经济调查方案设计

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1、经济调查与分析第二章 经济调查方案设计第二章 经济调查方案设计l一、经济调查方案的内容l二、问卷设计流程和技巧l三、量表设计l四、问卷测试一、经济调查方案的内容（一）什么是调查方案设计中国有句老话：“凡事预则立，不预则废”，意思是说，做事之前有所预谋，有所准备，这样才有成功的可能，否则就极有可能失 败。调查方案设计就是根据调查研究的目的，恰当地确定调查客体 、调查内容，选择合适的调查方式和方法，确定调查时间，进行经 费预算，并制定具体的调查组织计划。一句话，就是对调查工作总 任务的各个方面进行通盘考虑和安排，提出相应的实施方案，制定 出合理的工作程序，使所有调查人员在调查方案的要求下统一步调

2、、统一标准。调查设计是定性认识到定量认识的连接点。调查设计能 够体现出调研人员对所研究的问题在定量认识方面的广度和 深度。调查设计中还会面临一些具体问题的选择。例如，研 究一个相同的问题，可以采用不同的选样方式，可以用概率 抽样，也可以用非概率抽样；可以采用入户调查、问卷调查 ，甚至实验和观察等不同的采集数据的方法。不同的选择方 式和不同的采集数据的方法在反映问题的数量特征方面是有 差异的，有可能还会导致结论的改变。此外，在调查过程中 ，有许多因素影响调查结果的准确性，但是，对于不同的问 题和不同的调查方法，这些因素的影响程度是不一样的。在 调查设计中需要对这些问题进行判断权衡。所以，调查方案

3、 的设计对设计人员提出了很高的素质要求，不仅要求设计人 员具有宽厚的调查技术方面的专业知识，还要求具有丰富的 从事调查项目的实践经验，能够根据实际情况，选择最佳的 方法组合。（二）设计调查方案的基本原则1科学性原则设计调查方案必须遵循科学性原则，这是毋庸置疑的。但是，在市场调查中，违背科学性的案例也是不少的。例如，如何使用调查数据与采集这些数据的方法密切相 关。如果希望用调查数据对总体的有关参数进行估计，就要采用概率抽样设计，并有 概率抽样实施的具体措施；否则，设计就是不科学、不完善的。再比如确定样本量是 方案设计的一项重要内容，样本量的确定方式有多种，有些情况下需要计算，有些情 况下可以根据

4、经验或常规人为确定。如果调查结果要说明总体参数的置信区间，样本 量的确定就必须有理论依据，即根据方案设计中的具体的抽样方式及对估计的精度要 求，采用正确的样本量计算方式。还有，在因果关系的研究中，为了验证事先的假设 ，有些调查需要采用实验法收集数据。社会经济现象中的调查与实验室里的试验毕竟 有很大差异，因为它不可能像实验室中那样能够把其他影响因素完全控制住。但是如 果采用实验法，就必须有因素控制设计的具体实施措施，选择的控制因素是合理的， 符合假设中的理论框架，这样才能说明调查结果的有效性。2可行性原则设计调查方案必须依据实际情况，不仅要科学，而且要具有可行性。只有操作性强的调查方案才能真正成

5、为调查工作的行动纲领。例如，进 行概率抽样，要具备抽样框。没有合适的抽样框，就难以实施真正的概率 抽样。再例如，对调查中的敏感性问题，受访者的拒访率通常是比较高的 ，如果这些敏感性问题不是特别必要，在设计中就可以删去，以便为调查 创造一个宽松的环境。如果这些问题十分必要，不能删除，就要从可行性 的角度想一些措施，降低问题的敏感性，使得调查不会由此受到影响。再 有实验法例子，需要在调查中控制其他影响因素，以便观察研究变量之间 的相互关系。如何控制其他影响因素?有没有操作性强的实施措施?如果设计的要求在实施中难以达到，调查的最终目标就无法实现。所以，调查 方案各项内容的设计，都必须从实际出发，具有

6、可行性。尤其对一些复杂 群体、复杂内容的调查，可行性是评价调查方案优劣的重要标准。3有效性原则方案设计不仅科学、可行而且要有效。对于有效性，不同的人可能给出不同的定义。这里的有效性是指在一定的经费约束下，调查结果的精度可以满足研究目的的需要。实质上，这是一个费用和精度的关系问题。人们都知道，在费用相同条件下精度越高，或在精度相同条件下费用越少的调查设计是最好的设计。但是，实际中的问题可能要更复杂一些。可以说设计是在费用与精度之间寻求某种平衡，而有效性则是进行这种平衡的依据。所以在方案设计中追求科学、可行的同时，还要考虑到调查的效率。科学、可行、有效侧重于不同的方面，但它们之间又相互联系、相互影

7、响。能够很好地兼顾这些方面的调查方案就是较好的调查方案。（三）调查方案的内容1、确定调查目标 调查目标是调查所要达到的具体目的，即通过调 查要解决什么问题，解决到什么程度；是一般性地了 解情况，还是要验证某些假设，探究因果关系；调查 的结果是用于学术研究，还是为某个市场行动提供信 息或建议。目标决定调查内容和调查方式，在方案设 计中，调查目标是需要首先明确的。 2、确定调查方法调查的方法有许多种，如入户调查、电话调查、邮寄调查 等。一般说来，调查的方法应该适应调查课题的需要，但同一个 调查课题可以采用不同的调查方法，同一调查方法也可以适用于 不同的调查课题。因此，如何选择最适当、最有效的调查方

8、法， 是设计调查方案的一个重要内容。3、确定调查对象和调查单位调查对象是根据调查目的确定的调查研究总体或调查范围， 调查单位是构成调查对象的每一个单位，它是调查项目和指标的 承担者或载体。调查对象和调查单位所解决的是向谁调查，由谁 来提供所需数据的问题。 4、确定测量程序和技术在市场调查中，对受访者的态度测量是一个较难处理的问题，它关系到能 否获得确切的信息资料。另外，测量技术也是判断和分析所搜集到的信息价 值高低的重要手段。 5、确定调查时间调查设计除了前面所列举的内容外，还要考虑调查时间。调查时间指调查在 什么时间进行，需要多少时间完成。不同的调查课题、不同的调查方法，有不同的 最佳调查时

9、间。例如，对于入户调查，最好的调查时间是在晚上和周末休息日，这 时家中有人的概率大，成功率高。若采用观察法掌握超市的人群流量，为了使样本 具有较好的代表性，应选择不同的时间段。因为一天当中不同的时间范围内，人群 流量存在很大差异，在一周当中，工作日和休息日人群流量也有很大不同。只有对 观察的时间段进行精心设计，才能有科学、合理的推断结果。另外，调查的方法和 规模不同，调查工作的周期也不同。例如，邮寄调查的周期较长，而电话调查的周 期较短。大规模的入户调查，其周期通常也比较长。因此，对于调查的工作时间和 进度安排，事先应有周密的计划。6、经费预算调查的经费预算是调查设计的重要内容。经费的多少与调

10、查范围、调查规模(样本 量大小)、调查方法均有关系。一个经济调查项目的经费预算，通常包括如下方面的 内容：(1)调查方案设计费。(2)抽样费用。包括抽样方案设计、构造抽样框和样本的抽选。(3)问卷设计费。(4)问卷印刷、装订费。(5)调查实施费，包括预调查费、培训费、交通费、调查员和督导的劳务费、礼品费和其他有关费用。(6)数据审核、编码、录入费。(7)数据统计分析费。(8)调查报告撰写费。(9)折旧、耗材费。折旧指固定资产折旧，包括房屋租用费、机器(计算机)及计算软件 使用费等；耗材指纸张、磁盘等各种耗材费用。(10)项目办公费。指进行项目所涉及的各种办公费用，如会议费、专家咨询费等。7、制

11、定调查的组织计划调查的组织计划主要是调查实施过程中的具体工作计划，例如，各工作环节的人员配备与工作目标，调查的质量控制措施，调查员的挑选与培训，等等。对于规模较大的调研机构，调查的组织计划要体现并处理好几种关系，包括：方案设计者、数据采集者、资料汇总处理者以及资料开发利用与分析者的相互关系；调查中的人、财、物各因素的相互关系；调查过程中各环节、各程序、各部门之间的相互关系。这些关系处理得好，任务的安排就能做到科学、合理、平衡和有效。二、问卷设计流程和技巧（一）概述1、问卷的概念问卷，又称调查表，是指调查者根据调查目的和要求 ，设计出的由一系列问题、备选答案及说明等组成的向 被调查者搜集资料的一

12、种工具。问卷广泛应用于统计学 、经济学、管理学、社会学、心理学等领域，它是市场 调查收集资料的基本工具之一。市场研究需要进行规范 的调查，标准化的问卷则不仅有利于准确、迅速地收集 市场资料和信息，而且便于高速、高效地对这些数据进 行处理和分析。2、问卷的作用简单地说，问卷的作用就是作为提问、记录和编码的工具，从而获得第一手的数据资料。具体来说，体现在以下几个方面：(1)将所需信息转化为被调查者可以回答并愿意回答的一系列具体的问题 ；(2)引导被调查者参与并完成调查，减少由被调查者引起的计量误差；(3)使调查人员的提问标准化，减少由调查人员引起的计量误差；(4)根据它来记录受访者的回答；(5)根

13、据它来进行编码。因此，问卷设计的目的就在于：设计一份理想的问卷，既能描述出被调查者的特征(性别、年龄、职业、文化程度等)，又能测量出被调查者对某一社会经济事物的态度，并且能在一定条件下以最小的计量误差得到所需的所有数据。3、问卷的类型问卷的设计必须与调查目的和要求、调查主题、调查对象以及调查方式相适应，因而不同的研究问题、对象和方式适用不同的问卷类型。（1）根据调查方式的不同，可分为派员访问调查问卷、电话调查问卷、邮寄调查问卷、网上调查问卷和座谈会调查问卷等。（2）根据问卷的填答方式，可分为自填式问卷和代填式问卷。自填式问卷即由被调查者自己填答的问卷，主要适用于邮寄调查、宣传媒体 发放的闷卷调

14、查、网上调查以及派员送发问卷调查等；代填式问卷是由 访问员根据被调查者的口头回答来填写的问卷，主要适用于派员访问调 查、座谈会调查以及电话调查等。这两类问卷的使用者不同，自填式问卷由被调查者使用，代填式问卷则由经过专业培训的调查员使用，所以两类问卷在具体结构、问题类 型、措辞以及版式等方面都会有所不同。一般来说，自填式问卷要求格 式清晰、问题简单、说明详细，侧重于被调查者能够接受并正确理解和 填答问卷；而代填式问卷更注重问卷的实地处理。4、问卷的结构问卷一般由开头、正文和结尾三个部分组成。(1)问卷的开头问卷的开头主要包括问候语、填表说明和问卷编号。问候语。问候语是为了引起被调查者的重视，消除

15、他们的疑虑，激发他们的参与意 识，以争取得到他们的合作。因此语气应该亲切、诚恳、有礼貌，内容要能交代清楚调 查目的、调查者身份、保密原则以及奖励措施等；同时，不能拖沓冗长，引起被调查者 的反感。如果问候语的内容和措辞恰当，可能会降低拒访率，提高调查结果的可靠性和 有效性。相反，如果内容或措辞不当，可能导致无回答率增高，从而增加调查成本，甚 至引起偏差和误差，影响调查结果。填表说明。目的在于规范和帮助受访者对问卷的回答。填表说明可以集中放在问卷 前面，也可以分散到各有关问题之前。尤其对自填式问卷，填表说明一定要详细清楚， 而且格式位置要醒目。否则，即使被调查者理解了题意，也可能回答错误，弓l起数

16、据偏 差或误差。例如，可能造成单选题回答成多选，排序题回答成选择题，该跳答处没有跳 答，要求填写的数字单位是“升”却回答成“杯”等。问卷编号。主要用于识别问卷、访问员、被访者地址等，可用于检查访问员的工作 ，防止舞弊行为，便于校对检查、更正错误等。(2)问卷的正文问卷的正文一般包括资料的搜集、被调查者的基本情况 和编码三个部分。搜集资料部分是问卷的主体，也是使用问卷的目的所 在。其内容主要包括调查所要了解的问题和备选答案。显 然，对这部分内容设计方法的探讨，是问卷设计研究的重 点。调查者的有关背景资料也是问卷正文的重要内容之一 。被调查者往往对这部分问题比较敏感，但这些问题与研 究目的密切相关，必不可少，如个人的年龄、性别、文化 程度、职业、职务、收入等，家庭的类型、人口数、经济 情况等，单位的性质、规模、行业、所在地等，具体内容 要依据研究者先期的分析设计而定。这里的编码是指问卷中包含的前编码设计，以及为后 编码设计预留的位置。(3)问卷的结尾问卷的结尾可以设置开放题，征询被调查者的 意见或感受，或是记录调查情况，也可以是感谢语 以及其他补充说明。