专利申请与审查(印稿)

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1、* *中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利申请与审查专利申请与审查DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局主要内容一、知识产权价值 二、知识产权策略 三、专利申请 四、专利审查DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局一、知识产权价值v 知识和技术密集型产品 中知识成本可占到生产 成本的70%以上。 v 在苹果Video iPod生产 中（出厂价54.9美元）， 中国只占生产份额的 3.2% 。国家经济 体工作出厂价份 额美 国苹果公司设计市 场开发38.730.7美国合同 生产厂元件生产3.0日本元件生产1

2、2.0韩国元件生产0.4台湾元件生产2.0中国大陆最后组装1.8DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局一、知识产权价值v商标的价值 v=商誉度+美誉度+知名度v三鹿毒奶粉事件毁掉了 v42年的苦心经营 v15亿元的无形资产 v（中国驰名商标， 三鹿牌及相 关保护性商标169个，专利技术 12个）2018/7/32018/7/3一、知识产权价值v正泰集团诉施耐德公司 v 1项实用新型 v 1.575亿元赔偿额DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局一、知识产权价值vDVD产业 每台DVD 专利 费用高达60% v中国企业出口一台售

3、价32美 元的DVD只能赚取1美元， 而交给国外企业的专利费却 高达60%（16-19美元）。DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利权人成员名单专利费杜比杜比1美元台6C东芝松下三菱日 立JVC时代华纳4美元台4C飞利浦索尼先锋 LG5美元台1C汤姆逊2美元台MPEGLA由23个专利权人组成的 专利收费公司2.5美元台DTSDTS10美元台我国每年DVD产业赚取1亿美元的同时，而付出的专 利费高达20亿美元。部分专利权人的DVD收费清单DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局二、知识产权策略知识产权保护综述 v商业目标驱动n

4、公司目标n项目/阶段目标 vIP工具n专利n商业秘密n商标 n公开物DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局二、知识产权策略保护策略综述-IP 工具 v 专利n产品排他性 n有期限 (20年) v 商业秘密 n方法; 诀窍(know-how)n无期限 n充分防范 v 商标 n上市产品 v 公开出版物nFTO; 防卫价值DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局二、知识产权策略专利战略运用管理创造保护专利战略DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利创造1.R&D投入比2.信息收集3.技术难题市场热点

5、或肓点4.申请 专利保护 1.地域性和时间性 2.进攻 3.防卫 4.阻遏二、知识产权策略DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利运用 （一）专利是一种战略资源 *美国：专利商用（业）化 *日本：特许事业化 （二）专利的多重属性 *资产属性、技术属性、制度属性、 信息属性等等 （三）专利运用专利实施 *专利实施：专利法第11条 *专利运用：专利实施、交叉许可、 专利谈判、专利联盟、专利信息 传播、专利融资抵押、专利入股 、专利标准化 二、知识产权策略DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局二、知识产权策略我国企业专利总体实施率

6、比较高DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利强国的专利实施情况 v 美英国家专利的实施率也只有20%，甚至低于 20%，他们的着眼点并不局限在专利 的实施上，而在于专利的战略运用。 v 日本专利运用情况未实施率占23 ，原因：一是出于防卫目的，占31.5%；二是效果不明显，占20.8%；三是情势变化，占13.1%；四是开发了新技术，占10.1%；五是商品化利益小，占9.5%。 v “休眠”专利资源库二、知识产权策略DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利管理 v重视程度 领导 员工 机构与人员设制 v激励机制 有无激励

7、激励环节 (申请授权实施引进诉讼)二、知识产权策略DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请v申请时机 v专利保护范围 v专利撰写质量 v基本专利与从属专利 v申请专利的目的与策略 v专利撰写问题与案例 vPCT申请DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请1、申请时机 中国等国采用先申请制 同样的发明创造授予最先申请 者（法9条） 要点：视需要，申请要尽可能 早。DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请1、申请时机 v 及早申请的益处 可以避免因丧失新颖性而得不到专

8、利权 ，或被迫缩小保护范围 （可以避免抵触申请） 抢先申请的手段 利用国内优先权 （早一年） v 专利申请的时机 设计完成后 能确定具体技术方案时 后续改进或提高技术可再申请或重新申 请DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请2、专利保护范围 专利权的保护范围以其权利要 求的内容为准，说明书及附 图可用于解释权利要求。（ 法56条） 要点：权利要求的范围要尽可 能宽，避免写入与发明点无 关的多余指定特征。DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请v保护范围宽的好处 使申请人的权益最大化v保护范围宽的缺陷 专利

9、权不稳定性增加 （容易因丧失新颖性、创 造性或得不到支持等原 因而被宣告无效）v解决方式 对现有技术充分了解（ 充分检索） 全面阐述技术方案 给出合适的实施范围DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请3、专利撰写质量v重视申请文件的质量 v专利文件既是技术文件，又是法 律文件 v专利申请一旦提出，就不能再做 实质性修改 v高质量的专利文件，在授权之后 可以最大限度地保护专利权人的 利益DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请申请文件的撰写要点 v充分了解现有技术 v全面阐述技术方案 v给出合适的实施范围 v

10、撰写好从属权利要求 v尽量保留技术秘密 v维权提前考量DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请要点：重视申请文件的质 量 v专利文件既是技术文件，又 是法律文件 v专利申请一旦提出，就不能 再做实质性修改 v全面阐述技术方案 v撰写尽可能多的从属权利要 求DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请4、基础专利与从属专利 v基础专利限制从属专利 v从属专利的实施需要经基础 专利人许可 v从属专利同样有排他性，基 础专利实施其范围内的从属 专利的技术方案也需要经从 属专利权人同意DateDate中华人民共和国国家

11、知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请5、专利申请的目的与策略 v 防卫性专利 公开研究成果（包括不成熟技术），为 他人获得专利设置障碍。 v 保护性专利 尽早申请，阻止他人获得专利 申请从属专利，侵蚀他人领地 申请多种类型的专利 对主打产品进行系列申请，延长保护期 限，稳定已有市场DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请6、撰写的问题五门八门，尤其要 关注以下问题： （1）公开是否充分。 （2）文字表述是否清楚。 （3）实施方案和实施例是否正确 。 （4）修改是否留有余地。 （5）优选变量组合方式是否在技 术方案中。 （6）附图标记是否

12、清楚、不混乱 。 DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局三、专利申请7、撰写案例 v佛跳墙 v咖啡伴侣 v蘑菇生产方法与设备DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局PCT典型流程0 12 16 18 22 28 30国家申请 PCT申请 国际检索报告 及书面意见国际公布(可选) 要求国际初步审查(可选) 国际初步审查报告进入国家阶段向本国专利局 提交国家申请DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局PCT典型流程0 12 16 18 22 28 30国家申请 PCT申请 国际检索报告 及书面意见国际

13、公布(可选) 要求国际初步审查(可选) 国际初步审查报告进入国家阶段向本国专利局 (受理局)提交PCT申请 使用本国语言，缴纳PCT费用 申请的法律效力延至所有指定国DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局PCT典型流程0 12 16 18 22 28 30国家申请 PCT申请 国际检索报告 及书面意见国际公布(可选) 要求国际初步审查(可选) 国际初步审查报告进入国家阶段收到由指定的 国际检索单位 作出的国际检索报告及 有关申请专利性的书面意见DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局v 请求书v说明书 v 一项以上的权利要求 v

14、摘要 (可随后提交而不影响国际申请 日) v附图 (如果有的话) 后交附图导致国 际申请日的推迟 v说明书的序列表部分 (如果有的话) v有关保藏的微生物的记载 (某些指定 国要求于国际申请日这些记载被包含在 说明书或国际申请中)国际申请的组成部分DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局v申请人可以是自然人或法人 v可标明对不同指定国的申请人 但如果美国被指定，所有发明人 都应被标明为对美国的申请人， 发明人已死亡时，其法定继承人 等应被标明为对美国的申请人； 所有法人都应被标明为对除美国 之外的其他指定国的申请人 v至少一个申请人应为PCT缔约国 的国民或居民

15、 PCT申请人DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局四、专利审查v知识产权局机构设置 v专利审查流程 v发明专利实质审查DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利审批流程实用新型/外观设计专利申请审查程序简图申请号&申请日格式、手续DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利审批流程请求书多次沟通加快审查DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局专利流程图专利申请受理初审实审授权无效程序实审请求

16、公布自申请日起满18个月公开、 也可应申请人的请求提前公开退回向北京高 院起诉驳回驳回复审程序向北京一 中院起诉发明专利申请的审批流程发明专利申请的审批流程是否是否合格不合格如果有人告无效申请人不服复审撤回驳回对无效结果不服DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局初步审查阶段 DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局公布及实质审查请求的监视阶段 DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局实质审查流程阶段 DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局四、专利审查v专利审查全流程案例 v农药：氟虫腈DateDate中华人民共和国国家知识产权局中华人民共和国国家知识产权局四、专利审查v发明专利实质审查 1、不授予专利权的申请 细则第2条第2款(不属于发明) 法第5条(违反法律、公德和公共利益) 法第25条(不授予专利的主题) 2、授予专利权的条件 法第22条（新颖性、创造性和实用性）