国际形势与国家战略

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1、 第二章 国际战略的基本要素国际战略的基本要素 ：国际战略作为国家实现对外政策目标的手段与过程，是有若干不可缺少的重要条件和组成部分的。国家利益、 国家目标、国家实力和战略资源，以及制定与实施战略的 国际环境等。一、国家利益与目标二、国家实力与战略资源三、国际战略环境国家利益是国际关系中驱动国家互动的最基本的要素。作为国家基本需求的体现，国家利益决定国家居支配地 位的价值与政策取向，并且决定国家的具体目标。由于国 家在对外政策行为中会将国家利益转化为国家目标，而国 家目标最终会变为国家的具体行动，因此有关国家利益的 理论，实际上是有关国家行为的理论。从这个意义上讲， 国家要正确地处理与别国的关

2、系，就必须正确地了解其国 家利益。有了对相关国家的利益的判断，国家才能更好地 预测和分析其对外政策行为，并正确地制定自己的对外战 略。 第二章 国际战略的基本要素一 、国家利益与国家目标 （一）国家利益的由来与含义在国际关系中，国家间的互动无论在什么情况下和采取何种方式，都有一 个最基本的驱动因素，这就是国家利益。人们通常认为，由于国家利益决定国 家居支配地位的价值与政策取向，并且决定国家的基本需求和具体的国家目标 ，因此，国家利益是解释国际关系中国家对外政策行为的关键。 探讨“国家利益”，首先应搞清楚“利益”的词义。在汉语里，“利益” 的词义就是“好处”。 这是一个具有高度概括的释义，可以应

3、用于任何情况 。例如，讲个人利益，就是对个人有好处，讲民族利益就是对民族有好处，讲 国家利益就是对国家有好处。当然，就每一种情况而言，“好处”是指什么， 不同的主体是会有不同见解的。例如，当一个国家发生民族分离问题的时候， 主张民族分离与主张国家统一的两部分人所坚持的国家利益就截然不同。一部 分人所追求的建立一个独立国家的“好处”，在另一部分人看来，恰恰是一种 “害处”。第二章 国际战略的基本要素（一）国家利益的由来与含义在国际关系中，行为体所追求的“好处”，是极其多样的。1.从属性来讲，“利益”可能涉及政治、经济、军事、文化、生态环境等不同 领域，并且涉及从地方到全球的不同范围。2. 就不同

4、的行为体来说，有些利益是可以共享的，即一方所获得的“好处” ，对相关的其他方也有利，诸如发展贸易、消除恐怖主义、控制温室气体排放等； 但也有许多“好处”是排他的，即只能由一方独享，诸如主权、领土、军事优势乃 至世界霸权地位等。对于主权国家来说，在任何情况下它的基本职责或义务都是尽可能多地得到“ 好处”。这是它们自身生存和发展所必须做的事情。获得这样的好处，体现了国家 的某种需求和欲求。这种需求和欲求，作为一种现实存在的东西，实际上就是“国 家利益”。阿姆斯特茨在论述国家利益时，就是从这个角度进行界定。他说：“国 家利益的概念通常指国家相对其他国家而言的基本的需求和欲求。”以需求与欲求 来界定国

5、家利益，讲出了一个基本事实，即国家的生存与发展，有一些必要的条件 与需要的条件。必要的条件不存在，国家就不能生存，例如国土、人口、主权等。 需要的条件不存在，国家就不能发展，例如和平的周边环境、充分的能源供应、平 等的贸易关系等。第二章 国际战略的基本要素（一）国家利益的由来与含义就“国家利益”的概念而言，无论是以“好处”进行阐 释还是以“需求”与“欲求”进行界定，都可以涉及它的本 质内涵。实际上，有不少有关利益的界定涉及了这两层涵义，尽 管未必两者同时提到。例如，王逸舟对国家利益的界定是：“一般地讲，国家 利益是指民族国家追求的主要好处、权利或受益点，反映这 个国家全体国民及各种利益集团的需

6、求与兴趣。”阎学通在 论述国家利益时是把它定义为“一切满足民族国家全体人民 物质与精神需要的东西。”对于这种需要，阎学通的解释是 ：“在物质上，国家需要安全与发展；在精神上，国家需要 国际社会的尊重与承认。”第二章 国际战略的基本要素（一）国家利益的由来与含义以“好处”或“需求与欲求”作为基本涵义的国家利益观，实际上并不 是现代思想，在古代，这种观念就已经形成了。按照唯物主义观点，人类产生之后，就有了生活需求，要吃、要穿、要 住，于是就发生了利益问题。荀子认为：“夫好利而欲得者，此人之情性也 。” 由于人们有了利益的需求，自然就会产生利益的观念。这种利益在社 会的不同阶层，会涉及不同的需求。其

7、中最高统治者所关注的利益，就是一 种“国家利益”。例如，孟子大老远从齐国跑到魏国去见魏惠王，魏惠王劈头就问：“叟， 不远千里而来，亦将有以利吾国乎？”孟子回答说：“王何必曰利，亦有仁义 而已矣。”他的理由是：“王曰何以利吾国，大夫曰何以利吾家，士庶人曰何 以利吾身，上下交征利，而国危矣。”从孟子的话中可以看到，当时的社会各 阶层都已有了“利益观念”。由于大家都争夺利益，已使国家面临着危险。对 于人们追逐利益，司马迁在史记货殖列传中曾引用了当时的一种说法，即 “天下熙熙，皆为利来；天下壤壤，皆为利往。”虽然他谈论的是商人逐利， 但反映的却是人们普遍具有的利益观。第二章 国际战略的基本要素（一）国

8、家利益的由来与含义在西方历史典籍中，也有关于“利益”观念的记载。在 伯罗奔尼撒战争史中，有关“利益”的讨论就很多。例如 ，伯里克利在雅典遭受军事失败后曾这样阐述个人利益与国家 利益的关系：“每一个人在整个国家顺利前进的时候所得到的 利益，比个人利益得到满足而整个国家走下坡的时候所得到的 利益要多些。一个人在私人生活中，无论怎样富裕，如果他的 国家被破坏了的话，也一定会陷入普遍的毁灭中；但是只要国 家本身安全的话，个人就有更多的机会从私人的不幸中恢复过 来。”第二章 国际战略的基本要素（一）国家利益的由来与含义当然，无论是中国古代魏惠王所讲的“利”还是伯里克利所讲 的“国家利益”，同现代的国家利

9、益都不是一个概念。现代的国家 利益是伴随着现代国家的诞生而产生的。弗雷德桑德曼引述查尔斯 比尔德的研究成果，阐述了国家利益概念演变的两个阶段。在第一 阶段，这一利益所涉及的是“王朝”利益 每位君主都渴望维护并 且尽可能地扩大他的版图以及他对土地和人民的统治。随着版图中 越来越多的集团将自己的具体利益同君主的利益混为一体，王朝利 益便让位给了“国家利益”这一概念。由于国家利益仍然保持着王 朝利益统一的特征，还存留着强迫性的专制主义的因素，因此它仍 然像“王公意志”那样至高无上和不可抗拒。从历史发展过程来看 ，“王朝利益”演变成“国家利益”，从根本上来讲，应该是主权 国家体系形成的产物，演变的是作

10、为主体的政治实体而不是其他。第二章 国际战略的基本要素（一）国家利益的由来与含义主权国家体系的出现，标志着现代国际关系的形成。在现代国际关系中 ，国家利益构成了国家间互动的一个最重要的因素。实际上，国家之所以会 形成互动，说到底，就是因为国家在不断满足自己的需求与欲求的过程中所 形成的发展，必然会导致与其他国家的接触与互动。而一旦发生这样的接触 与互动，国家实现自身利益的行为，就变成了对外政策行为。这种对外政策 行为包括各种不同的形式，既有以合作为基调的友好往来、讨价还价，也有 以冲突为基调的威胁、恐吓乃至战争。在这些对外政策行为中，不论是否以 明确的语言加以阐释，国家利益都是一个基本因素。它

11、是国家维护和争取的 核心的东西，也是指导国家采取行动的基本原则。1939年，丘吉尔在分析苏 联对外政策行为时明确使用了“国家利益”的概念。他说：“我不能为你预测 俄罗斯的行动。这是一个谜中之谜；不过，也许有一个东西是关键所在，这就 是俄罗斯的国家利益。”对于国际关系中的国家利益概念，古典现实主义做 了最直接和明确的阐释。按照现实主义的观点，国际政治行为都是从被界定 为权力的利益出发的。在国家之间，权力斗争表现为一个国家企图控制他国 的行为。第二章 国际战略的基本要素一 、国家利益与国家目标（一）国家利益的由来与含义国家利益是第一要素，因为国家利益决定国 家居支配地位的价值与政策取向，并且决定国

12、家 的基本需求和具体的国家目标。国家利益是解释国际关系中国家对外政策行 为的关键，或者说国家利益是国家制定国际战略 的基本出发点。第二章 国际战略的基本要素属性:现代的国家利益伴随着现代国家的产生而产 生的。主权国家体系的出现，标志着现代国际关系 的形成。在现代国际关系中，国家利益构成了国家 间互动的一个最重要的因素。由于在国际体系中不存在一个高居于主权国家之 上，可以实施法律和建立秩序的世界政府或者普遍 权威，无政府属性，决定国家是利己的而不利他的 。现实主义的利益观，阐述了国际关系中国家利 益的一个最基本的属性，即不相容性与冲突性。第二章 国际战略的基本要素国家利益的另一种属性，即相互性、

13、共同性与合作性，也日益显现出来。与现实主义进行争论的跨国主义，以全球 互动为着眼点，从另一个角度强调了国际行为体之间的共同 利益和合作的必然性。按照跨国主义的观点，由于国家间已建立起比较紧密的经济联系，而这种联系只有在稳定的国际环境中才能兴旺， 因此，具有经济互动关系的行为体对于保持秩序以推进其利 益就有了共同的利害关系。这种利害关系表明，在国家间存 在着一种利益的和谐，合作对所有国家来说都是有利的，不 仅有利于经济利益，而且有利于国家的安全。第二章 国际战略的基本要素在当代，任何主权国家的利益都包含两个部分，一部分是自利的利益，另一部分是共享的利 益。国家追求目标的不同性质，另一方面也体现

14、了国家追求目标的不同方式。追求自利，所导致的就是排斥与冲突；追求共享，所导致的就是合作与和谐。一般会奉行包含两种行为模式的对外战略。第二章 国际战略的基本要素(二)国家利益的层次一般来说主权国家来说国家利益至少包括三项基本内容：第一，确保自身的生存，包括保护其公民的生命和 维护领土完整；第二，促进其人民的经济福利与幸福；第三，保持其政府体系的自决与自主。第二章 国际战略的基本要素罗宾逊（Thomas Robinson）认为，区分国家利益的标准有三条， 即优先性、特殊性和持久性，按照这三条标准进行判断，可以区分出6 种不同类别的利益：（1）生死攸关的利益。这种利益亦称核心利益或战略利益，涉及的

15、是国家的基本的和长期的目标，诸如国家安全。在这种利益上，国家是 不能妥协的。（2）非重大利益。这种利益涉及的是国家需求的各个具体的方面。 在这种利益上，国家是可以进行谈判或做出妥协的。（3）一般利益。这种利益涉及的是广泛的、全球性的利害关系，诸 如维护地区和平，促进经济繁荣等。（4）特定利益。这种利益涉及的是国家明确界定的有关限定目标。（5）永久利益。这种利益是国家的不变目标，诸如保护领土边界等 。（6）可变利益。这种利益是指国家针对特殊的地理或政治发展所做 出的反应。 这6种利益的划分，并不是在同一维度上进行的。第二章 国际战略的基本要素1999年美国政府发布的报告新世纪的国家安全战略，对国

16、家利益作了另外一种更简约的分层：（1）生死攸关的利益；（2）重要的国家利益；（3）人道主义及其他利益。生死攸关的利人道主义利益和其他利益是基于美国价值观的要求，其内容包括制止严重侵犯人权行为，支持民主化，维 护法制，目的是创造一个对美国的价值观和利益最有利的国际 社会。第二章 国际战略的基本要素对国家利益进行重要程度的划分，其意义在于确定指导国家行动的原则。美国国家利益委员会2000年发布的 美国的国家利益报告：国家利益重要程度 美国采取的国家行动生死攸关的利益即使在没有盟友参与的情况下采取单边行 动，美国也要准备投入战斗极端重要的利益美国只有在生死攸关的利益受到威胁的 盟国的共同参与下才应准备动用武装力 量重要的利益美国应个案处理，并且只有在低代价和 其他国家分担最大费用的情况下应参与 军事行动第二章 国际战略的基本要素对国家的决策进行预测并不是一件容易的事，因为作 为理性行动为前提的“国家利益”本身，情况是非常复杂的，不能一概而论，因为它们既存在共性，亦存在差别。一方面，对不同的国家来说，“国家利益”可能