工程监理基本概念

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1、第二章 工程监理基本概念1.工程建设管理制度 2.监理工程师 3.工程建设监理企业 4.工程建设监理组织 5.工程建设监理规划性文件 6.工程建设监理目标控制第一节 工程建设管理制度 一、工程建设程序 工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、 评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产 和交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵 循的先后工作次序。 1.项目建议书阶段 2.可行性研究阶段 3.设计工作阶段 4.建设准备阶段 5.施工安装阶段 6.生产准备阶段 7.竣工验收阶段 8.后评价阶段 二、建设工程主要管理制度 1.项目法人制度 2.工程招标投标制度 3.工程监理制度 4.合同管理制度

2、第二节 监理工程师 一、监理工程师的概念 监理工程师-是指经全国监理工程 师执业资格统一考试合格，取得监理工 程师执业资格证书，井经注册从事建设 工程监理活动的专业人员。 二、监理工程师的执业特点（） 由于建设监理业务是工程管理服务，是 涉及多学科、多专业的技术、经济、管理 等知识的系统工程，执业资格条什要求较 高。因此，监理工作需要一专多能的复合 型人才来承担。 三、监理工程师的素质（） 具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工 程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技 术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导 性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组 织、协调工程建设有关各

3、方共同完成工程建设任务 。因此，监理工程师应具备以下素质： (1)较高的专业学历和复合型的知识结构。 (2)丰富的工程建设实践经验。 (3)良好的品德。 监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面： 热爱本职工作；具有科学的工作态度；具有 廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；能 够听取不同方面的意见、冷静分析问题。 四、监理人员的职责 监理单位接受业主委托对建设工程项目实 施监理时，应建立项目监理机构，配备监 理人员。监理人员应包括总监理工程师、 专业监理工程师和监理员，必要时可配备 总监理工程师代表。 五、监理工程师的职业道德（） (1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、 科

4、学”的准则执业。 (2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规 程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务 能力和监理水平。 (4)不损害工程建设各方合法利益。 (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理 活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位 兼职。 (6)不为所监理项目指定承包商，不指定建筑构配件、 设备、材料生产厂家和施工方法。 (7)不收受被监理单位的任何礼金。 (8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 (9)坚持独立自主地开展工作。 六、监理工程师的法律地位（） 监理工程师的法律地位是由国家法律法 规确

5、定的，并建立在委托监理合同的基础 上。这是因为：第一，中华人民共和国 建筑法明确提出国家推行工程监理制度 ，建设工程质量管理条例赋予监理工 程师多项签字权，井明确规定了监理工程 师的多项职责，从而使监理工程执业有了 明确的法律依据，确立了监理工程师作为 专业人士的法律地位；第二，监理工程师 的主要业务是受建设单位委托从事监理工 作，其权利和义务在合同中有具体约定。 监理工程师的权利主要包括： (1)使用监理工程师名称； (2)依法自主执行业务； (3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章； (4)法律、法规赋予的其他权利。 监理工程师的义务主要包括： (1)遵守法律、法规，严格依照相关的技

6、术标准和委托 监理合同开屉工作； (2)恪守职业道德，维护社会公共利益； (3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密； (4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务； (5)不得以个人名义承接工程监理及相关业务； (6)不得出借监理工程师执业资格证书、监理工 程师注册证书和执业印章； (7)接受职业继续教育，不断提高业务水平。 七、监理工程师的法律责任（） 监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同 样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而 ，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面：一 是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。 (一)违法行为 现行法律法规对监理工程师的法律责任专门

7、作出了 具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程 师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引 导监理工程师公正守法地开展监理义务。 (二)违约行为 监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监 理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是 法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是 由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工 程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监 理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监 理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应 过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程 师个人过失引发的合同违约行为

8、，监理工程师应当与监理 企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业 与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业 法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说， 授权委托书应包含职权范围和相应责任条款八、监理工程师执业资格考试、注册和继续 教育 1.监理工程师执业资格考试制度 实行监理工程师执业资格考试制度的意 义：一是促进监理人员努力钻研监理业务 ，提高业务水平；二是统一监理工程师的 业务能力标准；三是有利于公正地确定监 理人员是否具备监理工程师的资格；四是 合理建立工程监理人才库；五是便于同国 际接轨，开拓国际工程监理市场。因此， 我国要建立监理工程师执业资格考试制度 。

9、 2.监理工程师注册 监理工程师注册制度是政府对监理从业 人员实行市场准人控制的有效手段。监理 人员经注册，即表明获得了政府对其以监 理工程师名义从业的行政许可，因而具有 相应工作岗位的责任和权力。仅取得监 理工程师资格证书，没有取得监理工 程师注册证书的人员，则不具备这些权 力，也不承担相应的责任。3注册监理工程师的继续教育 注册监理工程师应每年进行一定学时的 继续教育，继续教育可采用脱产学习、集 中听课、参加研讨会、工程项目管理现场 参观、撰写专业论文等方式。 4监理工程师资质管理 国务院建设行政主管部门对注册监理工程 师每年定期集中审批、年检一次，并实行 公示、公告制度。对监理工程师的违

10、法违 规行为，应追究其责任，并根据不同情节 给予必要的行政处罚， 第三节 工程建设监理企业 一、工程监理企业的组织形式 工程监理企业是指从事工程监理业务并 取得工程监理企业资质证书的经济组织。 它是监理工程师的执业机构。 1公司制监理企业 我国监理公司的种类有两种，即监理有限 责任公司和监理股份有限公司 2中外合资经营监理企业与中外合作经营 监理企业 二、工程监理企业的资质管理 (一)工程监理企业的资质等级标准和业务范围 1工程监理企业的资质等级标准 工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、 专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工 程性质和技术特点划分为若干工程类别；综合资 质、事务所资质

11、不分级别；专业资质分为甲级、 乙级，其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公 用专业资质可设立丙级。 甲级、乙级和丙级按照工程性质和技术特点分 为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工 程规模或技术复杂程度又分为3个等级。 (二)工程监理企业的资质申请 工程监理企业申请资质，一般要到企业 注册所在地的县级以上地方人民政府建设 行政主管部门办理有关手续。新设立的工 程监理企业申请资质，应先到工商行政管 理部门登记注册取得企业法人营业执照后 ，才能到建设行政主管部门办理资质申请 手续。 (三)工程监理企业资质审批程序 工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，要向企 业工商注册所在地的省、自治区、

12、直辖市人民政府建设主 管部门提出申请。省、自治区、直辖市人民政府建设主管 部门自受理申请之日起20日内审查完毕，报国务院建设主 管部门，国务院建设主管部门自受理申请材料之日起20日 内做出决定，其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、 民航等专业工程监理资质的，由国务院有关部门初审，国 务院建设主管部门根据初审意见审批。 工程监理企业申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的 ，由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部 门审批。 工程监理企业合并的，合并后存续或者新设立的工程监 理企业可以继承合并前各方中较高的资质等级，但应当符 合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企 业的资质等级

13、，根据实际达到的资质条件，按照相关的审 批程序核定。 （四）工程监理企业的资质管理 1工程监理企业资质管理机构及其职责 2资质审批实行公示公告制度 3违规处理 第四节 工程建设监理组织 一、组织的基本原理 (一)组织和组织结构 组织是管理中的一项重要职能。建立精干 、高效的项目建立机构并使之组织的基本 原理是监理工程师必备的基础知识。 (二)组织设计 组织设计就是对组织活动和组织结构的 设计过程，有效的组织设计在提高组织活 动效能方面起着重大的作用。组织设计有 以下要点：组织设计是管理者在系统中 建立最有效相互关系的一种合理化的、有 意识的过程；该过程既要考虑系统的外 部要素，又要考虑系统的内

14、部要素；组 织设计的结果是形成组织结构。 组织由管理层次、管理跨度、管理部门 、管理职能四大因素组成。 (三)组织设计原则 1集权与分权统一的原则 2专业分工与协作统一的原则 3管理跨度与管理层次统一的原则 4权责一致的原则 5才职相称的原则 6经济效率原则 7弹性原则 二、建设工程组织管理基本模式 建设工程组织管理模式对建设工程的规 划、控制、协调起着重要作用。不同的组 织管理模式有不同的合同体系和管理特点 。 (一)平行承发包模式 (二)设计或施工总分包模式 (三)项目总承包模式 (四)项目总承包管理模式 三、工程建设监理模式 1平行承发包模式条件下的监理委托模式 2设计或施工总分包模式条件下的监理委 托模式 3项目总承包模式条件下的监理委托模式 4项目总承包管理模式条件下的监理委托 模式 四、工程建设监理实施程序 1确定项目总监理工程师，成立项目监 理机构 2编制建设工程监理规划 3制定各专业监理实施细则 4规范化地开展监理工作 五、项目监理机构 监理单位与业主签订委托监理合同后， 在实施建设工程监理之前，应建立项目监 理机构。项目监理机构的组织形式和规模 、应根据委托监理合同规定的服务内容、 服务期限、工程类别、规模、技术复杂程 度、工程环境等