教育与人力资本的形成

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1、第三章 教育与人力资本 的形成1工作决策的做出工资率雇员福利人力资本 投资工作闲暇 决策心理收益、 2人力资本投资的差异 为什么有的人上到初中，另一些人读到高 中、大学？ 为什么有的人选择经济学，有的人选择心 理学？ 从总体上看，为什么女性比男性的受教育 程度低？ 研究生收费对研究生报考人数和入学人数 会有什么影响？ 3主要内容 人力资本理论综述 教育与人力资本的形成 人力资本理论的发展4本章目的 1、了解人力资本及其在经济增长与发展中 的作用 2、掌握西方教育经济学的理论基础人 力资本理论 3、认识教育在人力资本形成和发展中的作 用5第一节第一节 人力资本理论综述人力资本理论综述620世纪，

2、随着教育与经济之间的关系在全球范围内被引起高度重视，教育由滞后跨入超前发展，并由此产生了一个新的概念，即人力资本，并萌发出一个新的经济理论，即人力资本理论。7一、人力资本理论的形成过程亚当斯密沃尔什明瑟舒尔茨贝克尔于200年前提出 人力资本的思想（Adam Smith ） (17231790)简介： 英国古典政治经济学体 系的建立者。 1776年 发表其代表作国民财 富的性质和原因的研究 （简称国富论） 。认为劳动是财富的源 泉和价值的尺度，是他 的一大功绩。8人力资本理论的形成过程亚当斯密沃尔什明瑟舒尔茨贝克尔1935年首先在论 文中使用“人力资 本” 这一概念（ J. R. Walsh ）

3、简介： 美国经济学家、哈佛大 学教授，1935年在经 济学季刊发表运用 于人的资本概念一文 ，完成了对人力资本概 念的第一次正式阐述。9人力资本理论的形成过程亚当斯密沃尔什明瑟舒尔茨贝克尔1957年提出教育程 度与经济收益正相关（ Jacob Mincer ）(1922 )简介： 美国经济学家，哥伦比 亚大学学者，1957年发 表个人收入分配的研 究一文，提出了教育 程度的提高与经济收益 提高的关系。10人力资本理论的形成过程亚当斯密沃尔什明瑟舒尔茨贝克尔1959年1962年间全面 系统地阐述了人力资本理 论，并使之获得特定的含 义。（ Theodore W.Schultz）(1902-199

4、9)简介： 美国经济学家，芝加哥 大学教授，1972年诺贝 尔经济学奖获得者。人 力资本理论的主要创立 者。11（ Theodore W.Schultz）(1902-1999)舒尔茨的代表作：“人力资本投资” （“Investment in Human Capital”, American Economic Review,51,March,1961 ）“教育与经济增长” （”Education and Economic Growth”,In Social Influencing American Education, Edited by N.B.Herry,Chicago,1961）“人力投资

5、一个经济学家的观点”（ “Investment in Man: An Economists View”,Social Service Review 33,june,1959）教育的经济价值 （The Economic Value of Education, New York, Columbia University Press,1963）12人力资本理论的形成过程亚当斯密沃尔什明瑟舒尔茨贝克尔发展了人力资本理论并分 析了教育投资的收益率。（ Gary S.Becker ）(1930 )简介： 美国经济学家，芝加哥 大学教授，1992年诺 贝尔经济学奖获得者。 出版了题为人力资本 的著作，与舒尔

6、茨等 人共同创立人力资本理 论。13（二）人力资本的概念（二）人力资本的概念人力资本人力资本是指凝聚在劳动者身上的知识是指凝聚在劳动者身上的知识 、技能及其所表现出来的能力，是生产增、技能及其所表现出来的能力，是生产增 长的主要因素；是具有经济价值的一种资长的主要因素；是具有经济价值的一种资 本。本。14（二）人力资本的概念（二）人力资本的概念从从个体角度定义，个体角度定义，是指存在于人体之中，是指存在于人体之中， 后天获得的具有经济价值的知识、技能、后天获得的具有经济价值的知识、技能、 能力和健康因素之和。能力和健康因素之和。 从群体角度定义从群体角度定义，是指存在于一个国家或，是指存在于一

7、个国家或 地区人口群体每一个人体之中，后天获得地区人口群体每一个人体之中，后天获得 的具有经济价值的知识、技能、能力和健的具有经济价值的知识、技能、能力和健 康因素之和。康因素之和。15人力资本与人力资源之间的关系人力资本与人力资源之间的关系 1 1、区别、区别 （1 1）人力资源人力资源：是数量化概念，是一种自然资是数量化概念，是一种自然资 源，是全体人口或社会劳动者源，是全体人口或社会劳动者人数人数。人力资本人力资本：是质量概念，反映出个人是质量概念，反映出个人 或人口群体的生产能力或收入能力水或人口群体的生产能力或收入能力水 平，反映他们之间素质差别。平，反映他们之间素质差别。16（2

8、2）（3 3）人力资源：自然状况强，没有涉及关于投资人力资源：自然状况强，没有涉及关于投资 、资源配置、投资决策等经济关系、资源配置、投资决策等经济关系人力资本：正相反人力资本：正相反人力资本：是已经开发了的，是对人力资源人力资本：是已经开发了的，是对人力资源 的开发与配置的过程。的开发与配置的过程。人力资源：人力资源：同自然资源一样，有待于开发。同自然资源一样，有待于开发。（4 4）人力资本：人力资本：人力资源：不反映人的知识、技能和能力等人力资源：不反映人的知识、技能和能力等 质量因素的稀缺性以及市场关系。质量因素的稀缺性以及市场关系。2 2、联系：、联系：17（三）人力资本的特征（三）人

9、力资本的特征(1)(1)人力资本存在于人体之中，它与人人力资本存在于人体之中，它与人 体不可分离。体不可分离。 (2)(2)人力资本以一种无形的形式存在，人力资本以一种无形的形式存在， 必须通过生产劳动方能体现出来。必须通过生产劳动方能体现出来。 (3)(3)人力资本具有时效性。人力资本具有时效性。18（三）人力资本的特征 (4)(4)人力资本具有收益性，其对经济增人力资本具有收益性，其对经济增 长的作用大于物质资本。长的作用大于物质资本。 (5)(5)人力资本具有无限的潜在创造性。人力资本具有无限的潜在创造性。 (6)(6)人力资本具有累积性。人力资本具有累积性。(7)(7)人力资本具有个体

10、差异性。人力资本具有个体差异性。19（四）人力资本的形成（四）人力资本的形成 （1 1）用于教育的支出）用于教育的支出 （2 2）用于医疗保健方面的支出）用于医疗保健方面的支出 （3 3）用于国内劳动力迁移和流动方面）用于国内劳动力迁移和流动方面 的支出的支出 （4 4）用于移民入境的支出）用于移民入境的支出20（五）人力资本的作用 “教育投资劳动 生产率一个人收入” 教育投资较高的 劳动生产率较高的 工资收入 教育投资是生产性 投资21二、人力资本投资 （一）人力资本投资的含义： 所谓人力资本投资，是指投资者通过对人 进行一定的资本投入(货币资本或实物)， 增加或提高人的智能和体能，这种劳动

11、能 力的提高最终反映在劳动产出增加上的一 种投资行为。如贝克尔所言：“通过增加 人的资源，影响未来货币与心理收入的活 动。这些活动被称之为人力资本投资。” 22（一）人力资本投资的含义 1.人力资本投资首先需要确定投资者，亦 即投资主体。 2.人力资本投资的对象是人，一般为投资 主体所辖范围之内的人。 3.人力资本投资直接改善、提高或增加人 的劳动生产能力。 4.人力资本投资旨在通过对人的资本投入 ，投资者未来获取价值增值的劳动产出及 由此带来的收人的增加，或者其他收益。23（二）人力资本投资的特征1.人力资本投资的连续性、动态性 2.人力资本投资主体与客体具有同一性 3.人力资本投资的投资者

12、与收益者的不完 全一致性 4.人力资本投资收益形式多样24（三）人力资本投资成本及支出结构 1.人力资本投资的成本 一般来说，人力资本是家庭、个人、厂商和 国家共同投资的结果。25人力资本投资支出分为三类： (1)实际支出或直接支出。包括学杂费( 教育投资)、流动支出(迁移)、培训支出( 企业、国家和个人)以及国家用于教育、社 会保障方面的支出等。其中属于个人支出 的部分被称为个人直接支出，属于国家或 社会支出的部分被称为社会直接支出。 (2)放弃的收人或时间支出。（机会成本 ） (3)心理损失。26最优的教育投资决策 成本与收益的比较 教育成本 直接成本与机会成本 个人成本与社会成本 教育收

13、益 货币收益与非货币收益 非货币收益 消费 家庭生产率的提高 婚姻 健康 生育 个人收益与社会收益27模型的应用（II）：成本 其他条件不变，人力资本投资的成本越低 ，投资就越多。 对现象的解释：学费的提高，入大学人数就会下降；经济衰退对大学入学人数有正效应；研究生入学率的提高（机会成本的下降）28模型的应用（III）：收入差别 大学毕业生与高中毕业生之间的收入差距 越大，原意上大学的人就越多。29年龄收入曲线30人力资本模型：以是否读大学为例 上大学的成本机会成本直接成本 上大学的收益未来收入流的增加31上过大学和没有上过的年龄收入剖面图Earnings stream A: 未上过大学 Ea

14、rnings stream B: 上过大学6532（四）人力资本投资的支出结构 1.主体结构 2.形式结构 3.时间结构 1)支出的时间顺序 2)人力资本跨代支出33（五）人力资本投资收益率 私人收益与私人收益率 私人收益率是投资收益期间的私人收益净现值与 投资总额净现值之比。 社会收益与社会收益率 1社会收益的含义 社会收益是指人力资本投资收益中外溢出投资主 体并且为社会所分享的部分。通常，外部收益者 可以分为以下几类： (1)近邻效应或地域关联收益。 (2)收益的职业关联。 (3)社会收益。 2社会收益率的计算34模型的应用（III）：收入差别 大学毕业生与高中毕业生之间的收入差距 越大，

15、原意上大学的人就越多。35社会的教育收益率 从社会角度看，教育的成本与收益的范围会扩大 成本公共补贴 新增收入税后收入 外部或社会收益受过教育的人比未受过教育的失业率低教育提高政治参与和决策的质量代际间收益36收益率递减原因： 1. 教育投资收益率递减规律：人力资本的产出增加量个 人获得的新知识和技术将 最终变得越来越来小。 2. 随着教育时间的增加，成本 将上升而收益会下降。有限的工作年限，导致收益期 的随教育时间的增加而缩短。个人时间的机会成本与直接成 本将增加受教育年数（在教育上的投资）r收益率 （）连续教育的边际收益率37三、人力资本理论的基本观点 1、人力资本投资的作用大于物质资本投资 的作用 2、教育投资是人力投资的核心，教育投资 增长速度大于物质资本投资增长速度 3、政府负担的教育费用所占比重有逐步增 大的趋势 4、资本投资的重点，不断地从物质资本转 向人力资本38人力资本在市场经济中的价值生产要素市场： 家庭出售企业购买土地、资本、劳动、 企业家精神 和能力、 家庭 购买并消费物品与劳务 拥有并出售所拥有的生产要 素家庭收入基础文化、 劳动技能、