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1、 期货从业法律法规习题班主讲老师：卢瑜交易管理条例一、单选题1. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案C交易管理条例2期货交易所的负责人由（ ）任免。A全国人民代表大会B全国人大常委会C国务院期货监督管理机构D中国期货业协会参考答案C交易管理条例3下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A提供交易的场所、设施和服务B组织并监督交易、结算和交割C保证合约的履行D按照法律规定对期货市场进行管理参考答案D交易管理条例4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案B交
2、易管理条例5. 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参考答案D交易管理条例6. 题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案B交易管理条例7. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D:
3、向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案B交易管理条例8. 题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案C交易管理条例9. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案D交易管理条例10. 题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案D交易管理条例11. 题干: 我国的期货交
4、易必须在（ ）内进行。A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参考答案A交易管理条例12. 题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A: 5; 10 B: 10; 20C: 15; 30 D: 7; 14参考答案C交易管理条例13. 题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会参考答案D交易管理条例14. 题干: 投资者申请套期保值头寸的，
5、应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会参考答案B交易管理条例15. 题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D交易管理条例16. 题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参考答案C 交易管理条例17. 题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国
6、证监会许可的其他分支机构形式参考答案C交易管理条例18. 题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。A: 资金大户B: 国外企业法人C: 期货中介机构D: 国内非期货经纪企业法人参考答案D交易管理条例二、多选题1. 题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。A: 期货交易所擅自上市合约B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D: 期货交易所违反规定使用收益参考答案AB交易管理条例2. 题干: 期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍 以下的罚款;没
7、有违法所得或者违法所得不满10万元 的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的， 责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D: 从事期货自营业务 参考答案ABD交易管理条例3. 题干: 期货交易所不得从事（ ）。A: 信托投资B: 股票交易C: 非自用不动产投资D: 间接参与期货交易参考答案ABCD交易管理条例4. 题干: 出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A: 发生自然灾害等不可抗力B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加
8、，并牵扯到众多会员的结算安全C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案ABC交易管理条例5. 题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案AC交易管理条例6. 题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风
9、险准备金，不得挪用。A: 中国证监会B: 期货业协会C: 中国人民银行D: 财政部参考答案AD交易管理条例7. 期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）。A：保证金制度B：当日无负债结算制度C：涨跌停板制度D：风险准备金制度参考答案ABCD交易管理条例8. 同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）。A：采用集中交易方式进行标准化合约交易B：可以买空和卖空C：为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D：保证金收取比例低于合约标的额20%的参考答案ACD交易管理条例9. 期货业协会履行下列职责（ ）。A：组织会员遵守期货法律法规和政策B：负责期货
10、从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C：对违法违规的期货公司进行行政处罚D：组织期货从业人员的业务培训参考答案ABD交易管理条例10. 题干: 期货从业人员应当（ ）。A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C: 及时告知投资者有关期货业务的情况D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案BCD交易管理条例11. 题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）A: 责令改正，给予警告，没收违法所得B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元
11、的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款D: 责令退还多收取的交易手续费参考答案ACD交易管理条例12期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A：制定或者修改章程、交易规则B：上市、中止、取消或者恢复交易品种 C：变更住所或者营业场所 D：修改或者终止合约参考答案ABCD交易管理条例13. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或 者批准文件的，（ ）。 A：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万 元以上二十万元以下罚金 B：处五年以下有
12、期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元 以上二十万元以下罚金 C：情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五 万元以上五十万元以下罚金 D：情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处 五万元以上五十万元以下罚金 参考答案AC交易管理条例14期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（ ）。A：对单位判处罚金B：对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C：对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D：对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑参考答案ABC交易管理条例三、判断题1. 题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要
13、向中国证监会备案。参考答案错误2. 题干: 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。参考答案错误交易管理条例3. 题干: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。参考答案错误4. 题干: 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。参考答案正确交易管理条例5. 题干: 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。参考答案错误交易管理条例四、综合题1. 题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。A: 中国证监会为维护期
14、货市场秩序而认为确有必要时B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D: 公司出现重大财务风险参考答案AD交易管理条例2. 题干: 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。交易管理条例与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。A: 大陆期货交易所的股东必须是会员B:
15、大陆交易所是会员制，而台湾是公司制C: 大陆是分业管理，台湾有混业特点D: 两者的决策效率各有所长参考答案BCD交易管理条例四、综合题1. 题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D: 公司出现重大财务风险参考答案AD交易管理条例2. 题干: 中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。交易管理条例与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（ ）。A: 大陆期货交易所的股东必须是会员B: 大陆交易所是会员制，而台湾是公司制C: 大陆是分业管理，台湾有混业特点D: 两者的决策效率各有所长参考答案BCD交易管理条例THE END 谢谢 观看
