第10章 市场结构与市场势力

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1、第10章 市场结构与市场势力10.1 集中度和市场势力：理论v既然完全竞争要求企业数量无穷多，那么 多少企业才算达到充分竞争？多个对称企业竞争最优产量 问题：企业数量增加，总产量如何变化？ 将1企业产量与其余企业产量相加，即为总产量 ，写成Q=q1+Q-1,如果以q1和 Q-1分别代表1 企业产量与其余企业产量 =P(Q)q-C(q) P=a-bQ;Q= Q-1+q;C(q)=cqq*=(a-c)/2b-Q-1/2 q*=Q-1/(n-1)q*=(a-c)/(n+1)b不同集中度下的总产量比较将1企业产量与其余企业产量相加，即为总产量，写 成Q=q1+Q-1,如果以q1和 Q-1分别代表1企业

2、产量 与其余企业产量为坐标轴，Q就是截距，即负45度 线代表产量关系曲线，而横轴或纵轴的截距即为 总产量。如果每个企业产量相同均为q，则Q-1=（ N1-1）q1,将q1=Q-Q-1与q1的反应函数绘于同一坐 标图上,两线交叉点即为均衡点。企业数目不断增 加，均衡点向外部移动。 穿过均衡点的45度线也随之不断向外部扩展，交于 横轴形成若干个截距，即为总产量，最小值为垄 断产量，最大值为完全竞争下的产量，古诺模型 的情况居于两者之间。=P(Q)q-C(q) P=a-bQ;Q= Q-1+q;C(q)=cqq*=(a-c)/2b-Q-1/2 q*=Q-1/(n-1)q*=(a-c)/(n+1)bQ-

3、1qQ-1 /2Q-1Q-1 /3n=n=4n=2n=1Q- 1Q C0Q Mq1垄断、古诺模型和完全竞争下的均衡合理的企业数目 古诺模型可以描述从垄断到完全竞争 市场变化，当企业数目无限多时，古 诺模型与完全竞争相同。 问题：企业数目达到多少才算无穷多 ？这一问题等价于企业数目为多少时 ，才能让政策的制定者感到配置效率 达到接近理想的程度（完全竞争是不 可能的）？ 推证：将完全垄断下的无效率视为 100，即其值等于完全竞争下的产 量与垄断下的产量之差与完全竞争减 自身产量平方之比，即（Qc-Q）2/（ Qc-QM) 2 一个企业时100%，两个企 业4/9 不需要企业很多时，企业即可以 实现

4、合意的市场绩效企业数 目无效率之比 1 2 3 4715100 4/9 1/4 4/254/64=6%4/256=1.5 %注：失效率推导设需求曲线为线 ，P=a+bQ，所以，反应函数 写成q1=(a-c)/2b-Q-1/2,且Q-1=（N-1）q1,解出 q1= (a-c)/(N+1)b,产量Q=Nq1= N(a-c)/(N+1)b Qc= (a-c)/b,Qm= (a-c)/2b定义失效率r=(Qc-Q)/(Qc-Qm)2= (a-c)/b - N(a-c)/(N+1)b)/(a-c)/b - (a -c)/2b2 =4/(N+1)2N=1,r=1;N=2,r=4/9;N=3,r=4/16

5、;N=4,r=4/25; N=5,r=4/36; N=6,r=4/49=12%;N=7,r=4/64=6%10.2 SCP分析框架 思想方法：测量 政策 理想的市场绩效是由企业行为决定的，而企 业行为又取决于市场结构，为了取得理想的 市场结构，需要公共政策来调整结构，因此 ，政府干预的手段是公共政策，而不是公共 产品。集中度-利润率分析模式： 贝恩将42个行业分为两组，按CR8大于70 和小于70分类，分成两个21家。 前者平均利润率为11.8后者为7.5，这种 利润率间的差异是垄断因素造成的。 垄断的原因共谋和协调，这会限制竞争削弱 市场的作用，破坏资源配置效率。 如果经济受这种力量支配，市

6、场失效，所以 需要政府进行干预，以恢复维护有效竞争。哈佛学派的SCP理论 产业组织市场结构产业发展与结构变化：需求与经济增长经济效果市场行为市场绩效三个主要变量 市场结构：反映供求贸易地位的指标， 集中度、差别化、市场进入壁垒，受到 产业和市场成长率及需求弹性影响 市场行为：为获得市场利益而采取的垄 断或竞争行为，包括：企业采取的价格 、销售、开发、投资、合谋政策，买者 购买政策和行为，如合谋。 市场绩效：通过市场分配资源和利益， 指标包括利润率、技术进步和生产效率 、价格弹性、企业内部效率。10.2.1市场结构-集中度1、市场结构 主要指标：集中度、产品差别和进入壁垒 绝对集中度（上分位数）

7、：前几位生产、资 产、员工人数占全部行业的比例，分为 生产集中度（销售额、附加值、生产量） 雇佣集中度 资产集中度 相对集中度：洛伦兹曲线，横轴代表企业占 有率（从大到小）累积值，纵轴代表企业数 量累积值，将两个面积比确定为相对集中度 。（1）上分位系数Cm，式中m是市场份额从上至下的前m位 企业数，如m=4,C4= si(2)赫芬达尔指数-H，市场占有率的平方和nH= si2i=1该指数具有更好描述能力2、按CR确定集中度下的市场类型集中度C4C8寡占一型75寡占二型65-758560%60%30%- 60% 2型30-60603型30-6030-604型30-6060买方2型10% 较高壁

8、垒：L=6%-8% 中等壁垒：L=2%-6%，即4%左右 低壁垒：1%-2%规模估计（MES） 费用比较法（规模-费用拟合） 技术比较法-根据技术费用定额确定成本曲线 确定工艺的消耗定额 计算成本曲线 对各工序经济规模曲线进行组合，确定不同 形式的经济规模 适者生存法 竞争优胜的规模即是经济规模 计算各产业各个规模层的附加值在产业全 部附加值中的比重 计算比重增长率，最高的规模层即是经济 规模10.2.2 市场行为 价格行为：价格竞争 非价格行为：产品政策、技术开发、销 售活动，如广告 组织调整行为：卡特尔、合并、集团化 、协调价格行为 价格竞争和价格协调 价格竞争：促进价格竞争和限制掠夺定

9、价 价格协调：价格协议和暗中合谋定价方法调查 特征：以全成本，即利润加成定价为主 理由：成本信息充分；目标可多元化；定价 应有利于协调；可能情况做必要的调整；加 成率与市场集中度有关定价原理对象总数比例% 边际定价1305139 不受其他企 业影响1302318全成本原理1307558 修正的全成 本定价1306651非价格行为-差别竞争 技术开发要素 方向：产品和工艺 变换程度：根本性创新和局部性创新 产品变换频率 产品差异与价格联系 专利制度利用：利用他人专利和自己专利的保护 政策： 稳定和开发市场的政策，即差别化政策 加强实力和应变能力的政策 协调企业关系政策 销售行为 销售活动 广告：

10、费用（绝对支出与密度）、媒介、广告内容 销售服务：订货、等待、包装、运输、安装、维修、结 算和洽谈 销售组织 批发 百货 仓储式商店 链锁店 超市 直销 销售费用去向： 用于销售组织建立与完善（汽车） 广告（非耐用品） 直接推销 销售费用去向： 用于销售组织建立与完善，耐用品，产品差别 由性能、质量和销售服务决定，如汽车。 用于广告，非耐用品，产品差别用于广告。 用于人员直接推销活动，中间产品，如钢铁等 专业性强的商品。企业合并与企业集团 合并的类型：水平、垂直和混合合并、 吸收与新建合并、准合并（股份合并） 实证：影响因素、激烈程度 企业集团：影响独立企业的独立行动。 实证：资本比例、稳定性

11、、行动一致性 以及内部交叉补贴10.2.3 市场绩效1、配置效率当垄断利润为零时，配置效率达到最大，因此，可以用 企业或产业利润来衡量配置效率 利润率：超额利润率（意外需求和费用变化、高危行业 、新技术和垄断利润），在长期中前三种只与垄断 有关， 2、技术进步：发明、创新和技术转移；劳动力生产率 3、规模结构效率：经济规模实现程度、产业规模能力 利用程度 三种情况：未达到经济规模是主要供给者-不足、接近 经济规模是主要供给者、规模过度。 生产能力过剩 非经济规模企业：大约有10-30%来自非经济 规模企业（贝恩） 原因： 无折旧成本 工资低，有成本承受力 兼营 就业效应和政府支持 传统产业受到

12、保护 规模经济不显著生产能力慢性过剩 概念：有规模经济的行业生产能力过剩 50-60年代美国制造业的生产能力至少有10- 20%过剩。用生产能力利用率来衡量约为 60%的主要行业是：钢铁（美）、炼铝、尼 龙（日） 原因： 资源供给变化导致价格上升和行业不景气 其他国家发展 竞争性投资 政府政策4、X非效率 概念：外部竞争压力下降和内部关系复杂导 致约束松弛和利润费用化，效率低、成本高 。 原因： 两权分离 大公司高工资和低效率 信息传输效率低下 实证：企业集团助长了X非效率（凯维斯、 植草益）5、管理价格 概念：米斯（美国）发现价格刚性现象 实证：20-30年代美国高集中度行业价格刚性 、管理

13、价格变化特点、变化原因。 特点：在不稳定时期，管理价格略有下降 原因：原料价格、工资成本和市场结构，集中度 越高管理价格产品越多，在超过集中度的临界点 时，管理价格上升明显，经济不景气时集中度与 管理价格关系更明显。 理论观点：加尔布雷斯，管理价格具有合理 性，这是企业计划性的结果，可以防止过度 竞争带来的破产；反对意见，控制价格不是 为了防止不景气，而是借此来维持高价。6、销售费用 销售活动的两重性：信息和服务、促销 ，前者是必要的，后者是浪费。 评价：难以计算和评估7、资源利用评价 资源回收率 土地复垦率 开采强度10.2.4 SCP总结 市场结构（S） 集中度 产品差别 进入壁垒 企业行

14、为（C） 价格 技术创新 销售 兼并 市场绩效（P） 配置效率 技术进步 规模效率 X非效率 管理价格 销售费用 资源利用10.2.5 市场集中度和市场势力1、市场势力 寡头垄断时的市场势力用P-MC或（P-MC） /P，但指标没有考虑到市场份额的影响。引 入市场份额，称为勒纳指数： 勒纳指数（Lerner index)：每家企业价格与边 际成本的产量加权平均，即nL=si(Pi-MCi)/Pi si代表企业i的市场份额i=12、集中度与市场势力关系 L=H/ 证明：在追求最大利润条件下， 企业边际收益等于边际成 本，即MR=MC，因此，MR=MC=PQ/Q+P=P(1-1/ ) 所以，（P-

15、MC）/P=1/ 而H= si2 = (Qi/ Qi) 2 ； H/= (Qi) 2 / (Qi) 2/ (Qi) 2 / (Qi) 2= QP/ P QQ i/ (Qi)= = si/iQP/QiP = si（P-MCi)/P=L例题：有两个市场需求相同，一个市场有两个 企业，各占50的市场份额，另一个市场中 的一个企业占70市场份额，另外两个企业 占15市场份额，都达到古诺均衡。 H1=5000，H2=5350.后者市场势力更大。从L=H/ 得知：市场集中度越高， 市场势力越大；市场需求弹性越大 ，市场势力越小。 结构-绩效假说 市场结构影响行为：企业数量少时容易达成合 谋，企业规模大致相同时容易达成固定价格协 议； 行为影响绩效：企业间的竞争强度越高，市场 势力越弱，配置效率越高；反之，市场势力越 弱。 当企业竞争（或合谋）行为固定时，行业的集 中度越高，市场势力越强，市场配置效率越低 。 v集中度与非竞争性行为正相关，非竞争性行为 与市场势力正相关，所以，集中度与市场势力 正相关。结构-绩效假说检验1.勒纳指数的局限性：由于边际成本