产业政策的规范分析

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1、NORMALIZING INDUSTRIAL POLICY小组汇报汇报人：李孝坤-16723806余文达-16723802李亚鑫-16723805产业政策是否有用，如何有用，是否应该废除 ？实际上，产业政策必要与否以及如何施为，不仅仅是中国的问题，也是一个全球性的问题。尽管在理论上多受主流新古典主义经济学家诟病，但在现实世界，产业政策在世界各地普遍存在，无论是发展中国家还是发达世界，不论这些地方的发展模式是不是以政府主导型发展为主要特征，也不论产业政策的实施在世界各地究竟对经济发展产生了积极的还是消极的影响，抑或根本没有什么影响。背 景背 景新自由主义，或者说市场自由主义，一直是支撑主流经济学

2、的意识 形态。新发展主义则是发展政治学和发展社会学研究领域的重中之重， 其核心是为发展型政府或政府主导型发展模式提供学理依据。然而，新 发展主义的发展本身也历经波折，正处在理论转型的十字路口。转型前 的新发展主义理论以特殊类型政商关系为考察重点，以解释发展型政府 产业政策的成功施为；转型后的新发展主义则以制度多样性为考察重点 ，以分析发展型政府在能力建设和知识积累上对产业升级所发挥的积极 作用。转型前的新发展主义，又可谓“传统发展型国家理论”，基本上可以分为两个 阶段：第一阶段的理论建构以“国家自主性”的概念为核心，即考察政治领袖和经济 技术官僚组成的发展型政府是否能超越利益集团的短期利益追求

3、，高瞻远瞩地制 定出正确的发展战略，扮演好经济领航员的角色。这一理论建构将发展型政府描 绘为数百诸葛亮的集合体，具有全知全能的特征。后来，新发展主义学者进行了自我修正，进一步探究是否存在制度化的管道 ，可以让政府将其发展战略与政策渗透并落实到社会和企业之中，以及政府官员 是否能以鞠躬尽瘁死而后已的方式实施产业政策。这种特殊的政商关系，被加州 大学伯克利分校社会学家皮特埃文斯（Peter E. Evans）概括为“嵌入型自主性”。背 景可是，无论是基于纯粹的“国家自主性”，还是颇具有辩证法味道的“嵌 入型自主性”，发展型政府理论并不具有解释力，只具有描述性，而且还包 含了很多事后诸葛亮式的描述，

4、即简单地用经济发展的结果来论证政府产 业政策的英明，而忽略了对两者之间因果关系的追究。这其中的关键性问 题是：发展型政府以及产业政策的普遍存在本身是需要解释的，何种类型 的政府能把产业政策干好也是需要分析的，政府究竟采取何种政策工具才 能实现产业政策的有效实施更是需要探索的。背 景作者简介丹尼罗德里克 哈佛大学肯尼迪政府学院国际政治经济学教授，研究全球经济的著名专家；普林斯顿大学经济学博士；美国国民经济研究局、经济政策研究中心、全球发展中心、国际经济研究所成员；曾获得社会科学研究委员会颁发的首届Albert O.Hirschman奖（SSRC的*高 奖），并享有卡内基基金会、福特基金会和洛克菲

5、勒基金会提供的特别研究经 费。 长期担任经济学人纽约时报金融时报等顶级财经媒体撰稿人。目 录introductionThe strong case for industrial policy (in theory)The ambiguous case for industrial policy (in practice)Can empirical work help us sort it out ?目 录Industrial policy practice :some country vignettesInstitutional design features for industrial p

6、olicyConcluding remark 产业政策有着明显的理论依据，其中产业政策中针对信贷，劳动力， 产品和知识的市场的市场失灵一直是发展经济学家研究的核心问题。反对 实施产业政策的案例主要是依据一些实际问题，但是产业政策是否有效目 前为止还是不能用实证来验证，而且在产业政策领域中统计桶里的难度过 大，难以通过统计数据来证明产业政策的效果。本文通过对萨尔瓦多，乌 拉圭和南非这三个非亚洲地区的工业政策进行了回顾，分析了产业政策数 量以及产业政策的需要情况。工业政策的传统信息和官僚制约因素可以通 过适当的制度设计来塑造和减少约束力。工业政策必须具备的三个关键设 计属性是嵌入式，惩罚激励机制和

7、问责制。摘要第一部分 Introduction PART 我们认为并不是所有的产业政策都是不被认可的，但是在传统的 教育、卫生、社会保险和宏观经济稳定等领域常常会出现市场干预无效 ，且怀疑这些领域都不适合政府实施产业政策。官员们对政策制定有着广泛的自主权但是并不了解这些市场缺陷的 实质。然而预算部门几乎没有能力来评估产业政策的影响。很多产业政 策受官僚程序实施并不是受经济运行规律影响。Introduction 学者关注的并不是政府是否应该制定产业政策而是政府应该如何执行产业政 策。本文的目的是建议学者们讨论 “产业政策的规范化”问题，讨论产业政策该如 何实施而不是是否要使用产业政策。我们可以为

8、政府等政策制定者提供建议。产业政策：刺激具体经济活动和促进结构变化的政策产业政策本身并不关乎行业。Introduction 第二部分 The strong case for industrial policy (in theory)PART 我们认为现代发展理论是围绕发展中国家市场无效性的观点得来的，市场 上普遍存在市场失灵；制度缺陷也会制约经济的增长，我们认为发展不仅要有一个好的守夜人， 也需要政府制定相关的制度来引导经济发展；实际汇率是相对于非交易品的交易品的价格。研究表明高实际汇率的增长 促进作用仅适用于低收入地区。一方面，货币贬值增加了他们的产品在贸易品 中占主导地位。另一方面，贸易品

9、是特别的，因为它们与低收入环境的制度有 关。政府通常表明他们认识到私人需求和公众意见的特殊性，不再制定相关产业 政策，但是他们会通过相关的经济战略调整（如鼓励投资和鼓励出口等）间 接实施了产业政策。Strong case第三部分 The ambiguous case for industrial policy (in practice) PART 政府无法确定受市场缺陷影响的相关公司、部门或市场。这意味着 市场总是会错过目标，不能支持对经济活动有利的溢出效应；我们认为产业政策会促进腐败和寻租行为，企业不会想去扩大市场 和降低 成本而是去寻租。ambiguous caseambiguous ca

10、se关于政府，社会各方可以接受有用的公共角色，也可以拒绝政府的 参与虽然东亚的迅速发展是一个成功的产业政策案例，但这并不能说明 产业政策对所有国家都有效，作者认为 也许这些国家确实是特别的， 适合这些产业政策。第四部分 Can empirical work help us sort it out ?PART 实证研究的两派观点 （a）产业政策似乎有助于培养世界顶尖的企业。 （b）认为产业政策并没有如愿带来生产率的提高。1) 韩国一家钢铁公司POSCO在出口替代策略和贸易壁垒的保护下成长为全球钢铁产业中效率最高的企业之一。2) 同样巴西的飞机公司通过国有化和政府补贴也逐渐成为世界范围内的行业先驱

11、。3) 智利非常成功的鲑鱼产业也是得益于，智利基金会在其发展过程中充当了风险资本的作用。3个产业政策实例3种研究方法作者研究的行业研究方法结论欧文1890年美国镀锡铁 板行业将进出口估计为进 出口价格、关 税的函数美国的关税保护政策 加速了镀锡铁 板行业 的发展大桥1950年日本钢铁产 业建立了一个包含动态经济规 模和 学习效应的局部均衡模型日本政府的出口补贴 政策未能起到很好的 作用班纳吉、迪 弗洛20世纪初的低息贷 款项目将样本企业分为 刚刚 符合低息 贷款项目的企业和一直符合的企 业低息贷款项目帮助缓 解了贷款限制问题缺陷：以上研究都缺少完整的成本-收益分析跨产业计量模型b：跨产业计量模

12、型b：跨产业计量模型以拉丁美洲为例，1960s和1970s 年采取了政策干预，全要素生 产率平均增长1.6%和1.1%。 1980年代之后，拉丁美洲放弃 了进口替代策略并采取限制政 策干预的策略，此后其全要素 生产率从未恢复到1970年代的 TFP.采用进口替代策略的南亚、 非洲、和中东的TFP在1960 年代都有可观的增长率。Bosworth 和 Collins的研究成果第五部分 Industrial policy practice : some country vignettesPART 萨尔瓦多 乌拉圭 南非产业政策实践1 萨尔瓦多刚刚放弃了产业政策，虽然这个国家很需要产业政策；2 乌拉

13、圭一直保持没有产业政策的状态。3 南非处于艰难的环境里构思产业政策。为什么选这三个国家？经济增长率图1 显示了三个国家 的产出增长率，这 三个国家在1980年 附近都达到了最高 的增长率，然后经 历了很长一段时间 的增长率下滑。 1990年代后乌拉圭 相比另外俩国家有 着更高的增长率。图1 产出增长率投资占GDP份额1980年后，投资占GDP的比例大幅下降到15%左右，投资不足很可能导致产出增长无力的重要原因。即使90年代后这些国家出台了改革政策，但是投资占比依然没有明显增长。萨尔瓦多共和国为什么90年代的自由化改革（包含货币美元化、私有化、去规制、建立民主 制度）没能使经济状况受益？可能的原

14、因是： 一、其传统产业如咖啡和其他商品行业的价格很低，发展空间不大，同时企业 家们没有动力去投资其他领域； 二、货币美元化而不能制定汇率政策，无法调节经济发展；萨尔瓦多近些年的经济发展思路是，刺激经济基础设施的发展，有了基础 设施经济增长就是很自然的过程。 但是糟糕的经济发展状况使得政策当局必须要重新评估这一观点并逐渐接 受政策干预的做法。萨尔瓦多共和国作者与hausman 和 rodrik 共同提出了，制定产业政策需要评估的一些因素：（1）对于一个政策项目的绩效评估体系；（2）政策执行机构的行政能力和竞争力；（3）确定一个制定产业政策的首要原则； （4）政府介入私有部门必须深思熟虑。基于以上

15、理论要素，他们提出了以下几点具体的政策项目： 1.合作金融项目，以补贴来激励企业创新，提高技术溢出效应，带动产业技术变 革。 2.重新调整跨部门投资银行（BMI），把其作为公共风险资本，主动寻找并投资创 新经济活动。 3.建立一个定期举行政府与企业对话的论坛，寻找潜在的投资机会。4.萨尔瓦多长期以来对产业政策持敌对态度，当期转变的重点应该在于，改变态度 并向企业传递一个积极的信号。乌拉圭首先，其产业政策全程是受监督的，基本没有权利的寻租。乌拉圭政府提供了高质量的公共产品：正直的政府机构、公共安全、法律规章、健康卫生标准、农业方面的研发服务、社会协调机制。乌拉圭所面对的问题是，宏观经济基本面的稳

16、定与公私合营的所有权关系，这二者对于创新经济活动的促进能不能带动乌拉圭经济的长期发展？乌拉圭但是乌拉圭的产业政策也有不足之处： 1政府没有积极主动寻求良好的投资机会，而只是被动等待；2 产业政策扶持的对象没有准确定位到高效率企业，大部分税收优惠激励政 策不区分行业先驱和抄袭之辈，也不区分贸易部门和非贸易部门，扶持低效率 企业只是浪费社会资源。 3 经济体系中缺少公共风险资本。 也许乌拉圭最大的问题在于缺少统一的政治上的远见，从未有政府高层提到过把经济结构改革和多元化发展作为首要目的。因此没有人觉得自己应该为这件事负责。由此导致产业政策没能很好扶持产业发展，也没有定期评估政策预期目的是否达到。南非由于采矿业和制造业部门 就业岗位减少，导致南非的贸 易部门正逐渐萎缩.理论上说货币贬值应该有 利于改善就业问题，但是南非 货币贬值大体上却是无效的.南非作者认为，要大力发展非传统贸易部门，来阻止贸易部门的萎缩趋势。南非贸易工业部DTI正在发展所谓定制化部