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1、专利文献基础知 识介绍 国家知识产权局 文献部阅览处 沈黎 620867571专利说明书种类识别代码及其含义vWIPO制定的ST.16的主要内容:v第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文 献(多指发明)v A 第一公布级 v B 第二公布级 v C 第三公布级v第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献v U 第一公布级 v Y 第二公布级 v Z 第三公布级v第三组：用于专门系列的专利文献v M 药物专利文献v P 植物专利文献v S 工业品外观设计文献2著录项目是专利文献技术、法律 经济三种信息特征的集合v 通常用一套国际承认的著录数据识别代 码（Intern
2、ationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称 INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 表示。 3专利说明书扉页中基本著录项目有以 下几部分： v（11）文献号、（13）文献类型代码、v（21）-（26）申请号、申请日期等；v（31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号；v（43）-（45）各种说明书的出版日期；v（51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求 、检索领域等；v（71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名；v（81）根据专利合作条约指定的国家、（84）
3、根据地区专利公约条约指定的国家。 4中国专利说明书 11985-1992年各类说明书 v发明专利申请说明书，文献种类标识代码A这是一种未经实质性审查、尚未授予专 利权的说明书。发明专利申请提出后，经初 步（形式）审查合格，自申请日（或优先权 日）起满18个月即行公布，出版发明专利申 请公开说明书（见图1）。1985年出版至今 。 5图1：发明专利申请公开说明书扉页6v发明专利申请审定说明书，文献种类标识代 码B这是一种经过实质性审查、也尚未授予 专利权的说明书。1985年专利法规定，发明 专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申 请人随时提出的请求，对其申请进行实质性 审查。经实审合格的，作出
4、审定予以公告， 出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3 个月内为异议期，期满无异议或异议理由不 成立，对专利申请授予发明专利权（见图2） 。1985年至1992年期间出版。 7图2：发明专利申请审定说明书扉页8v实用新型专利申请说明书，文献种类标识代 码U我国专利法对实用新型专利申请实行初 步审查制，专利提出申请后，初步审查合格 即行公告，出版实用新型专利申请说明书。 自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或 异议理由不成立，对专利申请授予实用新型 专利权（见图3）。1985年至1992年期间出 版。9图3：实用新型专利申请说明书扉页10v外观设计申请公告，文献种类标识代码S外观设计专利申请
5、同样实行初步审查制 。专利提出申请后，初步审查合格即行公告 。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片 或照片组成，因而不出版说明书单行本，只 在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内 为异议期，期满无异议或异议理由不成立， 对专利申请授予外观设计专利权。1985年至 1992年期间出版。1121993年以后各类说明书v 1993年实施第一次修改后的专利法，由 于取消了三种专利申请授权前的异议程序， 专利说明书出现新的类型： 12v发明专利说明书，文献种类标识代码C发明专利申请经实审合格即可授予专利 权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说 明书（见图4），从而取代了发明专利申请审 定说明书（
6、B）的出版。 13图4：发明专利说明书扉页14v实用新型专利说明书，文献种类标识代 码Y实用新型专利申请经初审合格即可授予 专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新 型专利说明书（见图5），从而取代了实用新 型专利申请说明书（U）的出版。 15图5：实用新型专利说明书扉页16v外观设计授权公告，文献种类标识代码 D外观设计专利申请经初审合格即可授予 专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计 公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之 取消。 17外观设计专利单行本扉页（2006.1.4)18中国专利文献的编号体系 v1第一阶段 1985年1988年的编号体系申请请号公开号公告号审审定号专
7、专利号发发 明8810000 1CN88100001 ACN88100001 BZL 88100001实实用新 型8821036 9CN88210369 UZL 88210369外观设观设 计计8830045 7CN88300457 SZL 8830045719v2第二阶段 1989年1992年的编号体系 申请请号公开号公告号审审定号专专利号发发 明89100002.XCN1044155ACN1014821BZL 89100002.X实实用新型89200001.5CN2043111UZL 89200001.5外观设计观设计89300001.9CN3005104SZL 89300001.920v
8、3第三阶段 1993年后的编号体系 申请请号公开号授权权公告号专专利号发发 明93100001.7CN1089067ACN1033297CZL 93100001.7进进入中国国家阶阶段的PCT 发发明专专利申请请94190008.8 96180555.2 98805245.8CN1101484A CN1242105A CN1258422ACN1044447CZL 94190008.8实实用新型93200001.0CN2144896YZL 93200001.0进进入中国国家阶阶段的PCT 实实用新型专专利申请请94290001.4 98900001.XCN2402101Y CN2437102YZ
9、L94290001.4 ZL98900001.X外观设计观设计93300001.4CN3021827DZL 93300001.421v4第四阶段 2003年10月1日以后启用的新申请编号体系 申请请号专专利号发发 明2003 1 0100002. XZL 2003 1 0100002. X 进进入中国国家阶阶段的PCT 发发明专专利申请请2003 8 0100002. XZL 2003 1 0100002. X实实用新型2003 2 0100002.5ZL 2003 2 0100002.5 进进入中国国家阶阶段的PCT 实实用新型专专利申请请2004 9 0000001.3ZL 2004 9
10、0000001.3外观设计观设计2003 3 0100001.6ZL 2003 3 0100001.622美国专利文献 v 美国现行的专利法是1952年制定公布的 ，1953年1月1日生效，它被收集在美国法典 第35卷中。1984年美国专利法曾作过较大的 修订。1994年底，美国国会通过了关贸总协 定关于知识产权实施法规的有关议案，美国 专利法再作重大修改，并于1995年6月8日生 效。 23v 根据WIPO PCIPI制定的ST.16专利文献 类型识别代码，2001年1月2日美国专利说明 书种类标识代码全面调整，下面括号中的标 识为调整后的代码。目前已经出版的专利说 明书种类有以下几种：24
11、美国专利文献编号体系v特点：v(1)申请号为多年循环编号（一个循环期约为一百万号），系列码含义（申请种类、起始年代）发明专利申请、植物专利申请01/00000128/000001（自2004年12月至今 进入系列码为11的循环期）。例：08/101840为一件植物专利申请号，08/101841则为一件发明专利申请号。外观设计专利申请29/000001临时专利申请 60/000001单方再审查请求 90/000001双方再审查请求 95/000001v(2)自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排,例US2001/0000001A1v(3)其它专利文献号按各自流水号系列顺排25美国专利说明
12、书种类v发明专利说明书(United States Patent)，文 献种类标识代码A（B1，B2）这是发明专利申请经实质审查授予专利 权时出版的专利说明书，占美国专利文献总 量的95%以上。自1790年开始出版。26发明专利说明书扉页27发明专利说明书扉页28发明专利说明书扉页29v专利申请公（开）布说明书（Patent Application Publication），文献种类标识 代码A1这是根据1999年美国发明人保护法案 规定，自正式专利申请日（或优先权日） 起18个月公开的专利申请公布说明书。自 2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形 式出版。30发明专利申请公开说明书扉页
13、31v植物专利说明书（United States Plant Patent），文献种类标识代码P（P2、P3）这是自1931年起开始出版的植物专利说 明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别 性的特点，当色彩是新品种的鉴别性的特征 时，附图必须是彩色的。 32植物专利说明书扉页33植物专利说明书扉页34植物专利说明书扉页35v植物专利申请公开说明书（United States Plant Patent Application Publication）， 文献种类标识代码P1v 这是未经实质性审查，尚未授予专利权 的专利申请公开说明书。自2001年8月2日开 始出版。36植物专利申请公开说明书扉页
14、37v再版专利说明书（Reissued Patent） 文献 种类标识代码 E再版专利又译为再公告专利、再颁专利，1838 年开始出版并单独编号。这是一种在发明专利授权 后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗 性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完 全或部分有效性。这时美国专利商标局可根据发明 人提交的再版专利申请，对上述问题进行修正，授 予再版专利。 38再版专利说明书扉页39v再审查证书说明书（Reexamination Certificate），文献种类标识代码B1、B2（ C1、C2、C3）美国自1981年7月1日实行再审查制。专利授权 后，任何人（包括专利权人或第三人）在
15、其有效期 内对该专利提出质疑，即提交再审查请求。但请求 的证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版 物。依据再审查请求，美国专利商标局对该专利进 行复审之后，颁发再审查证书，并出版复审之后的 专利说明书。仍沿用原专利号，2001年1月2日以前 是在原专利号前加上“B1” ，此日期之后在原专利号 后加上C1。 40再审查证书说明书扉页41再审查证书说明书扉页42v依法登记的发明说明书(Statutory Invention Registration)，文献种类标识代码H依法登记的发明的前身是防卫性公告（ Defensive Publication），1985年更名。依 法登记的发明不是专利，它
16、具有专利的防卫 性特征，而不具有专利的实施性特征。43依法登记的发明说明书扉页44v设计专利说明书（United States Design Patent），文献种类标识代码S这是外观设计申请经实质审查授予专利 权时出版的设计专利说明书，1842年开始出 版。与多数国家不同的是，美国至今对外观 设计申请采取实质审查，规定一件外观设计 专利申请只能有一项权利要求。 45设计专利说明书扉页46日本专利文献 v1、日本专利制度的建立与发展日本对发明、实用新型、外观设计单独立法给予保护。v发明（特许）1885年日本通过專賣特許條例，正式建立专利制度；1971年施行早期公开，延迟审查制；90年代中期，对本国专利法做了重要调整，涉及专利文献的 主要变化是： 发明专利权有效期。1995年7月1日前申请的发明专利，有效
