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1、开题及论文PPT模板 大学 指导教师： 教授博士论文开题报告选题背景n改革开放以来上海经济快速增长n十二五面临产业转型，经济增长方式转变1995199520082008年上海市年上海市R&DR&D投入与投入与GDPGDP研究的理论意义和实践意义n胡锦涛同志在党的十七大提出建设创新型国家 ，依靠科技进步来推动 经济增长，真正落实科学发展观。从理论上，本论文的研究既是对 R&D溢出和内生经济增长理论在内容上的完善和补充，同时，也是对 相关研究分析方法的丰富，更为重要的是丰富了科学发展观的实践理 论基础。因此，研究R&D溢出效应对上海经济增长的作用具有很强的 理论意义。n无论是现代服务业还是先进制造
2、业的发展，都离不开依托科技进步进 行增长的路径，需要加大在R&D上的投入和提高R&D的产出效率， 因而探究上海市R&D溢出效应对经济增长的作用，不仅可以让上海认 识到自己的真实水平，更可以从中发掘出在科技创新方面的不足之处 ，在相应的方面提高重视，加大投入，提高资源的配置效率，使上海 的经济转型能够在“十二五”期间更快更好的顺利完成。 文献综述n内生经济增长理论第一阶段第一阶段第二阶段强调各种形式的资本是强调各种形式的资本是 经济增长最主要的引擎经济增长最主要的引擎 第一条路径就是假定知第一条路径就是假定知 识是一种生产过程中的识是一种生产过程中的 副产品副产品 第一条路径就是第一条路径就是R
3、&DR&D活活 动有溢出效应动有溢出效应 第三条路径内生化人力第三条路径内生化人力 资本存量的变动资本存量的变动 ArrowArrow（ 19621962） RomerRomer（ 19861986）RomerRomer（ 19901990） Lucas Lucas （ 19981998）R&DR&D理论与不完全竞争理论与不完全竞争 整合进增长框架中整合进增长框架中 198619861990 1990 1990 1990 至今至今nR&D溢出效应的研究溢出效应的溢出效应的 存在？存在？ RomerRomer （19861986 ）溢出效应的溢出效应的 途径途径 区域内部区域内部 区域之间区域之
4、间 FDI FDI 效果不效果不 明显？明显？HelpmaHelpma n n（19911991 ）Lucas Lucas （19981998 ）FeldmaFeldma n n（20012001 ） MaleckiMalecki （19971997 ）SaxenieSaxenie n n（19941994 ）KuznetsKuznets （19661966 ） 潘文卿潘文卿 （20032003） PottelsbPottelsb ergheerghe（ 19961996） BorenszBorensz teintein（ 19981998） CoeCoe， HelpmanHelpman Ho
5、ffmaisterHoffmaister （19971997） nR&D溢出效应的测度研究方法新进展计量经济学方法计量经济学方法 的新发展的新发展 空间计量经济学空间计量经济学 Spatial Spatial EconometricsEconometrics 面板数据面板数据 Panel Data Panel Data 分位数回归分位数回归 QuantileQuantile Regression Regression 处理效应模型处理效应模型 Treatment Treatment EffectsEffects 吴玉鸣吴玉鸣 （20062006） DietmarDietmar （2000200
6、0） BodeBode（ 20012001）BodeBode（ 20012001）n政府干预R&D活动效应的研究n政府是否应该干预R&D活动nKruger（1993） 等nAmsden（1989） 等n政府对研发部门的干预都是十分明显的nFarber（1988） n政府干预的效应分析nGrossman and Helpman（1990）n国内相关文献研究nR&D投入及溢出效应对经济增长显著的推 动作用 n舒元，徐现祥（2002） n李雪峰（2005） n吕忠伟，李峻浩（2008） nFDI对R&D溢出效应的影响的研究 n包群，赖明勇（2003） n王立平（2008） n区域内的R&D溢出效应
7、n张炜(2008) n文献总结n从国内的这些研究来看，不同的研究人员对于R&D溢出效应 是否能够明显促进经济增长还存在不同看法，即使那些认为 对经济有促进作用的研究中，对于R&D溢出效应的贡献度有 多大也是仁者见仁，智者见智。n目前还没有见到针对上海市地区R&D与经济增长之间的关系 的研究，并且即使涉及到科技进步对上海市经济增长作用研 究也仅仅局限于运用全要素生产率来代表技术进步的作用， 明显有些偏颇。其他的类似研究也略显片面，研究方法比较 单一，并没有深入而全面的研究上海市R&D投入和产出情况 ，并就此分析R&D溢出效应对经济增长的作用。实际上以上 海为研究对象，考察R&D溢出效应需要从区域
8、内和区域之间 ，这样两个层面来分析这种效应的存在。而这些相关研究往 往又只是从其中一个层面来分析R&D溢出效应。所以，当以 上海作为研究对象来考察R&D溢出效应对经济增长的作用研 究是尤为必要的。研究目标n对上海市的R&D活动的投入、产出以及效率进行深入和全面的分析，并 且通过与一些经济发展水平和科技发展水平处于同一个层面的省市进行 比较分析，把握上海市R&D活动的真实效率水平。n研究上海市与其他省市之间的R&D的空间溢出效应，分析上海市与其他 省市之间的R&D活动效率是具有一种“趋同效应”还是一种“马太效应”， 上海同其他地区之间，是一种R&D溢出效应的“净流入”还是一种“净流 出”，抑或是
9、一种“双赢”。n分析上海市不同行业之间R&D溢出效应对行业生产率的推动作用，考察 不同行业的R&D溢出效应的弹性，比较上海市重点扶持的现代服务业和 先进制造业的部门中是否R&D溢出效应的弹性都比较高，n基于内生经济增长理论，借助改进的知识生产函数，采用SFA分析方法 ，研究上海市R&D溢出效应对经济增长的作用，从而可以进一步研究上 海市的经济增长方式是否已经逐步转移到依靠科技进步，加强研发的路 径上，把握上海市在经济增长演化路径上的阶段。n分析不同路径的国际R&D溢出效应对上海的经济增长的促进作用，从国 际贸易和FDI两个角度来解释这种溢出效应的弹性，并说明上海是否已 经越过决定这种吸收能力的
10、人力资本存量的最低门槛。n根据分析的各种结论，为上海市政府部门提升科技进步水平，提高R&D 活动效率提供对策与建议。研究内容 n全文共分为八章，各章节具体内容参看开 题报告书。n论文的研究框架结构图如下所示：R&DR&D的溢出效应对上海经济增长作用的研究的溢出效应对上海经济增长作用的研究论文选题论文选题文献分析文献分析理论及现实理论及现实 意义意义上海上海R&DR&D 投入、产出投入、产出 现状分析现状分析R&DR&D空间溢出空间溢出 效应估计效应估计R&DR&D溢出效应溢出效应 对经济增长的对经济增长的 作用估算作用估算政府的相应对策分析政府的相应对策分析总结与展望总结与展望理论分析理论分析
11、现状分析现状分析实证分析实证分析上海市不同行上海市不同行 业业R&DR&D溢出效溢出效 应估计应估计上海上海R&DR&D 活动效率活动效率 比较分析比较分析国内外相关研国内外相关研 究文献综述究文献综述R&DR&D溢出概念溢出概念R&DR&D溢出机制溢出机制 及测度方法及测度方法R&DR&D溢出溢出 影响因素影响因素研究方法 n规范分析与实证分析相结合。本文的研究是在参考了国内外相关 研究文献的基础上，对R&D溢出效应、经济增长及其关系进行了 理论分析，并且建立了R&D溢出效应对经济增长的作用的理论分 析框架。在研究R&D空间溢出效应及其对经济增长作用时候，运 用了实证的分析方法。本文在研究过
12、程中，尽量让规范分析建立 在实证分析基础上，做到言之有物、言之有据，减少完全依靠主 观判断的片面性，能够全面、真实的反映现象的本质及其规律， 从而使本文的研究结果真正具有比较强的理论意义和实践意义。n定量分析与定性研究相结合。在分析政府鼓励R&D活动的情况时 候，首先分析了上海市政府在鼓励R&D投入上历史数据，接着从 定性的角度分析政府执行R&D补贴政策对R&D活动的影响效应 ，最后提出相应的措施和建议。论文其他分析计量近分析的部分 ，也都采用了定量分析与定性研究相结合的方法。本文的创新之处n在对上海市的R&D投入、产出比较分析时候，明确指 出传统研究的指标和方法的片面性。通过各种横向比较 分
13、析，指出传统分析上经常使用的“R&D经费支出占 GDP比重”这一指标并不能够说明一个地区的R&D活动 的水平和效率。甚至会出现这一投入指标值明显较高， 而当用相应的指标来衡量实际产出水平和效率时候却发 现结果很低，证明了这一指标来表征一个地区R&D活 动水平的片面性。n在对上海市的R&D投入、产出比较分析时候，深入研 究R&D经费来源情况，发现得到政府资金扶助较多的 所有制部门其R&D产出效率反而低于那些得到较少资 金扶助的所有制部门，从而很有必要分析政府补贴的效 应，并对政府补贴的思路提供相应的参考意见。预期的论文进展和成果 n第一节点：资料收集整理及形成框架（2009年12月1日2010月
14、3月31日）进行相关研究文献和数据的收集，赴上海相关政府部门和企业实地前期调研， 形成论文研究的基本思路与框架。n第二节点：学位论文初稿撰写及学术论文撰写（2009年4月1日2010年11月30日）根据第一节点形成的思路和框架，深入研究各部分的内容，完成论文研究计划 中的各项任务和论文初稿的撰写。对上海市R&D投入和产出进行深入分析，并 进行效率水平评估。建立R&D空间溢出效应的模型并进行估计。同时导师邀请 其他高校相关领域的专家对论文进行初评座谈会，集思广益，聆听专家的指导 ，对论文初稿形成完善的修改意见。预期在核心期刊发表与博士学位论文相关 主题的学术论文两篇。n第三节点：完成学位论文终稿
15、（2010月12日1日2011年3月31日）撰写论文，并其他专家的反馈意见，对学位论文进行充实、修改，最后确定学 位论文终稿。论文大纲 一、绪论 1.1 问题的提出和研究的意义1.1.1 问题的提出1.1.2 研究的意义 1.2 国内外相关文献综述1.2.1 传统经济增长理论1.2.2 内生经济增长理论1.2.3 R&D溢出效应1.2.4 我国学者的相关研究1.2.5 目前研究存在的不足 1.3 研究思路和研究方法1.3.1 研究思路1.3.2 研究方法1.3.3 研究内容 1.4 研究的主要创新二、R&D溢出效应的理论 2.1 R&D溢出的概念 2.1.1 R&D的定义 2.2.2 R&D溢
16、出的概念 2.2 R&D溢出效应的机制分析2.2.1 R&D产生溢出的原理2.2.2 R&D溢出的途径2.2.3 R&D溢出效应作用的机制2.2.4 R&D溢出效应的分析 2.3 R&D溢出效应的测度方法2.3.1 传统测度方法介绍2.3.2 测度计量经济方法新进展介绍 2.3 R&D溢出效应的影响因素2.3.1 宏观环境因素2.3.2 微观环境因素三、上海市R&D投入与产出情况比较分析 3.1 比较对象的选择和方法说明 3.2 上海市R&D投入情况分析3.2.1 R&D投入的概念3.2.2 上海市R&D投入情况3.2.3 R&D投入占GDP比重指标的比较分析3.2.4 R&D经费来源的深入分析 3.3 上海市R&D产出情况分析3.3.1 R&D产出的概念3.3.2 上海市专利产出情况的比较分析3.3.3 上海市高技术产业产出情况的比较分析 3.4 上海市R&D投入产出效率的比较分析3.4.1 R&D投入产出效
