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1、第四章 外部经济效应与政府经济政策 教学要求:通过本章的学习，掌握外部效应的基本 概念和分类，正确认识各类外部效应对经济社 会生活的影响；理解政府治理外部效应的原因 ，能够熟练分析收税、财政补贴等手段解决外 部效应的具体过程。理解科斯定理在解释和治 理外部效应中的优点与不足。在本章学习中， 能够运用所学原理，分析政府环境保护等政策 的理论依据与意义。 一、外部效应的含义 外部效应（外部性）:是指在实际经济活动中，生产者 或消费者的活动，对其他生产者或消费者带来的非市 场性影响。-外部经济性:收益外部化 -外部不经济性:成本的外部化与公共物品问题一样，外部效应也是市场失灵的一种主要表现， 是政府
2、对经济进行干预的一个重要领域。 应注意的是，外部效应的研究对象是市场行为，也就是市场中的生产者或消费者行为，它不包括作为市场管理者的政府行为。 二、外部效应的类别 （一）生产的外部经济性。指企业和个人的生产经营活动，对他人产生了积极影响。（二）消费的外部经济性。指企业等社会组织和个人的消费行为，对其他人产生的积极影响。（三）生产的外部不经济性。指企业和个人的生产经营活动对他人产生了消极影响。（四）消费的外部不经济性。指企业等社会组织和个人的消费行为，对其他企业和人产生的消极影响。（五）公共资源问题。公共资源有两个特征：一是资源的稀缺性，二是这种资源的使用不受限制 。 三、外部效应与市场均衡 （
3、一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产 品私人收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从 而带来福利损失。（二）外部负效应。当存在成本外部化现象时，情况正 好相反，厂商忽视产品的外部成本，将会造成产品的 实际供给量大于帕累托最优的供给量，这也会导致福 利的损失。（三）公共资源问题。以公共湖泊中捕鱼为例，渔船的 增加一般会使这个湖泊鱼的总产量增加，但不可能是 成比例的增加。每艘渔船的平均捕鱼量会随着渔船数 的增加而减少，这意味着增加渔船的边际社会收益会 低于每艘船的平均收益。 四、外部效应治理与庇古税（补贴） 最早研究外部效应的是20 世纪初英国经济学 家庇古，他指出，如果存在外部经济的话
4、，完 全竞争的一般均衡将不是帕累托最优，这主要 表现在外部正效应与外部负效应两个方面。从 这两方面分析出发，他提出了相应解决或消除 外部效应的两种方法，这就是罚款或收税和财 政补贴。其中罚款或收税主要用于克服外部负 效应；财政补贴主要用于克服外部正效应，也 可以用于克服外部负效应。 （一）罚款或收税治理原理与方法在存在外部成本的情况下，如果政府向 有关企业或个人课以相当于他造成的边际外部 成本的罚款或税收，外部成本就成了有关当事 人的内部成本，他们在决策时就会考虑到这些 成本，从而避免效率损失。由于这一纠正外部 成本的方法是英国经济学家庇古首先提出的， 所以又叫做庇古税。 （二）财政补贴治理原
5、理与方法 1. 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一方面政府可以直接 提供准公共产品，收取较低的价格，增加消费。另一方面，政府 也可以给私人企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本，从 而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠正市场失灵的目的 。这一补贴被称为庇古补贴。2. 当存在外部成本时，比如对污染性的企业，政府除了可以对其征 收排污费（税）外，还可以向企业提供补贴，鼓励其扩大投入采 取消除污染的措施，改进生产工艺，从而达到纠正外部性的目的 。原则上补贴额应等于污染治理的边际社会收益与企业的边际私 人收益的差额，但后者可以忽略不计，所以补贴额就应等于污染治理的边际社会收益。 五、外部效
6、应治理与科斯定理 （一）科斯定理的含义“科斯定理”指的是在产权明确、交易成本为零或很低的前提下 ，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为：只要产权已 明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权 都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判 自然地实现，产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不 同。1. “科斯定理”强调产权的重要性，认为解决外部性问题的关 键是界定和保护产权。所谓产权是经济当事人对其财产（物品或 资源）的法定权利，这一权利是排他的、可转让的和永久的。产 权的界定有赖于法律。2. 在“科斯定理”中，除了强调产权，还强调了交易成本（费用） 的重要性
7、。经济学家威廉姆森把交易费用包含的内容分成以下两 部分：一是事先的交易成本，即为签订契约、规定交易双方的权 利、义务、责任等花费费用；二是签订契约后，为解决契约本身 存在的问题、监督、契约的履行或改变、修正条款乃至退出契约 所花费的费用。科斯认为，在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带 来不同效率的资源配置。这个结论又被后人称作“科斯第二定理 ”。与前一命题（科斯定理）相比，“科斯第二定理”才是科斯 产权理论的核心部分。“科斯第二定理”把权利安排即制度形式 与资源配置直接对应了起来，使人们认识到权利（产权）的初始界定与经济运行效率之间存在的内在联系。 （二）科斯定理与外部效应治理 科斯写作
8、社会成本问题的最初目的，是揭露 庇古在对私人成本（收益）和社会成本（收益）之间 差异所进行的分析中存在的缺陷。科斯认为，传统的 方法掩盖了问题的实质，“人们一般将问题视为甲给 乙造成损害，因而所要决定的是，如何制止甲？但这 是错误的。问题具有相互性，即避免对乙的损害将不 可避免的使甲遭受损害。必须决定的真正问题是允许 甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键是避免较严重的 损害。”要解决这一问题，科斯认为，必须明确产权 ，即明确损害方是否对引起的损失负责， 没有这种权 利（产权）的初始界定，就必然产生外部性问题。 科斯提出了一个解决外部效应的新思路。这一思路具体如下：假 设外部效应只涉及到两方，即行动
9、方和受害方，同时不考虑双方 的交易费用（即交易成本为零）。科斯给出了消除外部效应的两 个途径。第一个途径是，对外部不经济性的受害方规定了所有权或使用权 ，受害方有免受外部不经济性的权利，而且这种权利是可以转让 的（以接受同等数量的外部不经济性损失补偿向行动方转让）。 也就是说，地方当局可以根据受害方的要求，强制行动方把外部 不经济性减为零，而且受害方和行动方可以进行交易。第二个途径是，规定受害方没有免受外部不经济性的权利，除非 他愿意购买这种权利。这样，无论哪种途径，只要明确产权，都 可以有效地解决或消除外部不经济性。这一结论就是前面所说的“科斯定理”。（三）科斯定理的实际应用：排污权交易制度
10、 传统的庇古法则（庇古税和庇古补贴）主要依靠政府的 力量来克服和纠正外部性问题 科斯定理则非常看重市场本身的纠正外部效应的能力， 主要依靠市场自身的力量来克服和纠正外部性问题。 科斯定理认为，只要政府明确界定并切实保护产权， 随后产生的市场（产权）交易就能自然消除和解决外 部性问题，使经济实现资源配置的帕累托最优。这一 定理为用市场化手段解决外部性问题提供了一个新的 理论框架。环境领域的排污权交易制度，就是一种基 于市场的解决外部不经济性的具体办法，是科斯定理 在这一领域中的一个具体应用。 六、外部效应治理的其他方法与措施 （一）一体化。私人市场机制可通过扩大企业规 模，组织一个足够大的经济实
11、体来将外部成本 或收益内部化，从而纠正外部性带来的效率损 失。 （二）公共管制。所谓管制，就是有关当局根据 相关的法律、法规和标准等，直接规定当事人 产生外部不经济性的允许数量及其方式。管制在消除外部不经济性方面的局限性：1.政府为了控制各种类型的污染源，必须了解大量的污染信息， 这使管制的信息成本变得过大，以至失去有效性。2.为适应新的生产工艺和环境状况，管制需要不断地制定生产工 艺和产品的详细规定，需要花费大量的时间，而且很难对新技术 做出及时反应。3.政府管制很难发现和解决大量小型而分散的污染源。总的说来，管制手段靠牺牲经济效率来实现环境目标，它不 是一个好的解决外部不经济性的手段，但也是一个必要的工具。 实际中，应该将它与其他更有效率的手段结合起来使用，并尽可 能多地采用税收、补贴、排污权交易等经济手段。 谢谢！
