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1、1 第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%15% 虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司， 处以虚报注册资本金额的 5%15%的罚款；公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%15%的罚款；公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%15%的罚款。330 万提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以330 万的罚款；550 万提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以550 万的罚款；违反公司法规定另立会计账簿的，由 县级以上人民政府责令改正，处 550 万的罚款；基金管理人或基金托管人未将基金资产与
2、固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理550 万元的罚款（直接负责人是330 万罚款）；520 万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以520 万罚款 ；二、数字信息向不特定对象发行的证券票面总值超过5000 万的，必须采用承销团；封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10 年或 15 年，开放式基金无发行规模限制基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是： 公司最近3年连续亏损， 在其后一个年度内未能恢复盈利。证券记忆所终止上市公司债券发行的情
3、形，有一个是：公司最近两年连续亏损。以协议方式收购上市公司的，达成协议后， 收购人必须在3 日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15 年以上 ；基金管理公司的注册资本不低于1 亿元，必须是实缴资本。基金公司 主要股东 是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3 亿元；持续经营 3 个以上完整的会计年度；最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行
4、政机关等无不良记录。11、期货公司注册资本最低限额为3000 万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近 3 年无重大违法违规行为。2 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日 6 个月内 ，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7 个工作日内，报送月度报告。15、有限责任公司只能采取发起设立16、设立有限责任公司，股东不能超过50 个，股东可以是自然人、也可以是
5、法人。17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事19、股份有限公司董事会成员是5-19 人，监事会成员不得少于3 人，监事会6 个月至少召开一次。20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90 日。23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。24、向 不特定对
6、象 发行证券面值总额超过5000 万元的，必须采取承销团的方式来销售。25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先 的原则。26、股票暂停：公司最近3 年连续亏损；终止股票上市：最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。27、暂停债券上市：公司最近2 年连续亏损。28、 公司合并的， 应当 自作出合并决议之日起10 日内 通知债权人， 并 30 日内在报纸上公告。29、收购要约的期限是3060 天30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15 天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。31、期货公司，注册资本应当是实
7、缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3 个月内 做出批准或不批准的决定。33、 证券公司每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7 个工作日内，报送月度报告。34、公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式， 新设合并又称为创设合并。【重点 1】公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；本次发行后 累计公司债券余额不超过公司净资产
8、的40%；最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息和其他3 条。【重点 2】公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为1 年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。3 【重点 3】主承销人 应当具备的主要条件如下：主要负责人中2/3 的人员有3 年以上的证券管理工作经历，或者 有 5 年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2 年以上 ；全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、 工作严重失误受到起诉或行政处分：承销机构及其主要负责人在前3 年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与
9、欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。【重点 4】股份有限公司申请股票上市 ，符合以下条件：股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；【重点 5】申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元 ；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期
10、货从业资格；主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有符合法律、行政法规规定的公司章程；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。【重点 6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：在境内 设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起6 个月 作出批复；增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本， 分立、 合并或审查股东等3 个月 ；变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45 个工作日 ；设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30 个工作日 ；
11、审查董事、监事任职资格的，受理之日起20 个工作日 作出批复。第二章：证券从业人员管理1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2 年内不得参加考试。2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10 个工作日内 ，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10 个工作日内 ，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起 2 个工作日 内向证监会提交更新资料。5.对保荐机构资格的申请，自 受理之日起45 个工作
12、日 内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20 个工作日 内作出书面批复决定。6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。7.保荐机构应当于每年4 月份向证监会报送年度执业报告。4 8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起 3 年之内 不再受理申请人的执业注册申请。9.协会在收到完整申请材料之后20 日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人 ：被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年；被协会采取纪律处分未满2 年等10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每
13、2年检查一次。 有下列行为的不予通过年检：2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年；被协会采取纪律处分未满2 年。11.诚信信息以 电子文档 形式保存， 电子文档长期保存。12.奖励信息、处罚信息效力期限是3 年，但 因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息， 效力期限是5年 。13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10 工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）15.会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会 在 15 工作日
14、内 处理书面更正申请。16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训， 不少于 20小时的法律职业道德。17.证券公司应当在代销合同签署后5 个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。18.保荐工作底稿应当 真实、准确、完整 的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10 年 。19.证券业从业资格考试有关问题通知规定，管理资质测试的合格成绩有效期3 年。【重点 1】个人申请保荐代表人资格，具备的条件：具备 3 年以上的保荐相关业务经历；最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；最近 3 年未受到过证监会的行政
15、处罚等。【重点 2】申请财务顾问主办人，具备的条件：最近 24 个月无违反诚信的不良记录；最近 24 个月未受到行业自律组织的纪律处分；最近 36 个月未受到违法违规处罚。等【重点 3】申请投资主办人，具备的条件：具有 3 年以 上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格；良好的诚信操守，最近 3 年内 没有受到监管部门的行政处罚。协会在收到完整材料后20日内完成注册。【重点 4】不得注册为投资主办人的条件：被监管机构采取重大行政监管措施未满2 年；被协会采取纪律处分未满2 年等【重点 5】协会对投资主办人每 2 年检查一次 ，不予通过年检的情况：2年内没有管理客户委托资产
16、；监管机构采取重大行政监管措施未满2 年；被协会采取纪律处分未满2 年等财务顾问接受委托的， 应当指定 2名财务顾问主办人负责， 同时可安排1名项目协办人参与。5 第三章证券经纪1.证券经纪业务的法律法规包括三方面：证券经纪业务管理方面的；证券经纪业务营业部管理方面的；融资融券方面的法律法规。2.证券经纪业务构成要素： 委托人、 证券经纪商、 证券交易所、 证券交易的对象。 其特点是 ：业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密3.建立客户回访制度，对新开户客户1个月 内回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户（不包含休眠及中止交易的客户）总数的 10%；客户回访留痕资料保存不少于3 年。4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存不少于3 年。5.证券公司对证券经纪业务人员考核应还包括：行为的合规性、 服务适当性、 客户投诉情况。6.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次， 强制离岗应连续不少于10 个工作日 。7.证券营业部负责人离任的，证券公司进行审计。审计结
