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1、2017/11/8,1,经济学原理与方法3,同济大学经济与管理学院楼 永,2017/11/8,2,第5单元 市场失灵与政府规制,市场机制的作用（“ 看不见的手”）价格调节产品的生产、分配、交换和消费，以实现稀缺资源的有效配置，使整个经济自动地趋于和谐与稳定。 但是关于完全竞争市场的严格的假设条件在现实中很难得到满足，因而无法通过市场机制达到最优的资源配置，存在“ 市场失灵”。,2017/11/8,3,市场失灵的主要表现： 市场经济活动经常受到经济波动的影响； 垄断因素的存在，阻碍了要素的自由流动； 市场本身无法解决外部性的影响； 市场不能提供公共物品； 信息不完全影响市场经济的有效运转； 价格
2、机制不能兼顾非市场目标。 因此，必须要由政府的活动，通过制定和实施各种经济政策（宏观、微观政策）来加以纠正和补救。,2017/11/8,4,政府的规制,政府通过必要的规制，对市场失灵进行矫治，以尽可能使市场能够公平、有效地运行。规制的手段：税收、补贴、限价、限额、发放经营许可证、制定产品、服务的质量标准、制定市场管理条例、制定相关的法律、制定产业发展规划、,2017/11/8,5,政府对微观经济活动的干预,对垄断的管制；(反垄断法、价格管制、产量限制）对外部性的干预；（概念、效应、科斯定理、政策）公共物品的供应；（概念、公共物品的最优量）对信息不对称的干预 ；（逆向选择、道德风险、政策）收入均
3、等化。（衡量、政策）,2017/11/8,6,外部性（Externalities）,外部性消费者或生产者在根据各自目标从事各种经济活动时，可能有意或无意地使其他消费者或企业承担额外的成本或获得额外的收益，而这种额外的成本或收益并没有计入商品的价格正的外部效应产生外部经济，负的外部效应产生外部不经济,2017/11/8,7,外部性如何导致市场失灵？,思考：在现实经济中存在哪些外部经济，又有哪些外部不经济？分析：教育、环境污染对社会的不同影响。思考：为什么外部性会导致市场失灵？,2017/11/8,8,社会成本(收益)与私人成本(收益),社会成本私人(内部)成本外部成本即 MSCMCMEC社会收益
4、私人(内部)收益外部收益外部性的存在使得该项经济活动的全部收益或全部成本没有从整个社会的角度得到充分的体现，价格没有反映其社会价值，厂商生产太多或太少，由此使得仅仅依靠市场机制无法达到社会资源的有效配置。,2017/11/8,9,外部性,负外部性正外部性,外部性和有效性,负的外部性是如何降低经济效率的,5 - 1,电价,电力的数量,无谓损失,社会成本,私人成本,酸雨的成本,有效均衡,市场均衡,需求,2017/11/8,11,对污染的规制,最优的污染排放量的确定使社会净收益最大污染也并非越少越好原则：污染带来的边际损害MD污染相伴的生产所带来的边际收益MB,外部性和有效性,正的外部性是如何降低经
5、济效率的,5 - 2,大学教育的价格,大学教育的数量,正的外部性,无谓损失,供给,有效均衡,市场均衡,正的外部性对经济效率的影响,社会收益,私人收益,2017/11/8,13,小 结,市场不能提供最优的产出：生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量。外部性产生的原因：个人或企业所拥有的排他性地使用某财产的权利为了解决这些问题政府可以通过对负外部性的物品征税和给有正外部性的物品以补贴来把外部性内在化。,2017/11/8,14,解决外部性的方法 （1）,私人解决 科斯定理 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自
6、己解决外部性问题。,2017/11/8,15,科斯定理与外部性,科斯定理无论权利被赋予哪一方，只要产权是明确界定的，那么即使存在外部效应，交易双方也能够通过协商来达成资源的有效配置交易成本 各方在协议与遵守协议的过程中所发生的成本。例：河流上游的化工厂和河流下游的食品厂,2017/11/8,16,科斯定理的局限性,在现实中，协商需要成本，有时会有非常高的成本产权界定的困难公地的悲剧,2017/11/8,17,产权界定的困难,例：如何界定房屋上空的产权？,张三,李四,2017/11/8,18,“ 公地的悲剧”,公共资源可以被任何人无偿使用必然结果是公共资源的过度使用大气污染，温室效应，鲸鱼捕杀，
7、鳗苗大战，等等思考：如何界定公共资源的产权？,2017/11/8,19,解决外部性的方法 （2）,管制 命令与控制政策“庇古税”和补贴 庇古税:用于纠正负外部性影响的税收。对产生消极外部因素的厂商征税，使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭或减少消极的外部因素。 补贴：对教育、科研、文体事业进行补偿可交易的“污染许可证”,公共政策,2017/11/8,20,庇古税与污染许可证,在（a）中，环境保护署通过征收庇古税确定污染的价格，而需求曲线决定污染的数量。在（b）中，环境保护署通过限制污染许可证的数量限制了污染量，而需求曲线决定了污染的价格。在这两种
8、情况下，污染的价格和数量是相同的。,2017/11/8,21,排污权交易,指各地在实施排污许可证管理及排放总量控制的前提下，鼓励企业最大限度地减少排放总量，追求使用最少排放指标的一种市场手段。企业节约下来的污染排放指标，将成为一种可用来交易的“有价资源”，既可在企业与企业间进行商业交换，也可“储存”以备自身扩大发展之需。而那些无力或忽视使用减少排污手段、导致手中没有排放指标的企业，将不得不按照商业价格，向市场或其它企业购买指标。,2017/11/8,22,公共物品和公共资源,不同类型的物品：排他性与竞争性竞争性：当某人消费一单位的商品就意味着其他人无法再消费该单位商品排他性：任何没有支付费用的
9、人都无法消费该商品的情形,2017/11/8,23,四种物品,2017/11/8,24,公共物品,特征 既无排他性有无竞争性。也就是说，不能排除人们使用一种公共物品，而且，一个人享用一种公共物品并不减少另一个人对它的享用。一些重要的公共物品 国防 基础研究 扶贫计划,2017/11/8,25,公共资源,特征：有竞争性但没有排他性。一些重要的公共资源 清洁的空气与水 自然资源 道路 野生动物,2017/11/8,26,思 考,为什么公共物品会导致市场失灵？,2017/11/8,27,公共物品与市场失灵,市场失灵的表现：公共物品没有人愿意提供，或者不存在相应的市场原因：存在“ 搭便车”（Free
10、Rider）现象，即可以不支付任何成本而获得某种收益或享受某种好处。公共物品多向一个消费者提供的边际成本为零，因此，它的价格似乎应该为零结论；私人不愿意提供，只能由政府来提供,2017/11/8,28,公共物品提供的原则,各种不同的提供形式社会成本与社会收益的比较社会成本不同于私人成本社会收益不同于私人收益,2017/11/8,29,最优的提供,萨缪尔森规则以私人物品价格衡量的公共品价格（即为公共品支付的税、费），等于公共品的边际成本,2017/11/8,30,公共物品供给的成本收益分析,成本收益分析：将一项公共项目预期所能产生的收益的现值加以估计，再将它与预期所需支出的成本相比较，计算出成本
11、收益率，并据此进行投资决策。如果项目的成本收益率大于、等于1，投资计划可行。注意：是社会成本与社会收益的比较。除了直接消耗的经济资源减直接收益，成本中还要包括环境污染、不安定的社会秩序等各种利益的损失；收益中还要包括文化、健康水平的提高、社会秩序的安定等带来的利益。,2017/11/8,31,信息不对称,在现实当中，消费者与生产者对市场信息的掌握都是不完全的（收集信息是有成本的，有时由于成本太高，无法获得充分的信息，人们只能在有限的信息中作出决策）市场中更大的问题是信息不对称（Asymmetric Information），通常是卖者比买者的信息更充分，使得市场机制不能正常发挥作用如产品市场（
12、广告）、保险市场，信贷市场，人才市场上均存在信息的不对称思考：现实中还有哪些信息不对称现象？,2017/11/8,32,信息不对称性导致市场失灵,信息不对称使得市场机制不能正常发挥作用，资源配置产生扭曲：消费者利益受损；形成“ 柠檬”市场，劣品驱逐良品旧车市场的例子：尽管没有用多长时间，质量还是非常好，但当你出售时不可能得到一个好的价钱假定市场中存在两类旧车，好的与劣的。买者不完全了解旧车质量的信息，他只愿意按旧车市场的平均价格来决定。但这时对于劣车的主人来说，以高于其内在价格出售其车，而好车的车主则只能按低于其内在价值的价格出售其产品。结果是更多的好的旧车退出这一市场，旧车的质量平均水平下降
13、。,2017/11/8,33,例：保险市场的失灵,保险公司价格确定的依据是投保人的平均健康水平。健康状况差的人一般有较大的投保热情。如果这类人在市场中比例上升，保险公司将被迫提高定价，结果是健康的人将更远离这一市场，留在这个市场的都是不健康的人。思考：信贷市场会出现失灵吗？现实中还有哪些市场可能因信息不对称而失灵？,2017/11/8,34,隐藏信息与逆向选择(Adverse Selection),这种信息不对称的结构叫做“ 隐藏信息”此时掌握私有信息的一方可能利用其有利地位来为自己谋取利益，造成以次充好，以假乱真，这种现象被称为“ 逆向选择”在这种情况下，价格机制无法正常发挥作用，从而导致市
14、场失灵。,2017/11/8,35,道德风险（Moral Hazard）,在信息不对称的条件下，还存在道德风险道德风险出现在交易一方在交易时采取的行动与另一方期望的不同。道德风险与隐藏行为有关，即经济活动中某些人的行为是难以观察的，要观察的话其成本相当高如：黑球与黑哨，销售人员不努力，经理追求自身利益等如：投保人在投保之后的行为与投保前的行为不一样在这种情况下，价格机制同样无法正常发挥作用，从而导致市场失灵。,2017/11/8,36,矫治：信用与标准化,在信息不对称情况下，消费者可能根据卖者的信用来作出选择但在一次性消费的情况下，卖者如何建立自己的信用？标准化是一种有效手段，如麦当劳,201
15、7/11/8,37,矫治机制：信号显示,优品不一定要退出市场，当价格机制不能正常发挥作用时，可以通过信号显示来矫正市场失灵信号显示就是卖方向买方发出某种信号来显示其产品与服务的质量信号显示机制发挥作用的必要条件自我选择条件，即使得劣品无法冒充良品，良品也不会模仿劣品的条件,2017/11/8,38,矫治：制度的设计与完善,保险合同的“ 扣押条款”,保险公司支付,投保人支付,2017/11/8,39,政府对信息不完全的干预,设计有效的机制，采取有效的措施，向经济活动主体提供各种必要信息。 例：向消费者提供各种必要的商品信息，如规定厂商必须提供的，国家技术监督部门抽查公布的。,2017/11/8,
16、40,收入均等化政策,贫富差距产生的原因：收入分配的不平等，是市场经济条件下个人收入分配取决于要素的边际生产率以及所有权的分布情况所必然存在的。来自财产收入的不平等劳动收入差别（能力、教育、工作偏好的差异）,2017/11/8,41,贫富差距的衡量,（1） 洛伦斯曲线：以人口累计百分比为横坐标，收入累计百分比为纵坐标，将两个累计百分比的一一对应关系点连接起来得到的曲线。用来衡量社会收入分配平均程度。（2） 基尼系数：一种衡量收入不平等程度的标准。,2017/11/8,42,贫富差别,2017/11/8,43,收入均等化政策： 公平与效率的兼顾,公平和效率难以兼得，需要兼顾在效率优先的原则下兼顾公平在效率优先的原则下尽可能考虑公平不同时期有所侧重,
