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1、INCOTERMS2000和提单 法律问题培训研讨会上海市海华永泰律师事务所 万晓芳律师国际贸易术语常见误解分析Analysis on usual misunderstanding of international commercial terms提纲INCOTERMS2000的框架法律地位2000版本对1990版本的实质性改变什么是交货Delivery给予承运人指示的权利风险转移的一般原则和例外仅仅适用于海运的术语含有保险的术语FOB和CIF术语分析Incoterms2000的框架为了便于理解，将所有的术语分为4个基本不同的类型 。第一组为“E”组（EX WORKS），指卖方仅在自己的 地点
2、为买方备妥货物；第二组“F”组（FCA、FAS和 FOB），指卖方需将货物交至买方指定的承运人；第 三组“C”组（CFR、CIF、CPT和CIP），指卖方须订立 运输合同，但对货物灭失或损坏的风险以及装船和启 运后发生意外所发生的额外费用，卖方不承担责任； 第四组“D”组（DAF、DES、DEQ、DDU和DDP）， 指卖方须承担把货物交至目的地国所需的全部费用和 风险。 各个术语的含义（见INCOTERMS2000全文）INCOTERMS2000法律地位INCOTERMS2000是国际惯例误解：INCOTERMS2000适用于运输合同而不是买卖 合同国际惯例是国际经济法的渊源之一，当事人需要约
3、定 适用。并且,当事人需要明确适用的版本。ICC仲裁：合同中或与之有关的来往函电中订入一种或 几种Incoterms术语本身并不构成采用ICC仲裁的协议 。 INCOTERMS适用于有形货物而对无形货物不适用。 大量的适用于国际贸易，也可以适用于国内买卖2000版本对1990版本的实质 性改变在FAS和DEQ术语下，办理清关手续和交纳关 税的义务；FAS：由卖方办理出口清关承担关税；DEQ：由买方办理进口清关手续承担关税。 在FCA术语下装货和卸货的义务。交货地点的 选择对于在该地点装货和卸货的义务会产生影 响。若卖方在其所在地交货，则卖方应负责装 货，若卖方在任何其他地点交货，卖方不负责 卸
4、货。 附论：EXW术语下装货和卸货的义务：卖方不 办理出口清关手续或将货物装上任何运输工具 。什么是交货Delivery首先，“交货”一词被用来判断卖方何时完成了其交货义务。其次，“交 货也被用于买方受领或接受货物的义务。用于这第二种含义时，“交 货”首先意味着买方“接受”C组术语的基本宗旨，即卖方在将货物交运 时即完成其义务；其次，“交货”一词还意味着买方有受领货物的义务 。这方面，说买方必须“受领货物”并不表示买方将其作为符合销售 合同而接受货物，而只是指买方接受这事实，即卖方按C组术语A3 a)款订立运输合同，完成了将货物交付运输的义务。如果买方在目的 地收到货物后，发现货物与销售合同规
5、定不符，买方可使用销售合同 和适用的法律给予的任何一种补救办法向卖方寻求补偿。如前所述， 此项事宜已完全超出Incoterms的适用范围。当货物在某一特定地点可交给买方时，Incoterms 2000在适当之 处使用了“将货物交给买方处置At disposal”的表述。这种表述与 联合国国际货物销售合同公约中“将货物交与”的表述含义相同 。什么是交货Delivery讨论：1.Free and clear title to the products shall pass to Owner (without any liens,encumbrance or security interest, i
6、ncluding purchase money security interests) upon delivery at CIF XXX incoterm2000 or such other destination as is indicated by Owner (“port of destination“).2.Risk of loss of Products shall pass from Seller to Owner upon delivery at CIF XXX port, Gujarat, India Incoterm 2000 or such other destinatio
7、n as is indicated by Owner. In the event any short/ incorrect/ damaged shipment. Owner shall have the right to reject the purchase order or part thereof, without prejudice to any rights of the Owner otherwise in the Agreement.讨论两个条款的意思对upon delivery at CIF xxx port 的理解如果风险在目的港转移，对买卖双方有 什么影响如果所有权在目的港
8、转移，对买卖双方 有什么影响给予承运人指示的权利在C组术语下，买方支付货款时应确信卖方收款后无权 就货物的处置对承运人作出新的指示。有些用于特殊 运输方式(空运、公路或铁路)的运输单据通过向买方 交付特定的运单正本或两联中的一联，使买方有排除 卖方对承运人作出新指示的可能性。但在海运中用以 替代提单的运输单据通常并不包含这种“阻止”功能 。国际海事委员会为弥补这一缺陷，引入了海运单 统一规则，使当事方可以加入“无处置权”条款 ，卖方据此放弃指示承运人向其他人或在运单中指定 地点之外的地点交货的权利。风险转移的一般原则和例外风险转移的概念：合同履行过程中，如果风险 仍然由卖方承担，则卖方仍有义务
9、提交符合规 定的货物；如果风险已经转移给买方承担，即 使买方没有收到货物，也仍需要支付货物的价 款。一般原则：货物交付时风险从卖方转移到买方 。例外：买方违反了义务（通知义务，派船义务 ，指定港口，指定付运日期义务，等），且货 物已经（无条件）划拨，则在装运日或装运期 限届满时转移。案例A公司卖6架机场专用消防车给印度政府，贸易 术语为FOB伦敦。结果船东在装船时，船舶的 吊杆一半仍未越过船舷把消防车掉下来损坏。 卖方以侵权向船东索赔。由于货物尚未越过船 舷，风险仍然由卖方承担。对于买卖合同的后果：A公司仍然有义务交付 符合合同约定的货物。除非买方解除了合同。案例买方定购了30吨苹果汁，要求卖
10、方每周用卡车分批交 货。卖方将该季度产出的所有苹果榨成汁以后装入大 桶。最后一批交货本应于1946年2月完成。但是1945 年12月买方要求卖方暂停发货。卖方按照买方的要求 做了。1946年1月4月分别又发了两批货。但此后买方 一直拒绝收货。到1946年11月，剩余的果汁已经全部 变质。判决：买方应该承担货物的损失。要点：货物已经特定化；买方违反了指定付运日期的 义务，其过错是交货迟延的唯一原因。不同术语风险转移的时间(不包 括例外情况）EXWFC AFASF O BCF RCI FCP TCIPDAFDE SDE QDDUDDP风 险 从 卖 方 转 移 到 卖 方 的 时 间卖方 将货 物
11、在 其所 在地 或者 指定 地点 将货 物交 给买 方处 置 货 交 承 运 人在 指 定 的 装 运 港 将 货 物 交 到 船 边货 物 在 指 定 的 装 运 港 越 过 船 舷 在 装 运 港 货 物 越 过 船 舷 在 装 运 港 当 货 物 越 过 船 舷 时 卖 方 向 其 指 定 的 承 运 人 交 货 卖 方 向 其 指 定 的 承 运 人 交 货 卖方在边境的 指定的地点和 具体交货点， 在毗邻国家海 关边界前，将 仍处于交货的 运输工具上尚 未卸下的货物 交给买 方处 置，办妥货物 出口清关手续 但尚未办理进 口清关手续时 指定 的目 的港 ， 货 物在 船上 交 给 买
12、 方 处 置， 但不 办 理 货 物 进 口清 关手 续 在指 定的 目的 港 码 头 将 货 物交 给 买 方 处 置， 不 办 理 进 口清 关手 续 在指定 的目的 地将 货物 交给 买方 处置 ，不 办理 进口 手续 ，也不 从交 货的 运输 工具上 将货 物卸 下 在指定 的目的 地，办 理完进 口清关 手续， 将在交 货运输 工具上 尚未卸 下的货 物交与 买方， 仅适用于海运内河运输的术语F组:FAS 船边交货(指定装运港)FOB 船上交货(指定装运港)C组:CFR 成本加运费(指定目的港)CIF 成本、保险费加运费(指定目地港)D组DES 目的港船上交货(指定目的港) DEQ
13、目的港码头交货(指定目的港) 含有保险的术语CIF, CIP卖方负责投保保险投保的险别:要求卖方只限于办理“最低程度”的货 物保险 。根据由伦敦保险人协会(Institute of London underwriters)拟定的协会货物保险条款(Institute Cargo Clauses)，(C)规定办理“最低程度”的保险保险单的转让：被保险人根据海上保险单所享 有的权利，通常可以采用在保险单上背书的方 式转让给受让人。不需要经过保险人的同意。 在保险标的物发生损失之后，保险单仍然可以 有效转让。FOB术语下买方卖方主要义务 分析买方义务：指派船舶卖方义务：1.提供买卖合同约定的货物2.负
14、责货物装上船舶前的一切费用和风 险3.提供付运单证4.指定装货地点买方义务详论1买方指派船舶是FOB合同的条件条款，如果买方违反 ，卖方有权解除合同并索赔损失。买方指派船舶应该合理的时间提前通知。合同约定交货期是一段时间，由买方决定准确的交货 时间。买方所指派的船舶应满足两个附带条件：1.船舶必须 适合货物与装港；2.船舶在付运时间内并允许卖方依 照该港的习惯性做法可以及时把货物装上船舶。案例：卖方售20吨货物FOB伦敦于1925年10月交货。 10月28日卖方收到通知去港口装货，10月30日装了16 吨以后，码头在当天2：30之后不再允许装货。判买方 违约。买方义务详论2如果买方指派的船舶迟
15、延，卖方应对措施：1.拒绝接受该船舶，并且在买方没有合适替代 船舶的情况下作为买方违约对待；2.提出抗议下装货，但只装运到交货期限的最 后一天。如果信用证允许部分装运，货物价格 下跌等。但是继续装运的话提单日期晚于合同 或信用证，因此卖方干脆不要继续装运。3.与买方协商延长交货期，修改信用证等。卖方义务详论装船作业费用。在班轮公司或者港口的习惯做 法，货物从装港仓库到船旁，装上船舶，堆装 好，会全部加在运费内。如能分别，卖方应该 承担越过船舷前的一切费用。在租船情况下，卖方安排工人装上船，堆放好 ，如能分别，可以向买方追讨平舱或理舱费。 关于FOB stowed and trimmed后论。对
16、FOB术语大量的滥用案例：中国出口货物到 美国，买方要求采用 FOB洛山机术语 后果：1.卖方承担了海运费 2.卖方承担了海运的风 险3.卖方是否可以在洛 山机将货物交到买方指 定的船上4.FOB后面必 须跟装运港，洛山机却 是目的港。FOB北京（内陆城市 )这种情况下，建议 使用FCA术语。FOB 变体：FOB理 舱/平舱（stowed and trimmed)对风险 和费用的影响CIF术语下几个问题的探讨权威定义：卖方在CIF合同下，第一要将合同下的货物 付运；第二要订一运输合同将货物运往约定卸货港； 第三要安排有关贸易习惯性的保险；第四要签发一份 发票；最后将这套单据交给买方，让买方在货物抵达 卸港时去向船长收取，或无法抵达时买方可去索偿（ 如向保险公司），所以在CIF 做法下，卖方交出提单 、发票和保险单已经属于交货，买方也必须马上支付 货款。案例：CIF的买方不肯在货物抵达卸港之前支付货款。 判
