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1、第十章市场失灵与微观经济政策 Market Failure and Micro-economic Policy 市场失灵与微观经济政策o第一节 市场失灵与政府干预的必要性o第二节 垄断与管制o第三节 公共产品与外部性o第四节 不完全信息第一节 市场失灵与政府干预的必要性o一、市场机制的局限性o二、市场失灵的主要表现o三、政府干预的必要性一、市场机制的局限性o“市场效率的两大限制：市场不灵和不能被接 受的收入分配。”萨缪尔森：经济学（第十六版）o 市场失灵Market Failure：市场机制本身在某些 场合下并不能导致资源有效配置的结果。o 不能接受的收入分配：即使市场是有效率的，它也 可能带
2、来社会所不能接受的收入分配结果贫富 悬殊。o 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在 内。二、市场失灵的主要表现o市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是 产生最有效的结果 。o市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。o市场机制不能保证公共物品的供给。o市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济 中的不确定性。o 市场所导致的收入分配后果在政治上或道义 上无法接受。三、政府干预的必要性o既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。o不
3、过，有人对这种现代国家干预理论提出质 疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问 题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这 两害之中取其轻。第二节 垄断与管制o一、垄断与低效率o二、垄断权与寻租o三、管制与放松管制o四、反垄断法四、完全垄断厂商的长期均衡在长期，完 全垄断厂商可以 根据市场需求通 过调整生产规模 来获取经济利润 （即垄断利润） ，或获取更多的 经济利润。PQ0完全竞争厂商的长期均衡完全竞争厂商的长期均衡SMC SACMR=LMC=SMC=LAC=SACP0QEE LMCLACPEd一、垄断与低效率o 假设没有固定成本， 且边际成本不变，因 而MC=AC。o 垄断厂商均衡产量为 Q2
4、，而完全竞争条件 下产量是Q1 。o 三角形abc表示垄断 所导致的社会净福利 损失。MRMC=ACQ1QbcaQ2P2P10PDd二、垄断权与寻租o寻租 Rent-seeking是指一种为了获得或维持垄断 地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的 非生产性的寻利活动。o长方形bcP1P2是垄断厂商的垄断利润，为了取得或 保持垄断利润，垄断厂商愿意支付bcP1P2的一部分 给有能力保持其垄断地位的人或机构，如雇人游说 政府官员或议院，或直接向政府官员行贿。o寻租费用也是一种净福利损失。o所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。三、管制与放松管制o “管制，尤其在美国，指的是政府为控制企
5、业的价 格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开 宣布这些行动是要努力制止不充分重视社会利益 的私人决策。 ”o “值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了 约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价 格或生产过程决策。” o “自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负 担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制 方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多 特定的管制方案的政治运动。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“管制与放松管制”辞条 施蒂芬.布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗.W麦卡沃伊( Paul W. MacAvoy) 著 四、反垄断法o 反托拉斯法An
6、titrust legislation 取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬 高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法 律。o 在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman） 反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯 法。o “经济学家通常有这样的想法：政府关于垄断的政 策的任务是以这种那种手段去消灭垄断利润。但是 ，上述分析表明，通过福利三角形，加上被用于寻 租的资源所部分地吃掉的有可能被转移的资财的 矩形，以此来计量社会损失的传统方式，非常适用 于因政治因素而形成的垄断。由此得出的结论是（ 根据通常的经济理由），适当的政府政策应当包括 政府对它自身已经创造的某种东西作出纠正。至 少对于头脑简单
7、的人来说，解决这种问题的直接方 法应是，政府首先不再授予法定的垄断特权。 ”关于反垄断法的争论o “但是，新的政治的经济学提出了为什么创 造垄断租的立法活动必然存在多数票决议的 民主制度的结构内部。确实，某些作者（布 伦南Brennan和布坎南Buchanan,1980年） 曾论证说，政府机构本身通常就是一种垄断 。在上述论证属实的范围内，我们面临自相 矛盾的局面：经济学教科书上所开列的政府 政策实质上是由自身就是垄断的延伸机构去 管辖或控制的一般的垄断。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“垄断”辞条 埃德温G韦斯特(Edwin G. West)著，张晓慧译，王传纶校。 第三节 外部性与政府干预o
8、外部性及其对市场效率的影响解决外部性的方式o外部性与产权界定外部影响及其分类 o几组概念 o外部经济和外部不经济o外部影响和资源配置失当 解析 三、外部性及其对市场效率的影响o外部性Externalities对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他 人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或 收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。 外部性的两种主要的类型是外部经济和外部不经济 。o外部经济External economies生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不 必进行支付的情况。o外部不经济External diseconomies生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能 得到补偿
9、的情况。外部不经济负外部性对市场有效性的影响私人成本 Private Cost 社会成本 Social Cost负外部性导 致社会成本 高于私人成 本。0QQ1MCpMCsP1PDQ2D=MR四、政府解决外部性的传统方式税收与外部不经济补贴与外部经济0QQ1Q0S补贴后S补贴前PD0QQ0Q1S税前S税后PDP2P1P2P1例题：o假定A、B两厂商之间存在外部性，A厂商给B厂商造成外部不 经济。 A厂商生产x产品，B厂商生产y产品，其成本函数分别为 ，B厂商的成本受A厂商的产 量x的影响。X和y的市场价格分别为80和60，求（1）假定厂商不对外部性问题进行交涉，两厂商的产量各为 多少？（2）假
10、定政府为抑制外部不经济，对A厂商生产的每单位x征 收税额为t的税收，两厂商各自追求利润最大化，政府税额t应 定为多少？五、外部性与产权界定o“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见认 为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而，经 济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要性 。”o “过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题
11、变成了一个特殊命 题。”o北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理o第11讲信息不对称、外部性与产权产权Property Rightso “产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物 品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即 为私有产权，它可以转让以换取对其他物品同 样的权利。私有产权的有效性取决于对其强制实现 的可能性及为之付出的代价，这种强制有赖于政府 的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范 。” o “根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是允 许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“产
12、权”辞条 阿梅恩A艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。科斯定理The Coase Theoremo“由于强调了交易成本论，科斯定理可以被认为说 的是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧 要的，只要交换的交易成本为零。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“科斯定理”辞条，Robert Cooter著o“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定 ，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很 小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资 源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。”o北京大学中国经济研究中心卢锋：经济学原理 o第11讲信息不对称
13、、外部性与产权 o 交易成本Transaction Costso交易成本就可以看作是一系列制度成 本，包括信息成本、谈判成本、拟定 和实施契约的成本、界定和控制产权 的成本、监督管理的成本和制度结构 变化的成本。简言之，包括一切不直 接发生在物质生产过程中的成本。 ”新帕尔格雷夫经济学大词典“经济组织与交易成本 ”辞条，张五常著六、合并企业o合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。 o通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。第四节、公共
14、产品o私人物品Private Goods只能由一个人消费的物品或劳务。具有竞争性Rivalry和排他性Excludability。o公共物品Public Goods由每一个人消费并不能排除其他任何一 个人消费的物品或劳务。具有非竞争性Nonrivalry和非排他性 Nonexcludability。私人物品和公共物品的最优数量 D SDADBDBDADSQPP0EGHCFQ0RTNLQP公共物品的最优标准o在私人物品场合，最优标准是每 个消费者的边际收益与边际成本 相等；o在公共物品场合，最优标准是每 个消费者的边际收益之和与边际 成本相等。二、搭便车问题与政府供给的必要性o搭便车Free R
15、ider某人不进行购买而消费某种物品。o私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。o由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。例题1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为， 求安装路灯的最优数量。 2、一个三人社会中，个人需求函数分别为 ， ， ，需求 函数表达了 每个人愿意为一单位公共产品支付的最大数 额。如果公共物品的边际成本为20元/个， 则公共产品的最优数量为多少？第四节 不完全信息o一、信息的不完全性与风险o二、信息不对称与逆向选择o三、信息不对称与道德风险o四、应对信息不对称的办法一、信息的不完全性与风险o完全信息假定：在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被 市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到 市场价格之中。o信息不完全的现实。完全信息确定性无风险信息不完全不确定性有风险二、信息不对称与逆向选择o信息不对称Information Dissymmetry交易双方对于交易对象的信息掌握和了解 程度不同。o逆向选择Adverse Selection：那些遭遇风险机 会最多的人，最容易决定购买保险。1、保
