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1、对外经济贸易大学硕士学位论文论新形势下中国知识产权海关保护工作的意义及改进建议姓名：邓治华申请学位级别：硕士专业：国际贸易指导教师：卢进勇20070506前言随着全球一体化和贸易自由化进程的加速发展，知识产权保护已经成为国际贸易中备受关注的热点问题。国际贸易中侵犯知识产权的行为，影响世界各国正常的贸易往来，损害人们的创新热情；减少就业，加剧贫困。尤其令人担忧的是假冒商品对消费者的身体健康和安全造成了极大的威胁。“入世”后，知识产权海关保护工作面临新的机遇和挑战，在新的形势下，为有效维护正常的知识产权贸易秩序，遏制不正当的竞争行为，世界各国都在加强对知识产权立法和司法保护的同时，都逐渐将重点转向
2、行政保护。因此，海关在边境执法保护知识产权的作用显得越来越重要。本文重点论述了知识产权海关保护的必要性和重要性，知识产权海关保护的现状，我国知识产权海关保护存在的问题等，阐述了笔者对我国知识产权海关保护的总体状况的思考，并由此提出了一些建设性的建议。本文指出最近这二十年来我国知识产权海关保护取得了一定成效，但是国内企业知识产权海关保护仍然不容乐观。如何加强宣传与引导，切实提高国内企业的自主维权意识与能力，促进我国对外贸易的健康有序发展，是海关面临的一个重要课题。在海关执法过程中存在实施知识产权保护的时间较短，许多规定显得过于原则，缺乏可操作性；担保金制度不合理；执法能力有限：案值认定困难；制度
3、缺失以及企业自身维权意识不强；执法信息共享率低；执法力度存在部门和地区差异等问题。笔者对有关海关执法定位的问题、有关权利人提交担保金的问题、有关权利人妥协的问题、有关知识产权海关保护的原则等几个问题进行了思考，并对我国知识产权海关保护的四点建议：引入预防和打击并重机制，建立规范企业行为制度；引入风险管理理念，建立侵权特点分析制度；引入信息共享机制，建立联系配合制度；重视培养从事知识产权海关保护工作的专业人才。W T O 把知识产权列为世界贸易体系的三大支柱之一，中国承诺在加入W T O 之后，立即全面实施与贸易有关的知识产权协议) ) ( T R I P S ) 。如果我们不能对有关缔约方知识
4、产权权利人的合法权利提供有效保护的话，那么就有可能被终止应享有的减让等优惠待遇，直至受到交叉报复或跨部门报复。因此，加强对知识产权的保护，特别是对假冒、盗版行为进行打击和制裁，已经成为我们“入世”后必须履行的任务。在全球经济一体化的国际背景下，知识产权是衡量一个国家竞争力的重要标志，我国政府已经将保护知识产权纳入依法治国方略和改革开放政策的重要组成部分。“入世”后，知识产权海关保护作为知识产权保护不可或缺的以部分，将进一步凸显其在为维护贸易秩序和促进科技、文化、贸易发展的重要作用。随着全球一体化和贸易自由化进程的加速发展，知识产权保护已经成为国际贸易中备受关注的热点问题。最近这二十年来，知识产
5、权保护制度已成为各国推动技术创新的基本法律制度和重要政策手段，在振兴国民经济，增强国际竞争力方面发挥了十分重要的作用。知识和智力资源的创造、占有及运用，拥有知识产权的数量和质量，已经成为各国参与国际竞争的重要基础，而知识产权保护则成为维护国际贸易秩序，促进公平竞争，鼓励创新的重要手段。国际贸易中侵犯知识产权的行为，影响世界各国正常的贸易往来，损害人们的创新热情；减少就业，加剧贫困。尤其令人担忧的是假冒商品对消费者的身体健康和安全造成了极大的威胁。为有效维护正常的知识产权贸易秩序，遏制不正当的竞争行为，世界各国都在加强对知识产权立法和司法保护的同时，都逐渐将重点转向行政保护。因此，海关在边境执法
6、保护知识产权的作用显得越来越重要。“入世”后，知识产权海关保护工作面临新的机遇和挑战，研究在新形势下如何做好该项工作已经时不我待。一、知识产权海关保护的必要性和重要性。( 一) 知识产权海关保护的定义知识产权海关保护，是指海关根据国家法律法规，在进出口环节采取保护知识产权的执法措施，也被称之为海关的知识产权边境保护。在大家的印象中，海关只是_ 个打击走私和征收关税的部门，很多人不知道海关其实还有知识产权保护的职能。实际上，在国有名牌维权的浩大行动中，中国海关是一个有力的“保护者”。海关的知识产权边境保护，把守着防止侵权产品冲击企业国际市场份额、损坏企业声誉的最后一道大门。( 二) 知识产权海关
7、保护的必要性和重要性有数据显示，目前全世界每年知识产权侵权货物贸易额约5 0 0 0亿美元，占世界贸易额的5 一7 。由于侵权商品进口或出口必须通过海关，如果企业的知识产权在海关有备案，海关发现进出境货物有侵犯在海关备案的知识产权嫌疑的，海关有权主动予以扣留侵权嫌疑货物。因此，中国企业应重视知识产权海关保护，应当用好海关知识产权保护这个盾阻挡侵权毒箭。不少企业在申请知识产权海关保护方面尝到了甜头。例如：广东省食品进出口集团与海关广东分署签订了省内首份关企之间的备忘录，保护集团旗下“珠江桥”这一著名外贸商品品牌。据了解，从1 9 9 5 年开始，广东食品进出口集团就在海关系统备案，迄今通过海关已
8、经查获3 0 余宗侵犯“珠江桥”品牌的货物。双方签署备忘录，是在以往合作的基础上将信息交流、假冒货物鉴定、案件协查、宣传培训等内容以规范性文本的形式固定下来，更好地打击侵权行为，保护知识产权。( 三) 取得知识产权海关保护的途径知识产权海关保护分为主动保护和被动保护，这两种保护执法模式截然不同。一般情况下海关只对涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权的货物有权进行调查处理，对于涉嫌侵犯未备案的知识产权的货物，海关没有主动调查处理的权力，只能依权利人的申请进行扣留，自扣留之日起2 0 个工作日内未接到人民法院协助执行通知的，海关将放行货物。此为被动保护。由此可以看出，知识产权海关保护备案的重要性，它是
9、海关采取主动保护措施的前提条件，有助于海关发现和查处侵权货物。据统计，中国9 0 以上的进出口环节侵权案件都是由海关发现并予以主动查处的。要想获得海关的主动保护，其实就是做一个简单的备案。知识产权人在海关总署取得备案后，在发现侵权嫌疑货物即将进出境的，可以向货物进出境地海关提出采取知识产权保护措施的申请，提交书面申请书，海关即采取相关措施。被扣留的侵权嫌疑货物经海关、知识产权主管部门或者法院确定为侵权货物的，由海关予以没收。收货人或者发货人明知或者应知其进口或者出口货物侵犯他人商标权的，海关可以处以进口货物到岸价格或者出口货物离岸价格等值以下的罚款。海关认为有犯罪嫌疑的，移交有关机关进行调查，
10、从而有效地减少了侵权行为的发生，而没有在海关总署有备案的权利人只能采取保护被动模式维护其权利，如果有侵犯其知识产权的货物进出口，海关6并不能主动采取措施进行制止进出口。我国海关建立了知识产权海关保护备案申请系统，本系统可以提供“知识产权备案信息查询”和“知识产权备案申请”服务。备案之后，全国4 2 个直属海关均可以直接从网上查询备案信息，海关在日常执法工作中，一旦发现进出口货物有侵犯知识产权权利人嫌疑的，便会立即通知相关权利人，启动知识产权海关保护程序。也就是说，企业办理一次备案手续，全国4 2 个海关便可以帮助企业编织一张知识产权边境保护的大网，对侵权商品实施持续不断地监控。此外，海关总署还
11、推出了知识产权网上备案和查询系统，通过该系统，知识产权权利人能够实现网上提交备案申请，并且能够随时查询备案信息，为知识产权权利人极大提供了备案申请的方便。二、知识产权海关保护的现状( 一) 知识产权海关保护立法回顾在海关实施知识产权保护以前，我国也有一些设计出口环节保护的法律规定，例如1 9 9 2 年修订后的专利法第十一条：“专利人有权阻止他人未经权利人许可，进口专利产品或进口依照其专利方法直接获得的产品。”对外贸易法第二十七条：“对外贸易经营者在对外贸易经营活动中，应当合法经营，公平竞争，不得有损害中华人民共和国法律保护的知识产权的行为”。但是，由于缺乏执法手段，上述原则性规定难以有效地制
12、止进出口环节的侵权盗版活动。1 9 9 5 年7 月5 日，国务院以1 7 9 号令颁布了中华人民共和国海关知识产权保护条例( 以下简称条例) ，自此，政府通过行政法规正式授予海关制止和查处侵犯知识产权货物进出口职权。海关总署随即也发布了中华人民共和国海关关于知识产权保护的实施办法( 以下简称办法) ，对知识产权海关备案、调查、放行、处罚、处置等工作进行了细化。海关保护条例及其实施办法在2 0 0 3 年进行了修改。条例和随后颁布的办法是在中美知识产权谈判后，为了履行中国在知识产权保护方面的一些承诺而制定的行政法规。经过多年的实践，这两项法规在遏制假冒商品的国际流通上起到很大作用。条例第二条规
13、定：“本条例所称知识产权海关保护，是指海关对与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权( 以下统称知识产权) 实施的保护。”第三条规定：“国家禁止侵犯知识产权的货物进出口。”有了这些规定，那么知识产权的行政保护又多了一条渠道，那么侵权产品不能进入我国，侵权产品不能通过海关出口到国外，海关将直接扣留侵权产品。2 0 0 0 年7 月8 日，九届全国人大常委会第十六次会议正式通过了新修订的海关法，其中新增的第四十四条明确规定“海关依照法律、行政法规的规定，对与进出境货物有关的知识产权实施保护。需要向海关申报知识产权状况的，进出口货物收发货人
14、及其代理人应当按照国家规定向海关如实申报，并提交合法使用有关知识产权的证明文件”。新海关法对知识产权海关保护制度的增补规定，既是对海关数年来开展此项工作的肯定，也为条例和办法在立法上确立了依据。根据中国知识产权报2 0 0 7 年1 月3 1 日报道：我海关建立出口侵权货物黑名单制度：“从今年开始，我国海关将正式投入使用知识产权海关保护执法系统根据该执法系统提供的案件信息，建立出口侵权黑名单制度，对列入黑名单的企业向海关申报的货物，海关在一定期限内提高查验率。该系统的建立将实现全国海关的知识产权案件信息共享，从而提高对出口侵权货物的打击力度。( 二) 知识产权海关保护取得了一定的成效海关知识产
15、权保护功不可没。近年来，中国海关在对知识产权保护力度不断增强的同时，建立健全了知识产权海关保护执法机制，建立了从货运到行李邮递渠道，从报关、审单到查验环节的全方位知识产权保护监控体系，将使侵权产品无法进出口。我国加入W T O 后国际贸易越来越多，知识产权的海关保护也显得越来越重要。据海关总署官方网站公布的资料，自条例和办法实施以来，截止2 0 0 7 年2 月9 日当前有效备案7 7 1 5 件，其中：商标权备案4 5 5 5 件，著作权备案2 6 7 件，专利权备案2 8 9 3 件。在海关总署备案申请保护的知识产权个案累积已达3 7 5 0 件，备案主体广泛涉及国内外的一些知名进出口企业
16、，约占备案总数的四分之三强。与此同时，全国各地海关对各种假冒侵权行为也在实施着于法有据的有效打击，较好地维护了进出口秩序，得到了企业和社会的好评。海关在知识产权保护领域内积极执法，为保护权利人的合法权利，维护正常的贸易秩序，营造公平竞争的法律环境，做出了自己的贡献，取得了比较显著的成效。( 三) 国内企业知识产权海关保护仍不容乐观对许多人来说，提起知识产权，耳熟能详，但一提起知识产权海关保护，恐怕就觉得生疏了，这说明知识产权的海关保护还没引起我国企业的广泛关注。相比之下，知识产权海关保护在一些发达国家相当受重视。从下面的真实案例可以看出来：今年初，新疆的霍尔果斯海关接受一批以边境小额贸易方式申报出口的仿皮鞋和服装。根据情报，对该批出口货物风险布控，重点查验，查获涉嫌假冒“S O N Y ”等4品牌的D V D 播放机共计4 7 0 台，“L G ”彩色电视机9 3 台。霍尔果斯海关立即与索尼株式会社、松下电器产业株式会社和L G 电子有限公司三家权利人取得联系，三家权利人积极响应，立即申请知识产权
