决策提供依据 客观、准确、灵敏、迅速地反映政策 运行过程中的真实情况 是对政策实施进行有效控制达到预期 目的的最佳手段4.公共政策系统运行的逻辑流程(1)西方学者对政策运行阶段和环节的研究拉斯韦尔：情报、建议、规定、行使、运用、 评价和终止等7个环节。安德森：政策问题的形成、政策方案的制定、 政策方案的通过、政策实施和政策评估等5个 阶段。琼斯：问题

14、认定、政策发展、政策执行、政策 评估和政策终结等5个环节。(2)公共政策系统运行的逻辑流程经过政策制定、政策执行、政策监 控、政策评估和政策终结等5个环节形 成一个政策周期。四、政策系统的环境n公共政策环境是指外在于公共政策而存 在并影响公共政策制定和实施的一切因 素。包括自然环境、经济环境、政治法 治环境、文化环境和国际环境等因素。n高度的复杂性n巨大的差异性n历史变迁性1.自然环境n政策系统所处的地理位置和自然状况n对政策系统有直接或间接影响.2.经济环境n对政策系统的生存、发展与运行具有重要 影响的各种经济因素n制定和执行公共政策的基本出发点n提供了政策系统运行所必需的人、财、物n影响政

15、策系统的经济目标取向n不同的经济环境对政策系统运行的要求不 同3.政治法治环境n对政策系统的生存、发展与运行产生重要影响 的所有实际或潜在的政治、法治状态。n影响政策系统的性质n影响政策系统民主化的程度n影响政策系统合法化程度4.文化环境n 对政策系统生存、发展与运行产生重要影响 的社会状况与文化状况，直接影响政策系统 的运行效率。n 政治文化是“一个民族在特定时期流行的一套 政治态度、信仰和感情”。分为：参与型（ participant ）、臣属型（ subject）、地区型 （parochial）。5.国际环境n 全球化、市场化和信息化n 正确判断国际环境是制定和实施公共政策的 重要前提n 国际环境影响各国公共政策的价值取向、目 标确定、途径选择社会环境工作环境政策主体觉察 与认识过程影响 政策 过程政策目标政策客体政策组织政策资源政策手段信息信息资料来源：胡宁生现代公共政策研究P88）环境系统对公共政策过程的影响阅读书目教材P232-245 ，P488-500