文献研究法与文献综述

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1、Contemporary College English文献研究法与文献综述主讲人：刘仁营文献研究法与文献综综述2课程主要内容z 马克思主义与社会科学研究方法课程内容专题划分： z 第一专题：社会科学研究方法的一般问题（导论、第一章 、第十二章） z 第二专题：社会科学研究方法取向与社会科学研究设计（ 第二、四章） z 第三专题：文献研究法与文献综述（第三、五章） z 第四专题：问卷调查法与统计分析法（第七、十章） z 第五专题：实地研究法与实验研究法（第八、九章） z 第六专题：比较研究法与社会科学学术论文撰写（第六、 十一章） 文献研究法与文献综综述3z本专题主要内容： z1、文献的定义及

2、其分类 z2、文献研究与文献研究法 z3、文献综述的定义、意义、撰写、注意事 项文献研究法与文献综综述4一、文献z （一）文献的定义 z 已发表过的或虽未发表但已被整理、报导过的记录有知识 或信息的一切载体。简单地讲，文献是记录有知识的一切 载体。 z 所谓载体，不仅包括图书、期刊、学位论文、科学报告、 档案等常见的纸面印刷品，也包括实物形态的各种材料及 电子期刊等。相对于直接研究对象，文献资料是间接的资 料。文献研究法与文献综综述5z 文献的三个基本属性：信息性、记录性和物质性。 z （1）信息是文献的内容，是我们要进行研究所需要的知 识的来源； z （2）物质是指文献的各种载体形式，文献载

3、体现在呈多 样化形式发展，特别是各种电脑硬盘、光盘的出现，使得 文献载体的信息量越来越大，越来越呈现虚拟化的直观性 。 z （3）记录是联系文献内容与形式的桥梁，只有将文献内 容通过不同的文字、数字编码，并记录或刻录到文献载体 上，才能创造出可以利用的文献资料。文献研究法与文献综综述6z （二）文献的分类 z 根据不同的标准，文献可以分成以下类别：z 1、按文献来源和文献内容加工程度不同可分为：零次文 献、一次文献、二次文献、三次文献等z （1）零次文献。是指未经正式发表或未形成正式载体前 的文献，如书信、手稿、记录、笔记等。零次文献尽管是 非正式出版资料，但一经考据证实其真实性，则具有重要

4、的学术参考价值。零次文献在考据真实并发表后，就开始 向正式文献转化。文献研究法与文献综综述7z （2）一次文献。是指最初发表的，散在各种刊物未经综 合整理的原始文献，如试验研究报告、科技会议论文、专 利说明书等。它是文献检索的主要目标。 z （3）二次文献。是指对一次文献经过综合整理后形成的 文献，对一次文献进行加工整理、浓缩提炼的产物，如一 般图书、专论、文摘刊物等是第二手资料，称为二次文献 。 z （4）三次文献。是指对上述两种文献再作综合报导，如 各种图书目录、各种索引刊物、指南及年鉴、综述文章， 这是第三手资料，称为三次文献。三次文献具有明显的汇 集性、系统性和可检索性，是文献检索的主

5、要工具。文献研究法与文献综综述8z思考：我们平时所谓的“原著”，是指上述文 献分类中的什么类别文献？z 所谓原著，主要包括零次、一次文献。 z 以马克思主义哲学专业为例，原著主要包括正式发表的文 章和未正式发表的书信等。文献研究法与文献综综述9z 2、按载体性质不同可分为：印刷型文献、计算机网络文 献、视听型文献、缩微型文献等。 z （1）印刷型文献。以纸张为载体的出版物，是传统的记 录知识、信息的方式。优点是便于阅读；缺点是体积大， 难于实现机械化。是手工检索的主要文献来源。 z （2）缩微型文献。以感光材料为载体，利用摄影技术将 文献影像体积缩小记录在胶卷或胶片上。特点是：体积小 、容量大

6、，便于复制、携带、保存。但缩微文献在阅读上 不太方便。 z （3）视听型文献。利用声像技术保存的文献。包括：电 视、唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片等。 z （4）计算机网络文献。用计算机阅读的文献，通过各种 编码并根据一定程序把文献录在计算机的磁带、磁盘、光 盘等载体上。可以进行机检和批处理。文献研究法与文献综综述10z 3、按出版形式不同可分为：图书、报刊、资料等。 z （1）图书。图书是现代出版物中最普通的一种类型，内 容广泛，数量众多，是掌握一门学科的基本资料。就图书 的内容、作用可分为：一般性图书和工具书。一般性图书 包括教科书、参考书、讲义、图谱、专著、著作集、选集 、丛书等

7、，而工具书则包括字典、词典、百科全书、年鉴 、手册、指南、图表、目录、书目等。 z （2）报刊。是一种定期或不定期的连续性出版物，每期 版式基本相同，有固定的刊名，有年、卷、期号。可分为 ：报纸、杂志、学报、通报、记录、会议录、综述与述评 、文摘、索引等。期刊与图书相比，具有内容新颖、出版 周期短、刊载论文速度快、品种多、数量大、涉及学科面 广等特点，能及时反映世界科技水平、科研动态，是科技 情报的主要来源和检索对象。文献研究法与文献综综述11z 期刊可能是学术类研究生最主要的研究文献。（巧妇难为 无米之炊） z思考：你们所学专业的重点期刊有哪些？ z 举例：哲学专业包括：哲学研究、哲学动态，

8、当代哲学、 中国社会科学等等。z （3）资料。资料为非书非刊的文献，又称特种文献，包 括专利文献、会议录、科技报告、政府出版物、学位论文 、标准、技术档案、产品资料等。文献研究法与文献综综述12二、文献研究法z（一）文献研究、文献研究法的定义 z 所谓文献研究，就是利用所掌握的文献资料，对要研究的 对象或课题，进行间接考察的研究行为或研究方式。因其 具有间接特征，所以又称为间接研究。 z 它一般包括对历史文献进行考据，对统计资料文献进行整 理和分析，对理论文献进行综述以及对文字资料中的信息 内容进行量化分析等。z 所谓文献研究法，就是通过文献研究这一间接行为进行科 研的方法。文献研究法与文献综

9、综述13z（二）文献研究法的优点 z 1、对无法接触的对象的研究 z 文献研究法的最大优点，就是可以超越时间和空间的限制 ，对那些遥不可及或者化为历史的人物和事件进行研究。 例如马克思、列宁、毛泽东等马克思主义经典作家已经不 在世了，但这并没有给我们研究他们的思想造成太多障碍 ，因为他们生前写作了大量文献，仅仅马克思恩格斯全 集就50多卷、列宁全集近100卷。这大量的纸质文 献作为一个永恒的桥梁，沟通了后人与几百年前的人的思 想，使得后人可以继续研究思考这些人物提出的问题。文献研究法与文献综综述14z 2、相对客观性 z 在通过直接接触方式来进行研究的各种方法，如观察法、 访问法、实验法中，研

10、究对象特别是具有感应性的人或物 ，会受到观察、实验研究者的影响，形成先验的正面或负 面暗示，从而使得收集到的资料无法保证真正客观。但文 献研究法，由于不需要与研究对象直接接触，接触的只是 没有感应性但载有过去或他处的信息资料的物，这些物是 没有情感和意志的，因此不会受到研究者不经意或故意的 影响，从而不会导致研究对象提供信息的失真。当然，研 究对象的相对客观性不能成为否认研究主体在研究过程中 的主观偏见的理由，但只要不人为破坏，搜集文献资料活 动本身并不会造成研究的失真。文献研究法与文献综综述15z 3、资料获取成本低。 z 文献研究的前提条件是查找文献，这因文献的分散程度不 同以及获取文献的

11、空间距离的不同而影响着文献研究的成 本。但与大规模的调查、实验和实地研究所要投入的人力 、物力比较起来，其所需要的费用要少得多。文献存在的 地方相对集中，例如图书馆、资料室、期刊室、档案馆等 ，还包括极易检索的网上图书馆和网上搜索系统，只要能 够获得授权和拥有丰裕的时间，寻找起来不算是非常麻烦 的事情。但需要指出的是，文献获取的成本相对低，并不 等于文献信息的处理成本也低，这个过程和其它方法比较 起来没有本质区别。文献研究法与文献综综述16z 4、资料获取风险性较小。z 如上所述，直接接触的研究方法会造成研究对象的干扰， 从而影响客观信息的获取。如果研究者在进行调查或实验 之前，没有周密的设计

12、和充分的论证，就很可能导致调研 失败或者调研结果不理想。如果重新再做一遍，投入的人 力物力将是原先的两倍。最坏的情况是，调研活动严重影 响了调研对象，使其对调研内容拥有了一定的了解从而改 变了其预期，则会导致调研活动的完全失败。而文献研究 面对的是死的物，这些问题都不会出现。文献研究法与文献综综述17z（三）文献研究法的缺点 z 1、主观倾向性投射z 任何文献的写作都有特定的目的，如果原初文献的写作目 的和对文献进行研究的研究者的目的是完全一致的，那么 就不会发生目的倾向性的矛盾。但这种完全一致的情况的 概率是非常小的，几乎研究者的目的和原作者的目的之间 总存在或大或小的差别，这样就会产生目的

13、性之间的矛盾 或干扰。初始文献中所反映的原作者的兴趣、立场、意图 或目的的倾向性，会在不同程度上影响研究者对研究对象 的理解。文献研究法与文献综综述18z 2、文献保存的片面性 z 由于文献的保存需要特定的技术和条件，而技术和条件具 有资源上的紧缺性。并不是所有内容的文献能引起当时人 们的重视，从而保留下来。一般而言，只有那些重要人物 写作的，有关重要事件和人物的文献，才能更好地得以保 留。而普通人物写作的，有关普通事件和人物的文献，往 往随着时间的流逝而消失。 z 这种对于研究者而言无法控制和把握的先在的文献选择性 ，会带来研究对象所能涉猎范围的局限性。文献研究法与文献综综述19z 3、文献

14、背景了解的困难z 我们在阅读一篇重要的学术原著的时候，通常需要首先了 解作者本人的生平、思想状况，以及著作写作过程的情况 。因为不了解这些情况，会影响我们对著作中一些借代词 汇和借代表达的理解。但背景是一个十分广泛的内容，与 文献相关的背景知识有直接和间接的区别，我们不可能一 一进行了解，这就必然影响我们对文献的理解。 z 除此之外，一些特有的表达方式，例如信件当中只有两个 当事人之间能够理解的表达，如果不能事先了解，也必然 带来文献理解的困难。文献研究法与文献综综述20z 4、资料获取的受限性 z 尽管文献相对于其他资料而言，具有知识的共享性，但这 种共享性也不是绝对共享的。特别是在私人产权

15、保护的时 代，原创性知识或技艺通过专利而带有私人财产的性质。 要获得这样的文献，需要付出一定的资金。 z 还有一些文献涉及到个人或国家机密，例如个人日记、信 件和国家档案，这些文献在没有征得个人同意之前，或者 在没有国家解密之前，也是很难获得的。 z 除此之外，还有一些调查机构的原始调研材料，因为信息 不对称的原因而无法获取，也会限制研究者对文献的获取 。文献研究法与文献综综述21z（四）文献研究法的过程 z 文献研究法的一般过程包括五个基本环节：确立研究目的 和研究问题、搜集文献、整理文献、分析文献和进行文献 综述的撰写。z 1、确立研究目的和研究问题。 z 文献研究目的和问题，对于文献研究

16、的整个过程而言，起 到一个“总纲”的作用。纲举才能目张，纲不同，目也会受 到影响。文献研究的目的和问题的差异性，直接决定着文 献收集、文献整理、文献分析等其它环节。因此，文献研 究法首要的一步，是确定研究目的和问题。除此之外，还 要将文献研究法放在整个研究所需要的所有方法中去比较 其地位和重要性，从而确定文献研究法是主导性的研究方 法，还是辅助性的研究方法。文献研究法与文献综综述22z 2、收集文献 z （1）文献收集的步骤 z 第一步是确定文献收集的范围，包括内容范围、时空范围 、作者范围、类别范围等等。 z 第二步是做好文献收集的人事联系等准备性工作。例如通 过网络或其它工具，与拥有文献的个人、组织单位等取得 联系，询问和查询是否拥有相关文献，是否可以获得使用 权等。 z 第三步是根据拟定好的研究目的和研究问题，进行文献收 集工作。文献研究法与文献综综述23z 要注意的三个问题： z （1）就近原则：一般情况下，收集文献可从先从那些就 近的、容易找到的材料着手，再根据研究的需要，陆续寻 找那些分散在各处、不易得到的资料。 z （2）分阶段进行：收集文献是一个较为漫长的过