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1、1一一一公共部分公共部分一、填空题1、经济处罚包括： 罚款、扣发新酬奖金、经济赔偿。、纪律处分包括： 警告.记过.记大过.降级.降职.撤职.留用观察.开除.等。、受经济处罚的工作人员对处罚决定不服的，可向 审计部门或监察室申请复议。、实施经济处罚，每人每次不得低于人民币 50 元。、在纪律处分期间，受处分人表现特别突出或有立功表现的，可以提前解除处分，但处分期不得少于原处分期限的 一半 。、被处分人对纪律处分决定不服的，可自收到处分决定之日起 15 日内向纪检监察部门申请复审，纪检监察部门自受理之日起 30 日内作出复审决定。复审时，原调查、审理人员不得参加复审。复审期间，原处分决定仍生效。
2、7、有权签字人超越授权权限签署法律性文件的，或者违反法律性文件审查制度的有关规定，未经法律审查程序而签署法律性文件的，给予主管人员和有关责任人经济处罚或者警告至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。本款所指的法律性文件，是指：本行签具的构成单方或者多方权利义务关系、具有法律约束力的文件，具体包括:各类借款合同及从合同.贸易融资类合同及从合同.委托代理协议.银行承兑协议,合作协议,保函.对外出具的资金证明或存款证明.贷款意向书.贷款承诺书.信贷证明以及其他产生权利.义务关系的发律性文件。8、银监、审计、人民银行等外部监管部门在我行监管检查中发现问题的，我行依照本办法对相关责任人进行处罚。
3、9、经济处罚的款项由 总行计财部 管理。10、二人以上共同违规违纪的，对为首者、领导者、职位 的从重处理；对其他人员，根据其在共同违规行为中所起的作用和应负的责任处理。二、选择题1、员工违规违纪行为处罚办法 是依据 A.B.C.D.E 等法律法规、行政规章和本行各项规章制度而制定的。2A、中华人民共和国银行业监督管理法 B、关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定 C、中华人民共和国劳动法 D、金融违法行为处罚办法 E、中华人民共和国商业银行法 2、员工违规违纪行为处罚办法 中明确已退休、调离、除名、解除劳动合同的人员，发现在本行工作期间有违规行为的，本行仍保留 A.B.C 权
4、利。 A、追究权 B、追述权 C、追偿权 D、追索权3、员工违规违纪行为处罚办法 对违规人员的处理种类有 A.B.C 。答案; A、批评教育 B、经济处罚 C、纪律处分 D、刑事处罚4、员工违规违纪行为处罚办法 中明确因违反国家法律法规受到刑事处罚或行政处罚的人员，应当给予 A.B 处理。A、纪律处分 B、其他处理 C、批评教育 D、经济赔偿5、员工违规违纪行为处罚办法 中明确因违规行为给本行的贷款或其他资产造成风险的，根据实际情况责令有关责任人限期追回，或给予离岗清收处理，离岗清收的最长期限为 B 个月。A、6 个月 B、12 个月 C、18 个月 D、24 个月6、员工违规违纪行为处罚办法
5、 中明确给予免职、解聘职务的人员，根据本行有关规定 2 年内不得在本行担任与原职务相当或高于原职务的职务，并取消当年评选先进资格。A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年7、员工违规违纪行为处罚办法 中明确受到通报批评的工作人员， A 年内不得晋升职务、职称等，并取消当年评选先进资格。答案 ; A、半年 B、1 年 C、2 年 D、3 年8、员工违规违纪行为处罚办法 中明确以下哪些 A. B.G.D. 情形，应当从重处理。答案; 3A、发生违规行为后，不采取积极措施挽回影响或防止损失发生、扩大的B、因违规受过处理再次违规的C、因违规给本行造成较大财产损失或者声誉损害的D、隐瞒违规事实或者
6、伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据，及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规事实或者伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据的9、员工违规违纪行为处罚办法 中明确领导责任分 A.C.D. 三种。A、主要领导责任者 B、次要领导责任者 C、重要领导责任者 D、一般领导责任10、员工违规违纪行为处罚办法 中明确主要由总行 A.B.C.D. 部门履行合规综合或专项检查职能。A、纪检监察室 B、审计部 C、合规部 D、风险管理部11、有下列 A.B.C.D.E.F. 情形的，可以从轻、减轻或者免于处理。A、对过失违规且情节轻微未造成损失的；B、违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措
7、施，有效避免或者减轻损失的；C、违规后主动检举揭发他人违规行为，经调查属实的；D、违规后主动赔偿经济损失的；E、经办人员抵制无效，被迫实施违规行为的；F、有其他重大立功表现的；G、违规事实在两年以后被发现的。三、判断题41、员工违规违纪行为处罚办法 所称违规违纪行为是指本行员工违反国家的金融法律、法规及行政规章以及本行制定和颁布的各项管理制度的行为。 (）2、员工违规违纪行为处罚办法 适用包括与本行签定劳动合同的人员，以及未与本行签定劳动合同但存在事实劳动关系的人员，不允许任何人员有超越本办法的特权。（ ）3、员工违规违纪行为处罚办法 明确对违规人员的处理只能单项处理，不可合并处理。(）4、员
8、工违规违纪行为处罚办法 明确对应当给予纪律处分或其他处理的，可以经济处罚等处理方式替代。 (）5、员工违规违纪行为处罚办法 明确受到纪律处分的，将不再受到经济处罚。 (）6、员工违规违纪行为处罚办法 明确工作人员凡是受到开除处分以及解除劳动合同的，不得重新在本行工作。（ ）7、员工违规违纪行为处罚办法 明确受纪律处分的工作人员，在解除处分前不得晋升职务、工资级别和专业技术职务，并取消当年评选先进资格。 (）8、员工违规违纪行为处罚办法 明确违规人员为中国共产党党员的，除按本办法处理外，建议按照党规党纪给予党纪处分。（ ）9、员工违规违纪行为处罚办法 明确一人因同一违规行为同时违反本办法两条以上
9、规定应给予处分的，依照处理较重的规定处理。（ ）10、员工违规违纪行为处罚办法 明确二人以上共同违规违纪的，对为首者、领导者、职位高的从重处理；对其他人员，根据其在共同违规行为中所起的作用和应负的责任处理。 （）11、员工违规违纪行为处罚办法 所称责任人，是指对违规行为的产生负有直接责任的各级负责人、主管人员和经办人员。 (）12、员工违规违纪行为处罚办法 明确集体研究违规违纪的，参加决策的主要负责人为责任人，其他持赞同意见的人为共同责任人。（ ）13、员工违规违纪行为处罚办法 明确违规行为责任不清的，经办人员及其直接上级的主要负责人为责任人。（ ）514、员工违规违纪行为处罚办法 明确被调查
10、人在调查期间，其所在机构可批准被调查人请假。 (）15、员工违规违纪行为处罚办法 明确一般违规行为由各管理部门检查认定，重大违规行为责任认定由审计部，监察室最后认定。（ ）四、简答题1、 如何划分违规行为的责任人？（读本第六页第十二条） 答:一.违规经办人员是直接责任人； 二.领导或上级负责人指令经办人违规办理业务 ,领导或上级负责人为责任人,经办人员在办理过程中未向上级反映情况或不抵制的 ,经办人员为共同责任人； 三.由于经办人员.营业机构等提供情况不实 .导致决策失误.造成不良后果.经办人员或提供情况的单位或部门的主要负责人为责任人 .决策单位应发现问题但未发现问题而导致决策失误 .造成不
11、良后果的.决策人为共同责任人； 四.集体研究违规违纪的.参加决策的主要负责人为责任人 .其他持赞同意见的人为共同责任人；五.违规行为责任不清的 .经办人员及其他直接上级的主要负责人为责任人。2、如果违反人事管理、劳动纪律行为，将会受到哪些相应处理？（读本第 23 页第二十三条） 答:一.工作不尽职.消极怠工的.给予批评教育.经批评教育无效的 .给予解除劳动合同的处理； 二.违反劳动纪律.经常迟到.早退和有旷工行为的 .给予批评教育.连续旷工15 天以上或年内累计旷工30 天以上的.给予除名处理； 三.不执行上级决议.命令.不服从组织分配.调动.拒不执行岗位轮换和交流的给予记大过至开除处分； 四
12、.在申请辞职.办理工作调动过程中 .擅离职守或不辞而别的 .给予除名处理； 五.采取不正当手段.骗取荣誉.奖励.学历和专业技术职称的 .所得利益一律无效 .并给予记大过至撤职处分； 六.采取行贿等不正当手段谋取职务或职级待遇的 .所得利益一律取消 .并给予撤职至开除处分； 七.利用工作时间在外兼职的 .给予有关责任人员通报批评或警告处分 .并限期改正.拒不改正的.予以解除劳动合同.在其他金融单位或与本行有直接关系的单位兼职的 .一经发现.立即解除劳动合同； 八.在因公出国出境其间 .违反外事纪律.在境外发生有损国格 .人格行为的.给予记大过至开除处分。3、在对违规行为的处理中应当贯彻哪些原则？
13、（读本第 2 页第六条） 答：一.事实求是.合法有据.以违规事实为依据 .处理的轻重与工作人员违规行为的性质 .造成的后果和应承担的责任相适应； 二:惩处与教育相结合 .坚持以教育为主.惩处为辅.保护被处理人合法权利；三.程序规范.确保公平.公正。6第二章第二章 违规行为及处理违规行为及处理第一节第一节 负责人违反金融规章制度的行为及处理负责人违反金融规章制度的行为及处理一、选择题一、选择题1、负责人 .A.B.C.D. 工作人员违反贷款管理规定办理贷款的，给予记过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。 A、强令；B、授意；C、胁迫；D、指使 ；E、暗示 2、负责人授意、指使、强令、胁迫
14、工作人员从事以下 A.C. 行为的，给予撤职至开除处分。A、采取伪造、篡改、隐匿、毁灭材料等手段隐瞒事实真相办理呆账核销或者减免债务人欠息的B、截留收入或者虚列成本设立小金库的。C、违反规定接收、管理、处置抵债资产并造成经济损失的；3、负责人授意、指使、强令、胁迫工作人员从事以下 C 行为的，给予记大过至开除处分。 A、掩盖监督检查发现的问题，编报虚假情况的；B、简化或变通业务操作程序，造成严重后果的。C、进行账外吸存、放贷、账外拆入、拆出等账外经营活动的。4、负责人对已掌握的案件线索或已经立案查处的案件不按规定向上级报告，涉案金额不足 20 万元的，给予记过至降级处分；涉案金额在 50 万元
15、以上（含）的，给予撤职至开除处分。 A、50 100 B、20 50 C、100 250 D、200 5004、有关部门或机构负责人触及以下 A.B.D. 行为，均给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至撤职处分。A、违反规定未经批准（授权）或备案开办新业务的。B、违反信息披露规定的。C、故意乱用会计科目、乱调帐表、乱列成本开支的D、未经审批超权限进行大额财务开支的。75、负责人授意、指使、强令、胁迫财会人员从事下列行为 A.B.C.D.E.F.G. 之一的，给予记大过至开除处分；对以上行为，经办人不抵制、不报告的，给予警告至记大过处分。 A、伪造、变造会计凭证、账簿的；B、隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、账簿、财务会计报告的；C、编造假帐、假表、假数据的；D、故意乱用会计科目、乱调帐表、乱列成本开支的；E、违规填制凭证冲帐后果严重的；F、转移、虚减、隐瞒或虚增存款的；G、隐瞒或有资产
