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1、分类号UDC 注 1密级学位论文HX 公司第三方存管项目管理研究（题名和副题名）傅晓航（作者姓名）指导教师姓名张徽燕副教授电子科技大学汪伟仪和兴证券成高成都工都（职务、职称、学位、单位名称及地址）申请专业学位级别工程领域名称硕士专业学位类别项目管理工 程 硕 士提交论文日期2008.10论文答辩日期2008.11学位授予单位和日期答辩委员会主席评阅人电 子 科 技 大 学2008 年注 1：注明国际十进分类法 UDC的类号月日独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写
2、过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名：日期：年月 日关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）签名：导师签名：日期：年月日摘要摘 要自 1990 年我国上海证券交易所成立以来，客户证券交
3、易结算资金一直采用证券公司存管模式，即由证券公司独立保管客户资金。由于该模式存在制度设计缺陷，加上证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司大肆挪用客户证券交易结算资金违规经营,给投资者和国家造成了巨大损失,严重影响证券金融市场正常运行。为有效根除这一长期存在的顽疾，2004 年,中国证监会决心改革客户证券交易结算资金存管制度，打破客户证券交易结算资金由证券公司独家封闭管理的局面，引入商业银行，在证券公司全面推行客户证券交易结算资金第三方存管模式，由商业银行独立存管客户证券交易结算资金。施行第三方存管制度后，证券公司托管客户证券，银行存管客户交易结算资金，从制度上保证
4、客户交易结算资金的安全，达到保护客户利益、控制行业风险、维护金融体系稳定的目的。本研究以 HX 证券公司客户交易结算资金第三方存管上线项目为研究对象, 分析与对比其他国家和地区存管模式的特点及相关配套制度,研究证券公司独立存管模式存在的问题和风险，以及实施银行第三方存管的意义和作用；深入讨论了第三方存管项目的范围管理、进度管理以及项目变更管理等，运用项目管理理论指导该项目总体方案设计与实施，最后总结该项目成功实施的管理经验，为证券公司在以后类似项目管理提供有益的借鉴。关键词：第三方存管，项目管理，范围管理，进度管理IAbstractAbstractSince the founding of t
5、he Shanghai Stock Exchange in 1990, clients settlementfund of trading is always kept by Securities Company independently. But because of thedefect of the system design of the model, corporate governance imperfect and the lackof self-control, some securities companies greatly embezzle clients deposit
6、 for illegaloperation, which leads to great losses to investors and nation and exerts a serious impacton financial market. In order to eliminate the big problem effectively, China SecuritiesRegulatory Commission determines to reform the model of clients settlement fund oftrading in 2004. The new mod
7、el introduces commercial banks to keep the clientssettlement fund of trading independently which is called third-party depository system,which breaks the situation that the clients deposit is managed by Securities Companywithout transparency. Under the third-party depository system, Securities Compa
8、nykeeps securities, and the settlement fund of trading is managed by bank. This modelguarantees the safety of the clients deposit and succeeds in protecting the benefit ofclient, controlling industry risk and maintaining financial system stability.Taking the clients settlement fund third-party depos
9、itory system on-line project ofthe HX Securities Company as the research target, this paper analyses and compares thecharacteristics of the settlement fund and its complementary systems in other countriesand areas. And it explores the problems and risks of Securities Company independentdeposit model
10、, and the significance of the third-party depository system. Whats more, itaims to discuss the scope management, the process management and the projectchanging management of the clients settlement fund third-party depository systemproject. In addition, we use the project management theory to guide t
11、he design and theprocess of the project. At last, we summarize the experience of the project managementand provide helpful reference for Securities Company with the similar project in thefuture.Key words: the third-party depository system; the project management; the scopemanagement; the process man
12、agementII目录目录第一章绪 论 . 11.1 选题背景 . 11.2 选题的意义 . 21.3 研究内容和方法 . 31.3.1 研究内容 . 31.3.2 研究方法 . 4第二章相关理论综述 . 52.1 项目和项目管理的相关文献回顾 . 52.2 国外几种存管模式分析 . 92.3 我国原客户交易结算资金独立存管模式 . 102.4 原独立存管模式的问题和风险 .11第三章HX 公司第三方存管项目范围定义 . 123.1 第三方存管界定 . 123.2 第三方存管项目范围管理界定 . 123.3 HX 公司第三方存管项目组织结构 . 163.4 HX 公司第三方存管项目干系人系统 . 173.5 项
