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1、第5章 非关税壁垒措施 【学习目标】 通过本章学习，使学生做到： 1.掌握非关税壁垒措施的特点； 2.掌握非关税壁垒措施的种类； 3.掌握鼓励出口和限制出口的措施； 4.掌握自由贸易区的种类和运行机制。 5.1 非关税壁垒措施概述 5.1.1 非关税壁垒措施的含义和特点 （1）非关税壁垒措施的含义 非关税壁垒（non-tariff barriers，NTBs）， 是指关税以外的一切限制进口的各种措施 。它是与关税壁垒相对而言的。 （2）非关税壁垒措施的特点 关税壁垒和非关税壁垒都有限制商品进口 的作用，但相对于关税壁垒来说，非关税 壁垒具有以下几个特点： 1）非关税壁垒具有更大的灵活性和针对性
2、 。 2）非关税壁垒更能达到限制进口的目的。 3）非关税壁垒措施更具有隐蔽性和歧视性 。 5.1.2 非关税壁垒措施的种类 （1）进口配额制（import quotas system） 进口配额制又称为进口限额，是一国政府 在一定时期（如1年、半年或1季度）以内 ，对于某些商品的进口数量或金额进行直 接的限制。 进口配额制主要有以下两种： 1）绝对配额（absolute quotas）即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高数额，达到这个数额后便不准进 口。这种进口配额在实施时又有2种方式： 全球配额（global quotas）。即不限定进口国别或地区，对于来自任何国家或地区
3、 的进口商品一律适用的配额。 国别配额（country quotas）即在总配额内 按国别或地区分配给固定的配额，超过规 定的配额便不准进口。 2）关税配额（tariff quotas） 即对商品进口的绝对数额不加限制，而对 在一定时期内在规定配额以内的进口商品 给予低税、减税或免税的待遇；对超过配 额的进口商品则征收较高的关税，或征收 附加税或罚款。 （2）“自动”出口配额制（“voluntary” export quotas） “自动”出口配额制又称为“自动”限制出口， 即出口国家或地区在进口国的要求或压力 下，“自动”规定某一时期（一般为35年） 某些商品对该国的出口限制，在限定的配 额
4、内由出口国自行控制出口，超过配额即 禁止出口。“自动”出口配额制带有明显的强 制性。 “自动”出口配额制从方法上讲有以下2种形 式： 1）非协定的“自动”出口配额：即不受国际 协定的约束，而是出口国迫于来自进口国 单方面的压力，自行单方面规定出口配额 ，限制商品出口。 2）协定的“自动”出口配额：也称为“有秩序 的销售安排”，即进出口国双方通过谈判签 订“自限协定”（self restraint agreement）或 “有秩序的销售协定”（orderly marketing agreement），规定在协定的有效期内某些 商品的出口配额，出口国应根据此配额实 行出口许可证制或者出口配额签证制
5、，自 行限制这些商品的出口。进口国则根据海 关统计进行检查。这是目前国际上广泛采 用的一种方式。 （3）进口许可证制（import license system ） 为了控制进口，规定某些商品进口必须领 取许可证，没有进口许可证一律不准进口 ，这就是进口许可证制。 （4）外汇管制（foreign exchange control） 外汇管制是一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制，来平衡国际收支和 维持本国货币汇价的一种制度。 （5）进出口的国家垄断（state monopoly of import and export） 它是指资本主义国家对某些商品的进出口 由国家机关直接经营，或者
6、把商品的进出 口经营的垄断权给予某些垄断组织。资本 主义国家进出口的国家垄断主要集中在3类 商品上，第一类是烟酒；第二类是农产品 ；第三类是武器。其方法主要有如下3种。 1）技术壁垒。 2）绿色贸易壁垒。 3）社会标准壁垒。 5.2 非关税壁垒措施的影响 5.2.1 价格效应和贸易条件效应 5.2.2 国内效应图5.1 进口配额制的国内效应（小国模型） 进口国分配进口配额的方式一般有3种：公开拍卖、按固定参数分配和按一定程序申 请配额。 5.3 鼓励和限制的措施 5.3.1 鼓励出口方面的措施 许多国家采用以下几种主要的鼓励出口的 措施，以扩大本国商品的出口。 （1）出口信贷（export c
7、redit） 出口信贷是一个国家为了鼓励商品出口， 加强商品的竞争能力，出口国家的银行对 本国出口厂商或国外进口厂商提供的贷款 。出口信贷主要有以下2种形式： 1）卖方信贷（suppliers credit）。它是出 口方银行向出口厂商（即卖方）提供的贷 款。 2）买方信贷（buyers credit）。它是出口 方银行直接向进口厂商（即买方）或进口 方银行提供的贷款，其附带条件是贷款必 须用于购买债权国的商品，因而起到促进 商品出口的作用，这就是所谓的约束性贷 款（tie loan）。 （2）出口信贷国家担保制（export-credit guarantee system） 它是指国家为了扩
8、大出口，对于本国出口 厂商或商业银行向外国进口厂商或银行提 供的信贷，由国家设立的专门机构进行出 口担保。 （3）出口补贴（export subsidies），又称 出口津贴 它是指一些国家的政府为了降低其国内出 口商品的价格，加强在国外市场上的竞争 力，给予出口厂商的现金补贴或财政上的 优惠措施。 （4）商品倾销（dumping） 商品倾销就是资本主义国家的垄断组织在 控制国内市场的条件下，以低于国内市场 的价格，甚至低于商品生产成本的价格在 国外市场抛售商品，打击竞争者以占领市 场。 （5）外汇倾销（exchange dumping） 外汇倾销是出口企业利用本国货币对外贬 值的机会争夺国外
9、市场的特殊手段。 （6）促进出口的组织措施 为了扩大出口，许多国家在组织方面采取 了各种措施：成立专门组织，研究与制 定进出口战略，扩大出口。建立商业情 报网，加强商业情报的服务工作。组织 贸易中心和贸易展览会。组织贸易代表 团和接待来访。组织出口商的评奖活动 ，对扩大出口成绩显著者授予奖章（奖状 ）。 5.3.2 出口管制方面的措施 资本主义国家为了其政治、经济、军事利 益，常以防止“战略物资”和“国内紧缺物资” 流失为借口，制定严格的出口管制措施。 （1）出口管制的商品 （2）出口管制的形式可分为以下两种 1）单方面的出口管制。 2）多边出口管制。 （3）出口管制办法 出口管制采用签发出口
10、许可证的办法。出 口许可证分为两种： 1）一般许可证（general license）。 2）特种许可证（validated license）。 5.3.3促进对外贸易发展的经济特区措施 经济特区是一个国家或地区在其关境以外 所划出的一定范围的区域，在此区域内， 建筑或扩建码头、仓库、厂房等基础设施 和实行免除关税等优惠待遇，以吸引外国 企业从事贸易与出口加工工业等业务活动 。建立经济特区的目的是促进对外贸易的 发展，鼓励转口贸易和出口加工贸易，繁 荣本地区和邻近地区的经济，增加财政收入和外汇收入。现在，各国或地区设立 的经济特区名目繁多，规模不一，主要有 以下几种： （1）自由港（free
11、port）或自由贸易区（ free trade zone） 自由港又称自由口岸，自由贸易区又称对 外贸易区、自由区、工商业自由贸易区等 。 （2）保税区（bonded area），又称保税仓 库区 （3）出口加工区（export processing zone） （4）自由边境区和过境区（free perimeter and transit zone） （5）科学工业园区（science industrial park ） 【本章小结】 非关税贸易壁垒措施是世界各国普遍采用 的保护本国利益的一种方法，在世界范围 的关税总水平逐渐下降的进程中，非关税 贸易壁垒措施将会长期存在。 非关税贸易壁垒措施的种类很多，本章讲 述了进口配额、出口配额、许可证、外汇 管制及国家垄断5个方面的内容，同时介绍 了自由港、保税区、出口加工区、自由边 境区和过境区以及科学工业园区5种享受税 收优惠的特区，旨在使学生对正常关税以 外的贸易措施有一个比较全面的了解。
