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1、第十章市场失灵与微观经济政策 Market Failure and Micro-economic Policy 市场失灵与微观经济政策o第一节 市场失灵与政府干预的必要性o第二节 垄断与管制o第三节 公共产品与外部性o第四节 不完全信息第一节 市场失灵与政府干预的必要性o一、市场机制的局限性o二、市场失灵的主要表现o三、政府干预的必要性一、市场机制的局限性o“市场效率的两大限制:市场不灵和不能被接 受的收入分配。”萨缪尔森:经济学(第十六版)o 市场失灵Market Failure:市场机制本身在某些 场合下并不能导致资源有效配置的结果。o 不能接受的收入分配:即使市场是有效率的,它也 可能带
2、来社会所不能接受的收入分配结果贫富 悬殊。o 广义的市场失灵将不能接受的收入分配也包括在 内。二、市场失灵的主要表现o市场存在着垄断或不完全竞争,使其并不总是 产生最有效的结果 。o市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。o市场机制不能保证公共物品的供给。o市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济 中的不确定性。o 市场所导致的收入分配后果在政治上或道义 上无法接受。三、政府干预的必要性o既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果,那么,政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵,即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。o不
3、过,有人对这种现代国家干预理论提出质 疑:市场机制失效不等于政府干预有效。问 题实质在于:如何在市场失灵与政府失灵这 两害之中取其轻。第二节 垄断与管制o一、垄断与低效率o二、垄断权与寻租o三、管制与放松管制o四、反垄断法四、完全垄断厂商的长期均衡在长期,完 全垄断厂商可以 根据市场需求通 过调整生产规模 来获取经济利润 (即垄断利润) ,或获取更多的 经济利润。PQ0完全竞争厂商的长期均衡完全竞争厂商的长期均衡SMC SACMR=LMC=SMC=LAC=SACP0QEE LMCLACPEd一、垄断与低效率o 假设没有固定成本, 且边际成本不变,因 而MC=AC。o 垄断厂商均衡产量为 Q2
4、,而完全竞争条件 下产量是Q1 。o 三角形abc表示垄断 所导致的社会净福利 损失。MRMC=ACQ1QbcaQ2P2P10PDd二、垄断权与寻租o寻租 Rent-seeking是指一种为了获得或维持垄断 地位从而得到垄断利润(即垄断租金)的而采取的 非生产性的寻利活动。o长方形bcP1P2是垄断厂商的垄断利润,为了取得或 保持垄断利润,垄断厂商愿意支付bcP1P2的一部分 给有能力保持其垄断地位的人或机构,如雇人游说 政府官员或议院,或直接向政府官员行贿。o寻租费用也是一种净福利损失。o所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。三、管制与放松管制o “管制,尤其在美国,指的是政府为控制企
5、业的价 格、销售和生产决策而采取的各种行动,政府公开 宣布这些行动是要努力制止不充分重视社会利益 的私人决策。 ”o “值得注意的是,到1975年,联邦管制机构控制了 约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价 格或生产过程决策。” o “自70年代中期开始,公众对管制所强加的经济负 担的不满意状况,加上经济学家对各种具体的管制 方案的批评,引发了一场强有力的,旨在废除许多 特定的管制方案的政治运动。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“管制与放松管制”辞条 施蒂芬.布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗.W麦卡沃伊( Paul W. MacAvoy) 著 四、反垄断法o 反托拉斯法An
6、titrust legislation 取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬 高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法 律。o 在美国,于1890年通过谢尔曼(Sherman) 反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯 法。o “经济学家通常有这样的想法:政府关于垄断的政 策的任务是以这种那种手段去消灭垄断利润。但是 ,上述分析表明,通过福利三角形,加上被用于寻 租的资源所部分地吃掉的有可能被转移的资财的 矩形,以此来计量社会损失的传统方式,非常适用 于因政治因素而形成的垄断。由此得出的结论是( 根据通常的经济理由),适当的政府政策应当包括 政府对它自身已经创造的某种东西作出纠正。至 少对于头脑简单
7、的人来说,解决这种问题的直接方 法应是,政府首先不再授予法定的垄断特权。 ”关于反垄断法的争论o “但是,新的政治的经济学提出了为什么创 造垄断租的立法活动必然存在多数票决议的 民主制度的结构内部。确实,某些作者(布 伦南Brennan和布坎南Buchanan,1980年) 曾论证说,政府机构本身通常就是一种垄断 。在上述论证属实的范围内,我们面临自相 矛盾的局面:经济学教科书上所开列的政府 政策实质上是由自身就是垄断的延伸机构去 管辖或控制的一般的垄断。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“垄断”辞条 埃德温G韦斯特(Edwin G. West)著,张晓慧译,王传纶校。 第三节 外部性与政府干预o
8、外部性及其对市场效率的影响解决外部性的方式o外部性与产权界定外部影响及其分类 o几组概念 o外部经济和外部不经济o外部影响和资源配置失当 解析 三、外部性及其对市场效率的影响o外部性Externalities对他人产生有利的或不利的影响,但不需要他 人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或 收益不等于社会成本或收益时,就会产生外部性。 外部性的两种主要的类型是外部经济和外部不经济 。o外部经济External economies生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不 必进行支付的情况。o外部不经济External diseconomies生产或消费给其他人造成损失而其他人却不能 得到补偿
9、的情况。外部不经济负外部性对市场有效性的影响私人成本 Private Cost 社会成本 Social Cost负外部性导 致社会成本 高于私人成 本。0QQ1MCpMCsP1PDQ2D=MR四、政府解决外部性的传统方式税收与外部不经济补贴与外部经济0QQ1Q0S补贴后S补贴前PD0QQ0Q1S税前S税后PDP2P1P2P1例题:o假定A、B两厂商之间存在外部性,A厂商给B厂商造成外部不 经济。 A厂商生产x产品,B厂商生产y产品,其成本函数分别为 ,B厂商的成本受A厂商的产 量x的影响。X和y的市场价格分别为80和60,求(1)假定厂商不对外部性问题进行交涉,两厂商的产量各为 多少?(2)假
10、定政府为抑制外部不经济,对A厂商生产的每单位x征 收税额为t的税收,两厂商各自追求利润最大化,政府税额t应 定为多少?五、外部性与产权界定o“如何应对外部性?经济分析史很长时期,主流应对意见认 为,应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而,经 济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要性 。”o “过去几十年产权经济学发展,认识到外部性之所以产生 效率问题,关键在于产权界定不清晰和不充分,可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的,但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说,产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题
11、变成了一个特殊命 题。”o北京大学中国经济研究中心卢锋:经济学原理o第11讲信息不对称、外部性与产权产权Property Rightso “产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物 品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产权即 为私有产权,它可以转让以换取对其他物品同 样的权利。私有产权的有效性取决于对其强制实现 的可能性及为之付出的代价,这种强制有赖于政府 的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范 。” o “根据私有产权,任何双方同意的契约条款都是允 许的,它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的,则私有产权就要遭 到否定。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“产
12、权”辞条 阿梅恩A艾尔奇安(Armen A.A1chian)著,王林译,国鹰校。科斯定理The Coase Theoremo“由于强调了交易成本论,科斯定理可以被认为说 的是:法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧 要的,只要交换的交易成本为零。 ” 新帕尔格雷夫经济学大词典“科斯定理”辞条,Robert Cooter著o“科斯定理的中心含义是:如果产权得到明确界定 ,如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很 小,那么在有外部性效应的市场上,无论所涉及资 源的产权属于哪一方,交易双方总能够通过协商谈 判达到资源配置有效率状态。”o北京大学中国经济研究中心卢锋:经济学原理 o第11讲信息不对称
13、、外部性与产权 o 交易成本Transaction Costso交易成本就可以看作是一系列制度成 本,包括信息成本、谈判成本、拟定 和实施契约的成本、界定和控制产权 的成本、监督管理的成本和制度结构 变化的成本。简言之,包括一切不直 接发生在物质生产过程中的成本。 ”新帕尔格雷夫经济学大词典“经济组织与交易成本 ”辞条,张五常著六、合并企业o合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。 o通过把两个企业(其中一个的行为具有 外部性)合并成一个企业,则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益,资 源的配置达到了帕累托最优状态。第四节、公共
14、产品o私人物品Private Goods只能由一个人消费的物品或劳务。具有竞争性Rivalry和排他性Excludability。o公共物品Public Goods由每一个人消费并不能排除其他任何一 个人消费的物品或劳务。具有非竞争性Nonrivalry和非排他性 Nonexcludability。私人物品和公共物品的最优数量 D SDADBDBDADSQPP0EGHCFQ0RTNLQP公共物品的最优标准o在私人物品场合,最优标准是每 个消费者的边际收益与边际成本 相等;o在公共物品场合,最优标准是每 个消费者的边际收益之和与边际 成本相等。二、搭便车问题与政府供给的必要性o搭便车Free R
15、ider某人不进行购买而消费某种物品。o私人物品不存在搭便车问题,但公共物品则 会存在搭便车问题。所以,市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。o由于存在搭便车问题,公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。例题1、假设有10个人住在一条街上,每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元,而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为, 求安装路灯的最优数量。 2、一个三人社会中,个人需求函数分别为 , , ,需求 函数表达了 每个人愿意为一单位公共产品支付的最大数 额。如果公共物品的边际成本为20元/个, 则公共产品的最优数量为多少?第四节 不完全信息o一、信息的不完全性与风险o二、信息不对称与逆向选择o三、信息不对称与道德风险o四、应对信息不对称的办法一、信息的不完全性与风险o完全信息假定:在一个市场上,所有的新信息都能迅速地被 市场中的参与者所知晓,并能够立即融入到 市场价格之中。o信息不完全的现实。完全信息确定性无风险信息不完全不确定性有风险二、信息不对称与逆向选择o信息不对称Information Dissymmetry交易双方对于交易对象的信息掌握和了解 程度不同。o逆向选择Adverse Selection:那些遭遇风险机 会最多的人,最容易决定购买保险。1、保