外部性和政府失灵理论第十章1一、市场机制的局限性§ “市场效率的两大限制：市场不灵和不能 被接受的收入分配 §萨缪尔森：《经济学》（第十六版）§ 市场失灵[Market Failure]§——市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有 效配置的结果§ 不能接受的收入分配§——即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不 能接受的收入分配结果——贫富悬殊§ 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括 在内2二、市场失灵的主要表现 § ①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并 不总是产生最有效的结果 § ②市场行为的外部性可能产生负面的外溢 效果§ ③市场机制不能保证公共物品的供给§ ④市场信息的不完全性或不对称性所导致 的经济中的不确定性§ ⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或 道义上无法接受 3三、政府干预的必要性§ 既然市场机制本身不能保证能在一 切场合下导致资源有效配置的结果，那 么，政府在这些场合进行某种干预就成 为必要政府干预经济的主要理由是存 在着市场失灵，即政府的作用就在于解 决市场自身所不能解决的问题。
§ 不过，有人对这种现代国家干预理论 提出质疑：市场机制失效不等于政府干 预有效问题实质在于：如何在市场失 灵与政府失灵这两害之中取其轻4•引言 §外在性——并不直接反映在市场中的生 产和消费的效应；§公品物品——使所有消费者都得益而市 场不是供给不足就是根本没有供给的物 品§此二者是市场失灵的重要来源，产生了 非常重要的公共政策问题5引言 §存在外在性时，商品的价格不一定反映 其社会价值，结果厂商可能生产太多或 太少，市场结果就无效率；政府如何补 救？§存在公共物品时，向一个额外消费者提 供公共物品的边际成本为0，而排除其 消费是不可能的（可以免费搭车）；政 策将如何定？6本章内容 §7.1 外部性§7.2 公共物品和共有资源77.1 外部性 §一、定义与分类§二、外部性和市场无效率§三、针对外部性的公共政策8一、定义与分类 §1.定义：•外部性（Externalities)又称外部效应、溢出 效应；•萨缪尔森：生产或消费对其他人产生的附带 成本或收益时，外部经济效果便发生了；该 效果并没有从货币或市场交易中反映出来， 此附带的成本或收益称为外部性；9一、定义与分类§2.分类：• 正外部性——额外经济收益负外部性——额外经济损失• 生产外部性——（上例）消费外部性——养花，吸烟• 空间外部性——（上例）时间外部性—— 前人栽树后人乘凉，生态环境破坏不可再生资源的浪费 影响后代人的生存10二、外部性和市场无效率 §生产中的负外部性 炼铝厂PP*P10 Q* Q1E1E2边际社会 成本MSC边际生产者 成本MC边际外部 成本MEC污染 成本铝产量Q•排放污染（大气、水） •社会成本>生产者成本 社会成本＝生产者成本+污染成本 •E1不考虑社会污染损失 时的市场均衡（生产者 有效率，社会无效率） •E2社会最适均衡11二、外部性和市场无效率§生产中的正外部性 •机器人生产——技术溢 出效应；•社会成本边际 社会成本，减排太多，•当E2>E*，边际社会成本> 边际减排成本，减排太少 。
§因此，我们可以用以下方法鼓 励厂商把废气排放降至E* ：•排放标准（管制），•排放费（庀古税），•可转让排放许可证E1E2E*0P*单位排放（减 排）费用MSCMCA污染 水平13三、针对外部性的公共政策 §1．确定排放标准•要进行成本 – 效益分析，找出MSC、MCA 曲线，以便确定： Ø允许哪种污染 Ø允许污染多少14三、针对外部性的公共政策§2．排放费（税）•庇古税——用于纠正负外部性影响的税收 ；•实际上只要MCA P* 15三、针对外部性的公共政策 §3．可转让的排污许可证•如果环保局仍想采用总量排放标准，但又避 免过高的减排成本，可以利用可转让排放许 可证来达到上述目标•从经济效率的观点看，允许交易是一种好政 策该制度创造了一种新的稀所资源——排 污许可证16三、针对外部性的公共政策 §外在性与产权界定•负外部性的存在，原因在于产权界定模糊 ；•对某资源的产权：占有权、收益权、处置 权；•科斯（Ronald Coase）认为，外部性是因 为产权界定不明确或界定不恰当而造成的 ；只要能界定产权和保护产权，随后产生 市场交易，就能使资源的配置达到最优17产权[Property Rights] § “产权是一种通过社会强制而实现的对某 种经济物品的多种用途进行选择的权利。
属 于个人的产权即为私有产权，它可以转让— —以换取对其他物品同样的权利私有产权 的有效性取决于对其强制实现的可能性及为 之付出的代价，这种强制有赖于政府的力量 、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范 § “根据私有产权，任何双方同意的契约条 款都是允许的，它们并不是都必须得到政府 强制力的支持当契约条款是属法律所禁止 的，则私有产权就要遭到否定 ” 《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校18三、针对外部性的公共政策 §科斯第一定理： 如果产权是明确界定的，而且谈判协商减 本为0或很少，则无论初始由哪一方拥有 产权，都能带来资源的有效配置19三、针对外部性的公共政策 §科斯第二定理：•一旦考虑到市场交易成本，合法权利的初始 界定就必然会对经济制度运行的效率产生影 响；•不同的产权制度和法律制度，会导致不同的 资源配置效率，产权制度是决定经济效率的 重要内生变量明确产权是关键207.2公共物品和共有资源 §一、不同类型物品的分类§二、公共物品§三、共有资源21一、不同类型物品的分类 §分类的标准：•1．排他性：阻止一个人使用一种物品；•2．竞争性：一个人使用一种物品减少其他 人使用该物品。
22一、不同类型物品的分类 §物品的分类：•1．私人物品：既有排他性又有竞争性的物 品；排他；减少别人消费；•2．公共物品：既无排他性又无竞争性的物 品；不排除，不减少别人得好处；•3．准公共品：有排他性但没有竞争性的物 品；不能免费得到，但不影响别人使用；•4．共有资源：有竞争性，但无排他性的物 品不排除，但影响别人23一、不同类型物品的分类 §物品的分类的图表:私人物品冰激凌蛋卷衣服拥挤 的收费交通 准公共品 消防 有线电视 不拥挤 的收费道路 共有资源 海洋的鱼 环境 拥挤 的不收费道路 公共物品 国防 知识 不拥挤 的不收费道路 是否是否竞争性排 他 性24二、公共物品 §举例•放烟火： Ø无排他性：要排除任何人看烟火是不可能的； Ø无竞争性：一个人观看烟火，没有减少其他任何 人观看烟火25搭便车问题与政府供给的必要性§搭便车[Free Rider]§——某人不进行购买而消费某种物品§ 私人物品不存在搭便车问题，但公共物 品则会存在搭便车问题所以，市场机制不 可能自发产生公共物品的供给§ 由于存在搭便车问题，公共物品只能由 政府供给政府通过征税的办法解决对公共 物品只消费不购买的搭便车问题。
但也可能 导致一部分人对公共物品只购买而不消费26二、公共物品 §一些重要的公共物品•1．国防•2．基础研究•3．消除贫困计划27三、共有资源 §定义：•没有排他性：任何人都可以免费使用；•有竞争性：一个人使用，减少了其他人对它 的享用 28三、共有资源 §案例•共有地的悲剧29三、共有资源 §一些重要的共有资源•1．清洁的空气和水•2．石油矿产•3．拥挤的道路•4．鱼类，鲸鱼和其他野生动物30费用——效益分析 §一、成本、效益识别§二、比较计算§成本—收益分析在很多情况下是一个难 题31第四节 不完全信息 §一、信息的不完全性与风险§二、信息不对称与逆向选择§三、信息不对称与道德风险§四、应对信息不对称的办法32一、信息的不完全性与风险§ 完全信息假定：§ 在一个市场上，所有的新信息都能 迅速地被市场中的参与者所知晓，并能 够立即融入到市场价格之中§ 信息不完全的现实§ 完全信息→确定性→无风险§ 信息不完全→不确定性→有风险33二、信息不对称与逆向选择 §信息不对称[Information Dissymmetry]§——交易双方对于交易对象的信息掌握和了 解程度不同。
§逆向选择[Adverse Selection]§——那些遭遇风险机会最多的人，最容易决 定购买保险§保险市场上的信息不对称与逆向选择§二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择34三、信息不对称与道德风险道德风险[Moral Hazard] “道德风险可定义为：从事经济活 动的人在最大限度地增进自身效用时作 出不利于他人的行动道德风险存在于 下列情况：由于不确定性和不完全的、 或者限制的合同使负有责任的经济行为 者不能承担全部损失（或利益），因而 他们不承受他们的行动的全部后果，同 样地，也不享有行动的所有好处 《新帕尔格雷夫经济学大词典》“道德风险”辞条 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校35道德风险与保险公司 § “道德风险也是和信息不对称相联系的 问题如果存在完全信息，保险公司可以免 费获得承保人行为所有信息，并准确判断由 于承保人行为不当造成的事故，便可能即时 调整不同行为承保人需要支付的保险费水平 ……正是由于存在不对称信息，保险公司 难以准确地监督承保人行为变化，才会广泛 发生道德风险问题 §北京大学中国经济研究中心卢锋：《经济学原理》§第11讲《信息不对称、外部性与产权》36其他领域的道德风险问题 § “无论如何，由于这些公司的董事们是他人钱财而非自己 钱财的管理者，因此很难设想他们会像私人合伙者照看自己 钱财一样地警觉，所以，在这类公司事务的管理中，疏忽和 浪费总是或多或少存在的。
§ ——亚当·斯密:《国富论》，第700页§ “道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、 或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失 （或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样 地，也不享有行动的所有好处 ”§ “隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、律师、修理工 、经理和政治家的服务§ “集体生产也是责任和后果无法归置于个人的另一个领域 《新帕尔格雷夫经济学大词典》“道德风险”辞条 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校37四、应对信息不对称的办法§利用市场信号的作用§市场信号[Market signaling]§——市场上卖方向买方用令人信赖的方式发 出信号，以显示产品或其它交易对象的质量 信息§保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生 时，被保人自己先承担一定数量金额之内的 损失，超过部分由保险公司赔付§政府管制：§强制性信息公开制度§对虚假广告、虚假信息的惩罚38微观经济学全部结束39。