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1、邮政储蓄银行内控合规自查报告邮政储蓄银行内控合规自查报告邮政储蓄银行内控合规自查报告根据省联社 x 信联发201491 号文件的要求，我认真学习了x 信联发 2014 年 91 号文件、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：一、自身行为本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。二、内控操作针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习50 个严禁等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险 。无未经批准，擅自违规开办中
2、间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。三、安全工作我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生 ，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职 ，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度 ，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题 ，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。车 x 分理处 xx二零一四年六月二十二日
