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1、应用经济学研究方法论第一篇 研究方法论基础第1章 导言第第1 1节节 经济学的本质与特点经济学的本质与特点一、经济学的本质一、经济学的本质行为角度：解释和预测人类经济行为和经济现象的社会 科学 职能角度：如何以有限的资源去应付人类无限欲望的科 学；如何有效管理和运用有限资源以应付人类最大而持 久欲望的社会科学 经济学是一门科学 经济学是一门社会科学 经济学是一门有条件的社会科学 经济学是一门以理性行为为基本假设的社会科学 经济学是一门以解释和预测为导向的社会科学经济学可以分为理论经济学和应用经济学。理论经济学的 任务是解释和预测。应用经济学则在此基础上解决经济问题。二、经济学的特点二、经济学的
2、特点p经济学200多年的发展，已经形成由几十个分支学 科并在不断交叉、融合的一个十分复杂而庞大的学 科体系。p虽然经济学的每一分支学科都有自己独到的研究 方法，但经济学在总体是一门逐渐成了具有自己独 特方法论的社会科学。p经济学的结论是建立在对人的 “理性”不同程度 假定下通过成本收益分析形成的符合一般均衡和 纳什均衡两个核心概念的一系列公理化的研究方法 基础上的。现代经济学十分注重经济模型的使用。p经济学论文应该体现这种独特的方法论。p经济学的结论不能违背经济学的基本假定和成本 收益原则。p经济学是社会科学皇冠上的一颗明珠，在学术界有经济学帝国主义一说。在我国经济学是当代中国社会科学的显学承
3、办经济学专业的学校、不同层次的招生规模、经济学刊物的数量、经济学家的媒体上镜率和政府的座上宾、政府政策和投入对经济学的倾斜等等。p中国经济学研究最大的问题是应该在社会科学中最规范的经济学在普遍意义上的不规范，致使经济学常常遭到其他科学的集体围攻和讽刺。三、经济学研究领域三、经济学研究领域经济学的研究领域自然是经济领域，按传统的解释是生产、分配、交换和消费的活动过程，但是当代经济学的发展很快，突破了传统的再生产领域，扩展到人类一切经济行为的领域，包括婚姻、家庭等等，一般认为经济学研究领域包括：资源配置、交换关系、人类行为、制度四个方面。1、研究资源配置p资源配置是主流经济学的研究对象。p主流经济
4、学认为:人的欲望无限，而资源有限，要使有限的资源满足无限的欲望就必须有效地配置资源。p主流经济学研究经济问题总是在假定基础上的,如：人的欲望无限，资源有限；人是“理性”的“经济人”，市场是完全的、自由充分的，充分竞争可以实现从一个均衡到另一个均衡。2、研究交换关系p詹姆斯.M.布坎南提出:“我长期以来竭力主张，现在也主张，经济学研究的是19世纪几位经济学家称之的交换科学。近时，哈耶克教授谈到交换经济学一词，他所主张的这个词更符合这个希腊词固有的意思。如此去探讨经济学，把交换经济学作为调查研究的题材，会直接把我们的注意力引向交换的过程、交易、协议和契约。作这样的探讨从开始就必须导致自发秩序的原理
5、或称自动调节的原理，正如我常常提到，这个原理也许是经济学理论唯一的真实原理”p布坎南在这里强调了二点：一是经济研究中的注 意力应该在交换的过程，交易、协议和契约；二是 探讨自动调节的原理。p布坎南指出：“经济学应当集中注意研究人类活 动的特殊形式，就是由于存在这些特殊活动因而产 生了多种多样的制度。经济学家应当研究的特定主 题就是人们在市场关系中的行为，这种行为反映了 交易和交换物品的倾向，并研究这些市场关系在结 构上能采用的多种变化形式”。“我的基本观点是 应当将市场理论置于核心地位，而不是将资源配置 理论置于核心地位”。p经济学立足于交换去观察和研究经济问题，其研究 领域既扩大又缩小了。缩
6、小是因为它排斥了资源配置的事前选择，即假定效 用是既定的不能选择的。扩大是因为交换关系既存在于自然人，又存在于法人 ，还存在于政府与社会公众中。于是，经济学不仅要 研究经济领域的交换关系，还要研究政治领域的交换 关系。布坎南把政治领域的交换关系纳入了经济学的 研究中，认为政治制度与市场制度有许多相似之处， 政治制度就象市场制度，政治家就象企业家，选民就 象消费者，选择制度就象交换制度，选票就象货币。 这样在政治市场里就建立起了契约关系，缔约过程中 就要讲究成本和收益，官员和选民都是经济人，都是 最大利益的追求者。3、研究人的行为p加利.贝克尔认为：“经济学已经进入第三阶段。在 第一阶段人们认为
7、经济学仅限于研究物质资料的生产 和消费结构，仅此而已（即传统的市场学）；到了第 二阶段，经济理论的范围扩大到全面研究商品现象， 即研究货币交换关系；今天，经济研究的领域业已囊 括人类的全部行为以及与之有关的全部决定。经济学 的特点在于研究问题的本质，而不是问题是否具有商 业性或物质性。因此，凡是以多种用途为特征的资源 稀缺情况下产生的资源分配与选择问题，均可纳入经 济学的研究范围，均可以用经济分析加以研究” 。p贝克尔的观点是由其世界观和方法论决定的。他在获得诺贝尔奖的演说观察生活的经济方式指出：“我所说的经济方法不像马克思的分析，并不假定个人只是被自私或利益驱动。它只是一种分析方法，不是关于
8、具体动机的一个假说。我曾设法使经济学家们摆脱有关个人利益的狭义假设。因为行为是被一个丰富得多的价值和偏好集驱动的。这种分析假设各个人使他们设想的福利最大化，而不是他们自私的，利他的，忠诚的，恶意的，受虐狂的。他们的行为是向前看的，而且在时间上也是始终一致的。特别是他们尽力设法预期他们的行动的不确定后果”。p贝克尔的观点概括为二点：（1）人的行为受“偏好 集”多种偏好的影响；（2）行为目标是为了设 想求得“福利最大化”的后果，但随着时间的推移和 限制，后果往往具有不确定性。p不确定是因为行为受收入、时间、不完全记忆、谋 算能力以及现有机会的约束，特别是受时间的约束。 每个人每天的时间只有24小时
9、，行为受时间的限制。 尽管在富国中有大量商品和服务可供消费，但时间是 有限的和不变的，在此约束下不可能每种需要都得到 满足，因此研究效用最大化没有意义。p可见，贝克尔主张经济学研究人的行为是要强调“ 当商品变得更加丰富时，时间变得更加宝贵”，没有 时间，何来效用最大化，这是每个人应有的理性选择 。这是贝克尔世界观和方法论的核心。4、研究制度p主张研究制度环境和制度安排是制度经济学(新制度经济学)的创造。p西方主流经济学包括古典学派和新古典学派，在考察问题时离不开欲望无限、资源稀缺、经济人的理性、完全竞争市场、充分竞争等等一系列假设。可是，制度经济学认为这一套理论对现实经济生活缺乏解释力，因而需
10、要修正。p新制度经济学认为人的理性是有限的，市场交易是 有成本的，市场竞争不充分的，个人是不可能追求 效用最大化的，其原因是人的行为是在制度的约束 之下，更何况传统微观经济学在“理性”的“经济人”假 定下，以价格为中心，通过个量分析研究资源有效 利用下的配置问题，得出的“自由放任”的经济政策 和宏观经济学在凯恩斯主义在“利他”的“政府”假定下 ，以需求为中心，通过总量分析研究资源合理配置 下的利用问题，得出的“国家干预”的经济政策是脱 离实际的，也是相互矛盾的。政府只是被看成宏观 经济调控的主体，没有把政府作为微观经济的组成 不分也是不妥当的。p新制度经济学认为：政府在经济生活中是一个超级 企
11、业，其活动也是花费成本的。虽然，主流经济学也 进行宏观分析和价值判断，比如：GDP增加就是好事， 下降就是不好，但这种分析是片面的，因为经济价值 只是社会价值的一部分，价值判断应当是对整个社会 的价值判断，社会价值除了经济价值外还有公平、生 态、快乐、对休闲的追求等生活质量问题。p此外，主流经济学把人们的交易都视为在既定的产 权界区进行，也是悖理的。现实生活中产权制度是有 变化的，一些交易的权利边界也有待进一步划清。p总之，制度经济学和新制度经济学主张研究经济问 题不能就经济论经济，必须结合制度进行研究。p尽管制度经济学家们对制度的理解和表述还有差别 ，但共同的一点是制度无非是人类主观因素和客
12、观因 素相互作用形成的并广泛存在的传统势力（习惯）， 其有形的表现是各种组织，包括家庭、企业、国家， 其无形表现是各种组织的行为，生活方式，社会习俗 ，社会意识等。制度安排只不过是人们各种交往的集 中反映和体现，其中起决定作用的是法律关系和心理 因素。 p新制度经济学的“新”就在于其对现实世界中的约 束非常感兴趣，尤其强调交易成本是重要的约束变量 ，坚持约束选择分析，这是其与旧制度经济学的区别 。因此，新制度经济学新在方法论的突破。第2节 学习方法论的理由一、获取可靠的认识v研究是一种活动，通过这种活动扩展了我们对世界 的理解。出于各种目的和理由，我们运用这种理解 或认识。当然，我们希望这种理
13、解或认识是可靠的 。 认识的可靠性：取决于经济学研究方法v事实(信息、数据)可以作多种解释(图式论)v仅有分析工具和技术并不能保证认识的可靠性，因 为它们本身不会做什么v仅有理论也不能使认识具有可靠性，理论是对周围 世界的筛选性认识(理论=抽象)二、应用经济学研究方法论的重要性1、研究的目的：扩展对世界的理解v 研究方法论一是提供一种获取新的可靠知识的手段，二是这可靠的知识经过累积、扩大成为“科学”。正是经济学研究方法论使经济学融合为一门 科学和艺术，并居于经济学的核心。 2、经济研究方法论无知的问题v对所面对的研究问题缺乏清醒的认识v对研究目标缺乏清晰简明的理解v对先期研究未能提供完整的参考
14、文献v对有关概念基础或理论基础的未给予足够注 意v仅从经验出发，选择模型分析，但结论是已 有研究的重复。理论大于应用；规范性差；表达 能力差；选题不当；经济学方法单一等等。3、专业教育与方法论： (1) 专业教育v专业与课程的关系：需求产生专业专业 分为课程群课程方便教学v基础课(宏微观经济学、福利经济学) 专 题课(资源经济学、劳动经济学、国际贸 易) 相关课(数学、统计学、管理学、政 治学) 分析性课程(计量经济学、仿真学 、运筹学方法)v大学专业课程的设置：公共课基础课 专业基础课专业课(2)方法论教育v专业教育式的方法论教育是不足取的，针对每门课讲方法称之为“经济学方法”而非“经济学研
15、究方法”。v传统的经济学教育注重“知”的经济学，而忽视了“行”的经济学。v在正确的准则指导下和导师的监督下进行研究是学习经济学研究方法论的最好途径。研究方法论仅从非正式结构获得是不够的，还要加强研究方法论理论学习。4、经济研究方法论：发现与证实（1）发现：提出、判断和形成新的知识或 信息。 （2）证实：辨别知识或信息的有效性或可 靠性。 （3）两者的关系：有本质的区别，但又相 互缠绕在一起，两者对研究和科学都很 重要。发现本质上是一个创造过程，证 实是确定知识可靠性的活动，是使学科 成为“科学”的方面。第3节 经济学研究方法论的要求1、经济学研究的品质v批判性思考与兼容并包v综合能力：选择变量
16、、概念、事实、文献的能力v心理和情感的成熟：价值判断与事实判断 2、理论与应用：（1）经济学的美妙在于其理论、 完整的概念框架；（2）经济学的现实力量在于 它对现实问题的应用。 3、数量方法：数学化、模型化是经济学的趋势， 但重要的是理念。 4、对话：研究环境是一种重要的制度因素。第4节 关于课程性质和开课目的v课程性质：应用经济学研究方法论是经济 学专业研究生（硕士和博士必修课程）， 是一门工具性课程。对论文形成和今后研 究工作意义重大。v课程内容：（1）研究方法论基础；（2） 研究项目设计；（3）研究过程的结束。v开课目的： 提高对经济学的认识；初步掌 握经济学研究的方法；提高学习质量和论 文写作水平。关于课程的说明v学习对象：从事应用经济学研究的学生特别是研究生。v学习方法：通过看书、听课、做练习掌握应用经济学研究方法论的基本概念、程序、方法。v考核要求：听课时间及认真程度10%；课堂笔记与读书笔记20%；作业(对某论文的方法论评论)20%；规范格式研究项目申请书（国家哲学社会科学基金、自然科学基金）30%和
