专利文献信息的利用及专利文献查询的基础知识

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1、甘肃省知识产权高级人才培训班专利文献信息的利用及专 利文献查询的基础知识主要内容 今天主要讲以下两个部分 第一讲 专利文献信息的利用 第二讲 专利文献信息的基础知识第一讲 专利文献信息的利用 专利文献信息是指专利文献和以专利文 献为主要依据，生产、加工并通过各种传 播方式而形成的与专利有关的各种信息。 建立专利制度的一个重大作用就是它产生 了数量浩瀚的专利文献及种类繁多的专利 信息。专利文献信息的利用 专利信息是人类智慧的结晶，它融技术、 经济、法律信息为一体，在当今全球经济 一体化时代，是人们从事生产、经营、科 研开发、贸易、投资等活动最具参考价值 的信息宝库。一.专利信息服务的基本内容 针

2、对用户对专利信息的需求，专利信息服 务的基本内容应当包括： 向企业研究和开发机构及高等院校广泛 宣传专利文献信息的重要作用； 提供专利文献的定题服务（SDI服务）； 进行新颖性检素，提供检素报告及相关 文献的副本；专利信息服务的基本内容 收集国内外专利文献，向公众提供专利 文献阅览服务，根据要求提供副本； 提供申请专利或授权专利的法律状态信 息； 提供国内外专利数据库的使用； 为用户提供咨询服务，及时了解用户的 反馈信息； 多途径发行专利公报及各种检素工具；专利信息服务的基本内容 定期向公众提供各种专利统计数据； 在各种公开出版物和媒体上发表有关专 利方面的介绍性资料和文章； 开展各种培训活动

3、，组织各类用户的研 讨班； 在全国各地建立专利信息分中心，向用 户提供快捷、满意的服务。二.专利文献信息的资源 专利文献信息传播活动的成功运作取决 于两方面条件，一是充足的信息资源，畅 通的获取渠道及可接受的价格。二是有宏 观专利信息政策，保证资源的合理分布和 共享。为满足第一个条件，大多数国家专 利局都积极采用现代技术，加强专利信息 的深层次开发，满足各种类型用户的不同 需求。 目前专利信息资源一般包含以下五类。专利信息的资源 （一）纸件专利文献 纸件专利文献指以纸件形式连续系统报道 专利信息的出版物或以专利说明书原件形 式按照某一种特定方式进行系统加工的纸 文档.包括中国三种专利公报,各种

4、年度索引 的检索书等的分类文档.纸件专利文献在电 子化时代前曾经发挥了巨大的作用,是手工 检索方式的物质基础. (二)微缩专利文献 微索专利文献是指以缩微平片,胶卷或开窗卡形式 制作的各种专利文献出版物。由于缩微品可比纸 件节省95%的空间并有较高的存储密度，因此多 用于专利数据累积性出版物。如英国德温特公司 的世界专利目录累积索引、欧洲专利信息和专利 文献服务中心的专利文献著录数据都以缩微平片 的开式出版。缩微专利文献的检索方式优于手工 检索方式，但在本质上还是一种手工检索方式。专利信息的资源 （三）电子专利文献 电子专利文献是指记录在可被计算机读取 的磁带、磁盘、光盘等介质上的具有独特 检

5、索软件的专利文献及数据库集合。20世 纪90年代以后，电子专利文献已成为各国 专利文献的主要出版形式。计算机技术在 电子专利文献中的运用，从根本上解决了 专利文献检索难的问题。专利信息的资源 各种类型的专利检索数据库应运而生，如 欧洲专利局的ESPACE系列，美国专利商 标局的CASSIS系列，中国专利文献数据库 （CNPAT），中国专利数据库（CPAS） ，中外专利检索系统（CFPASS）等。在 专利文献检索领域，电子专利文献检索系 统已占据主导地位。专利信息的资源 （四）因特网（lnternet）专利文献 因特网专利文献是指各国专利局和国际性 专利组织利用因特网传播专利信息，并提 供网上专

6、利信息检索的数据库及数据库集 合。其数据来源于电子专利文献。随着信 息技术的发展，因特网专利文献系统逐渐 形成体系，为世界各地的用户快捷地获取 专利信息提供了非常有益的工具。专利信息的资源 因特网专利数据库的突出优点在于数据量 大、更新及时、使用方便、很多数据库能 够直接浏览全文、并且免费向公众提供打 印或下载服务。如中国国家知识产权局网 站（网址：http：/wwwsipogovcn/ ），美国专利商标局网站（网址：http： /wwwusptogov/），欧洲专利局网络 数据库（网址：http： /epespacenetcom/）。 专利信息的资源 因特网专利文献的传播形式彻底改变了多 年

7、来专利信息获取困难的局面，全世界各 地的用户都可以同步检索到最新最全的专 利信息。但是由于网络安全的原因，因特 网上检索容易暴露用户的检索意图，应该 予以注意。专利信息的资源 （五）其他专利信息资源 其他专利信息资源是指不同出版物和媒体 中披露的与专利有关的各种信息。包括理 论研究成果、统计分析报告、行业（企业 ）专利战略、专利技术转让、专利产品介 绍与电子商务等。专利信息的资源 目前，通过因特网上的专业网站已逐步成 为获得其他专利信息的主要途径之一。如 由国家知识产权局下属单位主办的中国知 识产权网（网址：http： /wwwcniprcom/），中国专利信息网 （网址：http：/wwwp

8、atentcomcn/ ），中国专利网（网址：http： /wwwcnpatentcom/）三、专利文献信息在专利战略研究 中的应用 所谓专利战略是以谋求自身长远利益和发 展为目标，运用专利制度和专利信息，在 技术竞争和市场竞争中谋求最大利益的整 体性谋略。专利战略是由专利权的获得、 保护、排除；专利技术的开发、实施；专 利许可证贸易；专利文献信息在专利战略 研究中的应用 专利信息的应用；专利技术及其市场的控 制与反控制、专利管理等子战略所组成。 同其他战略一样，专利战略具有全局性、 纲领性、长远性、目的性及对抗性等特点专利文献信息在专利战略 研究中的应用 专利战略一般分行业（产业）、企业两个

9、 层次。前者一般为国家政府部门以国际竞 争对手为研究目标的为行业制定技术发展 规划提供决策和参考数据的发展战略。后 者是一个企业为在国内外市场中保持自身 优势而制定的发展战略。 专利文献与信息在制定专利战略中起着重 要作用。 四、政府部门对专利文献 信息的利用 政府部门是进行行政管理的职能部门， 承担着制定政策法规、行业发展规划，指 导经济、科技发展，协调行业之间、部门 之间关系的任务。在我国社会主义市场经 济体制下，对政策管理机制的要求是：应 用强大的政府力量，通过制定科学的产业 政策和发展战略引导市场机制的运作方向 。政府部门对专利文献 信息的利用 （一）制定宏观科技发展规划 政府机构对专

10、利文献的利用主要体现在宏 观专利战略的制定上。利用各国专利局与 世界知识产权组织公布的有关专利的统计 数字，经过分析与研究其中的专利技术信 息与专利法律信息与专利法律信息，可以 使人们系统地了解与掌握各个特定技术领 域的专利活动情况，政府部门对专利文献 信息的利用 工业发展趋势以及在各个国家的发展情况 。早在20世纪70年代，发达国家如美国、 日本、前苏联等就相继开展了通过对专利 文献的统计分析进行技术评估与预测，制 定各项发展规划，指导工业发展、进出口 贸易及科研发展方向。 政府部门对专利文献 信息的利用 我国政府计划部门应该根据党中央、国 务院在实施科教兴国的战略中明确提出的“ 坚持执行知

11、识产权保护政策、依法保护专 利发明”，“积极发展高技术及其产业”，“在 计算机软硬件和网络等电子技术、新材料 技术、农业、医药、生物工程技术、以及 新能源、航天、航空、海洋等方面开发具 有自主知识产权的技术”等项方针，政府部门对专利文献 信息的利用 按照中共中央、国务院提出的关于加强 技术创新，发展高科技、实现产业化的决 定的要求，借鉴国外，尤其发达国家在 科技、贸易活动中利用专利信息、促进经 济发展的情况及经验，有组织、有系统地 开展对国内外专利文献的统计、分析与研 究工作。 政府部门对专利文献 信息的利用 根据需要对国内外专利文献中的专利技术 信息，法律信息及经济信息进行收集、分 析、归纳

12、，从而使各级政府计划部门能够 比较科学地制定出切实可行的科技发展规 划，使我国的科学技术的研究与开发工作 既能借鉴国外好的经验和先进的做法，又 能根据我国的特点与发展需要标新立异具 有自己的独到之处。政府部门对专利文献 信息的利用 1998年4月20日，国家知识产权局发布了 关于印发“加强专利战略研究和制定工作的 会议纪要”的通知，这是我国专利战略研 究方面的第一个专利的政府部门文件。其 后，专利战略研究工作（特别是行业专利 战略研究）受到各部门的重视。政府部门对专利文献 信息的利用 在世界经济一体化的今天，必须学会利用 专利信息，制定各行业领域的专利战略， 才能科学地制定我国科技发展规划，为

13、技 术创新、产业结构调整，以及生产、经营 、进出口贸易及科研发展提供科学依据。政府部门对专利文献 信息的利用 (二）制定经济对策 利用专利文献，对于维护我国国民经济的 整体素质和国际竞争力，对国家主权和经 济安全也有深刻影响。我国已加入世界贸 易组织（WTO），随着与贸易有关的知 识产权协议（TRIPS）的实施发展中国家 被边缘化的危险日趋严重，对我国这样的 知识产权保护环境尚不完善的发展中国家 形成了新的压力。政府部门对专利文献 信息的利用 发达国家凭借自身经济、科技的竞争优势 ，通过知识产权保护取得更大的市场份额 ，对发展中国家民族工业的发展及科研造 成极大压力。以中国专利申请为例，从 1

14、985年2001年，我国发明专利申请受理 总量为390 024件，其中国外发明专利占 52.1%，高于国内申请。 政府部门对专利文献 信息的利用 据统计截止到1999年底，高新技术领域国 外申请所占比例：计算机70%、医药60.5% 、生物87.3%、通讯92.4%、半导体90%， 重大技术领域的专利申请被外国人占领的 形势十分严峻，作为国家的政府部门，必 须利用专利信息的研究，政府部门对专利文献 信息的利用 严密关注这一倾向，积极实施专利战略， 帮助各级政府制定切实可行的对策，使我 国的技术研究和开发工作在借鉴国外先进 技术的同时，提高我国原始性创新专利的 数量和质量，占领国内外市场，增强我

15、国 科技、经济竞争力。政府部门对专利文献 信息的利用 （三）依法审批专利 国家知识产权局对受理的发明专利申请必须进 行专利性检索，其中，必须进行系统的专利文献 检索。而且对受理的三种专利（发明、实用新型 、外观设计）涉及复审、无效等诉讼案件也要进 行专利文献检索。我国专利制度的成立与发展是 离不开对专利文献的利用的，国家知识产权局不 仅在审批发明专利申请时要利用好专利文献，政府部门对专利文献 信息的利用 而且有责任按职责管理好我国的专利文献 工作，在全国范围内推动和促进专利文献 的传播和利用。国家知识产权局与国家经 贸委联合发布的企业专利工作管理办法 ，其中对专利文献建设，专利信息的利 用做了

16、专门规定，对促进企业技术创新、 形成企业自主知识产权起到了规范、指导 作用。政府部门对专利文献 信息的利用 （四）指导产品技术进出口贸易 技术引进是世界各国为加速本国科技发 展所共同采取的有效措施，战后的日本在 20多年的时间里，通过专利文献的检索， 根据国内发展需要，先后引进了2万多项专 利技术，政府部门对专利文献 信息的利用 在此基础上经过不断地消化、吸收、开发 创新，一改技术落后的面貌，成了仅次于 美国的技术经济强国。据测算，日本引进 这些技术花了35.37亿美元，仅为研制这些 技术所投资的2 000亿美元的1/56，不仅节 约了费用，而且大大争取了时间。 政府部门对专利文献 信息的利用