国际贸易理论——古典国际贸易理论

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1、第1部分国际贸易理论1主要理论模型主要理论贡献者关键假设决定贸易模式的 因素古典贸 易理论比较优势论亚当.斯密1.劳动是唯一的要素投入 2.固定的产品边际成本 3.商品和要素市场完全竞争 4.固定规模报酬(无规模经 济) 5.不考虑需求生产技术绝对不同 (绝对劳动生产率差)绝对优势论大卫.李嘉图生产技术相对不同 (相对劳动生产率差)新古典 贸易理 论H-O模型赫克歇尔 俄林1.两种或两种以上要素投入 2.边际成本递增 3.商品和要素市场完全竞争 4.固定规模报酬(无规模经 济)资源禀赋不同特殊要素贸 易模型保罗.萨缪尔森当代贸 易理论 模型规模经济贸 易模型保罗.克鲁格曼1.产品生产具有规模经

2、济 2.不完全竞争的商品市场 3.竞争的要素市场生产规模不同产品周期贸 易模型雷蒙.弗农生产技术的不同阶段国际贸易的主要理论模型2第1章 古典国际贸易理论古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当斯密的绝对优势理论 和大卫李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率 的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。通过本 章的学习，你可以了解：重商主义的贸易观点；斯密绝对优势贸易理论，绝对优势贸易模型;大卫李嘉图的比较优势理论;机会成本与比较优势31.1 重商主义“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”恩格斯 4

3、1.1.1 背景知识 重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期 正是资本主义经济的资本原始积累阶段。 重商主义产生的时代背景：“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远 渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的 海岸时所追求的头一项重要的东西” 。51.1.2 重商主义的贸易观点 货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国 财富的标准。 国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由 一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些 人之所失 ； 国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国 产品从国外获取货币

4、从而使国家变富，但同时也会由于进口 外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。 一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口 大于进口。 61.1.3 重商主义的两个发展阶段重商主义的发展可分两个阶段：从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义，16世纪下半期到18世纪为晚期重商主义。7（1）早期重商主义 代表人物：斯塔福（William Stafford） 政策主张：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，要保持每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差。采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富。早期重商主义者的这种思想被称为货币平衡论。8（2）晚期重商主义 代表人物：托马斯.

5、孟(Thomas Mun ) 政策主张：在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终 的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。 不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区 的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（ 顺差）即可。因此，晚期重商主义的思想被称为贸易平衡 论。国内金银太多还会造成物价上涨，出口减少，影响贸 易差额。因此认为保存金银的最好办法是输出金银，用来 从事更多的国际贸易。这不但不会使金银消失，而且使金 银增加。现在的输出是为了将来更多的输入，这就是晚期 重商主义“货币产生贸易，贸易增加货币”的精辟结论。 91.1.4 重商主义的主要错误 金银是财富的惟一

6、形态； 财富都是在流通领域中产生的； 国际贸易是一种“零和游戏”，一方得 益必定是另一方受损，出口者从贸易中 获得财富，而进口则减少财富。 101.2 斯密的绝对优势贸易理论“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买.如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的 行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的 成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同 他们交换。 ” 亚当.斯密，1776111.2.1 背景知识1776年，亚当斯密发表了其代表 作国民财富的性质和原因的研究 （又称国富论），书中对重 商主义的思想进行了深刻的批判， 并提出了绝对优势理论。斯密所处 的时代背景是：英国资产阶级的

7、原 始资本积累已经完成，经济力量得 以壮大，不再需要实行保护贸易政 策，重商主义严重阻碍着资本主义 的自由发展，代表先进生产力的资 产阶级要求实现自由竟争和自由贸 易。斯密的学说正是当时英国资产 阶级经济利益和政治主张的反映。 Adam Smith (1723- 1790)121.2.2 基本概念 所谓绝对优势绝对优势（Absolute Advantage ）是指，一国如 果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在 这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的 产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝对优 势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产 品所需的单位劳动比别国生产同样产

8、品所需的单位劳 动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之 则具有劣势。 131.2.3 基本观点 各国间的贸易基于绝对优势 ，各国应该将其资源集中 生产并出口其具有 “绝对优势”的产品，进口其具有 “绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地 利用，每一个国家都能从中获利。 国际贸易的利益是“非零和”。因此，主张实行自由 贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能 有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易 自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会 劳动生产率和国民福利。 141.2.4 绝对优势贸易理论模型为了进一步理解“绝对优势”贸易理论，我们用一个简单的模型来说明

9、 。 15（1） 模型的基本假设 假设1：两个国家和两种可贸易产品 ； 假设2：只有一种要素投入劳动 ； 假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳 动生产率上的绝对差异 ； 假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内 不同部门流动但不能在国家之间流动； 假设5：劳动的规模收益不变 ； 假设6：完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产 品的平均生产成本，无经济利润； 假设7：无运输成本等交易费用。 16（2） 生产和贸易模式根据绝对优势贸易理论，各国 应该专门生产并出口其具有“绝对优 势”的产品，不生产但进口其具有“ 绝对劣势” 的产品；17一个例子从表1.1可以看出英国生产 小麦

10、的劳动生产率（单位 劳动投入的产出量）为8（ 120/15），生产布的劳动 生产率为20（100/5）；美 国生产小麦和布的劳动生 产率分别为12和10，英国 在布的生产上有绝对优势 ，美国在小麦的生产上有 绝对优势。根据绝对优势 理论，英国应把全部生产 要素都用于生产布，而美 国应把全部生产要素都用 于生产小麦。 小 麦布劳动投 入量产出量劳动投 入量产出量英 国151205100美 国1012010100表1-1国际分工前各国劳动投入和产出 18从表1.2可以看出，进行国际分工之后，整 个世界小麦的产出量 仍是240，没有变化，但是布的产量增加 到400，比分工前增 加了200个单位。这说

11、明，国际分工使两 国的资源得到了更有 效的利用。 小 麦布劳动投 入量产出量劳动投 入量产出量英 国0020400美 国2024000表1-2 国际分工后各国劳动投入和产出 19假定英国用200单位布与美国120单位小麦进行交换，交换的结果如表1.3所示。与没有国际分工和国际贸易相比，进行国际分工和国际贸易之后，英国和美 国各增加了100单位布的消费量。这说明贸易双方开展国际贸易后，两国都从 中得到了利益。 小麦消费量布的消费量英 国120200美 国120200表1.3 国际贸易后各国的消费量 20（3）绝对优势理论的局限性绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。绝对优势理论存在

12、着一个必要的假设：一国要参加 国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴 相比处于绝对优势。那么如果美国在小麦和布的生产上都 具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势 ，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易， 英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势理论回答不了这些问题。 211.3 李嘉图的比较优势贸易理论根据绝对优势理论，如果一个 国家在两种产品的生产上均处于 绝对优势地位，另一个国家均处 于绝对劣势地位，则这两个国家 之间不会进行贸易。根据这一理 论，国际贸易可能只会发生在发 达国家之间，发达国家与发展中 国家之间就不会发生任何贸易。 这显然与国际

13、贸易的现实不符。 1871年，大卫李嘉图发表了 政治经济学及赋税原理一书， 其中他提出了比较优势理论。 David Ricardo,1772-1823 221.3.1 基本概念 所谓比较优势(Comparative Advantage）是指，一国在 所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品 的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之 那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势。 比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产 量之比。用公式表示则可写成：如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国 家同样产品的相对劳动生产率，该

14、国在这一产品上就 拥有比较优势。反之，则只有比较劣势。 231.3.2 比较优势贸易理论模型24（1）基本假设 比较优势模型的假设与绝对优势模型基 本一样，除了强调两国之间生产技术存 在相对差别而不是绝对差别之外。25（2）生产和贸易模式 即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于 劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易， 一国可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一 些的商品（即具有比较优势的产品），同时进口 其绝对劣势相对大的商品（即具有比较劣势的商 品）。也就是中国古训所云：“两利相权取其重 ，两弊相权取其轻。 26一个例子从表1.4可以看出，中国 在小麦和布上的劳动生产率 与美国相比均

15、处于绝对劣势 地位，但中国在小麦上的劳 动生产率是美国的1/4，而布 的劳动生产率是美国的1/2， 相比之下，中国布的绝对劣 势要小一些，即具有比较优 势；另一方面，美国在小麦 和布的生产上都具有绝对优 势，但由于小麦的绝对优势 比布的绝对优势要大，因此 ，美国在小麦的生产上具有 比较优势。在这种情况下， 中国应专门生产布，美国应 专门生产小麦。 小 麦布劳动 投入 量产出 量劳动 生产 率劳动 投入 量产出 量劳动 生产 率美 国10120121010010中 国401203201005表1.4 国际分工前各国的产出和劳动生产率 27如果假定美国以120单位 小麦与中国150单位布进行交 换

16、，交换后两国布的消费水 平比国际分工前都增加了50 单位，小麦的产出水平和消 费水平没有变化，由此可见 ，即使在没有绝对优势的情 况下，双方仍然可以通过开 展国际贸易获得利益。因此 ，不仅美、英等发达国家之 间可以开展自由贸易，美国 和中国等发达国家和发展中 国家之间也可以开展自由贸易。 小 麦布美 国120150中 国120150表1.5 国际贸易后各国产量分配 28按照比较优势进行分工之后，两国的总产出都会有所增加。增加情况如表1.6所示。进行国际分工后，世界布的产量由200增加到300，增加了100单位。 小 麦布劳动 投入 量产出 量劳动 生产 率劳动 投入 量产出 量劳动 生产 率美 国2024012000中 国000603005表1.6 国际分工后各国的劳动投入和产出 29（3）比较优势理论的贡献 “比较优势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释 了先进国家与落后国家之间贸易的原因。 301.3.3 互惠贸易