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1、周 刊 RESEARCH INFORMATION研 究 动 态【“ 一带一路 “ 专题】贲圣林：“一带一路”与金融支持战略孙鲁军： 构建实施“一带一路”战略的金融支持体系程 贵、丁志杰：丝绸之路经济带核心区货币金融合作的困境及其破解蒋 博：“一带一路”矿业资源与中国矿业企业“走出去”【IMI 研报 人民币国际化报告 2015】系列四十九： 港口 :“一带一路”产业园区布局的重点系列五十： 产业园区将成为人民币国际化的重要突破口主 编：曹 彤中国人民大学国际货币研究所 INTERNATIONAL MONETARY INSTITUTE OF RUC2016 年 第 4 期 总第 147 期IMI
2、顾问委员会IMI 学术委员会IMI 管理团队主任委员：陈雨露委员（以姓氏拼音为序）贲圣林、曹彤、陈卫东、丁志杰、 Robert Elsen、郭庆旺、胡学好、 纪志宏、焦瑾璞、金煜、JayaJosie、Rainer Klump、 Il Houng Lee、刘珺、陆磊、Daivd Marsh、Juan Carlos Martinez Oliva、 Herbert Poenisch、 瞿强、 Alain Raes、Alfred Schipke、 Anoop Singh、Wanda Tseng、 涂永红、王永利、魏本华、向松祚、 宣昌能、张杰、张晓朴、张之骧、赵海英、赵锡军、周道许更多精彩内容请登陆
3、http:/ AlphanderyYaseen AnwarSteve H.Hanke李若谷李 扬Robert A. Mundell潘功胜任志刚苏 宁王兆星夏 斌中国人民大学 国际货币研究所简介中国人民大学国际货币研究所 （IMI） 成立于2009年12月20日，是专注于货币金融理论、政策与战略研究的非营利性学术研究机构和新型专业智库。研究所秉承“大金融”学科框架和思维范式，以“融贯中西、传承学脉、咨政启民、实事求是”为宗旨，走国际化、专业化和特色化发展道路，在科学研究、国际交流、科研资政以及培养“能够在中西方两个文化平台自由漫步”的国际金融人才等方面卓有成效。Established on De
4、cember 20, 2009, International Monetary Institute (IMI) is a non-profit academic institution and think tank focusing on research on monetary finance theory, policy and strategy. Taking the discipline framework and thinking model of “the General Theory of Macro-Finance”, IMI follows the principle of
5、connecting East and West, linking up academic studies, serving government and public, and seeking truth from facts. Aiming to build a world-class think tank focusing on the studies on international financial theory, strategy and policy in an international, professional and featured approach, IMI has
6、 been proved very fruitful in promoting academic exchanges, serving society, facilitating practices of financial reform at home and abroad and facilitating cultivation of financial talents “who are able to flexibly move between the East and West cultural platforms.”所 长：张 杰联席所长：曹 彤执行所长：贲圣林副 所 长：向松祚 涂
7、永红 宋 科2016 年第 4 期总第 147 期 RUC1 “一带一路”与金融支持战略“一带一路”与金融支持战略1 1 贲圣林贲圣林2 2 当今世界形势复杂多样，各国均积极寻求经济发展契机、谋求更多话语权、推动国际社会多极化；经济缓慢复苏，双多边合作机制交互作用、经济体联系日益密切；文化趋于多样，文化软实力成为各国提升国际地位的重要战略突破点、包容发展的主流态度促进了不同文化的繁荣与融合；信息成为主导，网络技术与电子科技持续爆发、“互联网+”成为未来经济增长新高地。在此背景下，“一带一路”战略作为多边经济合作机制，以“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”贯穿亚欧非大陆及附近海洋，是中
8、国促进区域全方位合作、推动共同发展的重要新名片。 “一带一路”连接着活跃的东亚经济圈与发达的欧洲经济圈，中间广大腹地国家经济发展潜力巨大。 2014 年， “一带一路” 沿线 64 国 GDP 达 13 万亿美元，占世界 GDP 比重 16.8%，与美国（17.4 万亿美元）相差不远且高于中国（10.4万亿美元）。沿线 64 国总体而言历史悠久，但国内形势错综复杂；文化深厚，但宗教、语言多元；地域辽阔，人口众多，但政治局势复杂。这里面包括经济成长迅速、开放程度较高的东南亚与南亚国家，涉及能源资源丰富、战略地位独特的西亚北非及中东欧、独联体国家，涵盖地缘政治重要、与我国合作日益密切的蒙古俄罗斯中
9、亚国家，“一带一路”战略影响力将日渐加强。 一、经贸合作引领“一带一路”新成果一、经贸合作引领“一带一路”新成果 （一）“五个一”新成果（一）“五个一”新成果 发改委对“一带一路”战略在 2015 年的表现进行了相关总结，一项顶层设计凸显出推动丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动的重要战略意义；一系列国际共识反映出沿线国家对“一带一路”战略的理解认同；一1 本文根据作者在杭州“中国国际金融学会学术年度会”上的主题演讲整理 2 贲圣林，中国人民大学国际货币研究所理事兼执行所长、浙江大学互联网金融研究院院长 IMI2 揽子合作协议表明中国政府及相关部门积极推动“一带一路”战略落实与
10、合作机制深化加强的认真态度；一批建设项目以能源及交通基础设施为主，以中巴经济走廊、中塔公路、中亚天然气管道、中老铁路、中泰铁路、中缅皎漂港、中白工业园为主要代表，展现“一带一路”战略前期进展；一个支撑保障体系强调了金融系统支持对“一带一路”战略的支撑保障作用，2015 年以来，中国与沿线国家和地区经常项目下跨境人民币结算金额已超过 2.63 万亿元，签署双边本币互换协议的沿线国家达 15 个。 （二）开局之年：多层次经贸合作加强（二）开局之年：多层次经贸合作加强 2015 年 15 月， 中国与 “一带一路” 沿线国家双边贸易额达 3983.8 亿美元，占同期我国贸易总额的 25.8%；沿线国
11、家在我国新设外商投资企业 767 家，同比增长 14.31%， 实际吸收外资 （FDI） 29.19 亿美元， 占全国吸收外资总额的 5.42%；在沿线 59 个国家承揽工程 1105 个，新签合同 251 亿美元，同期占比 48.6%。截止 2015 年 5 月，对沿线国家累计投资 1612 亿美元，占对外投资 20%，累计派出劳务人员 280.3 万人。 此外，通过 ODI 与 FDI 对比可发现，中国与沿线各国的经贸与资金往来逐年上升，2014 年中国更是成为了资本净输出国，并呈现以下地区差异：得益于东南亚的开放经济形态与中亚地区的地缘邻近优势， 中国与东南亚及蒙古俄罗斯中亚地区经贸往来
12、最为频繁；其次，中国与西亚北非及南亚国家的经贸合作亦在不断强化。 由此可知， 中国目前相比于大多数的一带一路沿线国家而言在经济发展的各方面都相对有优势，但同时我们还需清晰认识到的就是，中国与沿线 64 国的经济交往仍以原材料进出口、工程承包等较低层次且相对初级的经贸合作为主，在“一带一路”战略指导下，亟需进一步加强。 二、“一带一路”的金融支撑二、“一带一路”的金融支撑 （一）金融支持新格局（一）金融支持新格局 在“一带一路”的金融支持上，不同金融机构均各自展开了相关活动以推动沿线建设的提升和多国合作的深化。 开发性金融机构与机制如丝路基金、 亚投行等基本投资思路与框架已基本明2016 年第
13、4 期总第 147 期 RUC3 确。 丝路基金于 2015 年 4 月 20 日与三峡集团、巴基斯坦私营电力和基础设施委员会签署合作备忘录，启动对外收单投资，目前已与巴基斯坦、意大利、哈萨克斯坦及俄罗斯等国进行了相关投资合作； 亚投行确定以交通、 能源、 电信、 农业、城市发展为重点支持行业，将“丝绸之路经济带”建设纳入首期投资目标，其中便包括北京巴格达铁路。 国家政策银行如国开行和进出口银行积极利用自身资金与政策优势扶持沿线大型基础项目建设。国开行对外签订多双边合作协议，推动中白工业园建设，支持“一带一路”沿线经贸往来，对内扶植重点省市，帮助陕西建设“丝绸之路经济带”重要节点，助力云南成为
14、面向南亚、东南亚辐射中心；进出口银行提供多样化贷款，融资中老铁路项目、贷款“中巴经济走廊”建设、与越南签署基础设施合作谅解备忘录。此外，中投公司为丝路基金出资 15亿元，并通过海外直投公司中投汇通，逐步加强对海外市场（包括“一带一路”沿线国家与地区）长期资产的财务性直接投资。 商业性金融机构与沿线国家的合作以银行业为主要支柱， 其他金融行业加深参与力度，互联网金融也积极展开探索。截至 2015 年 6 月，21 个沿线国家的 55家银行在华设立了 65 家分支机构，11 家中资银行则在 23 个沿线国家设立了 55家分支机构，银监会也与 27 个沿线国家签署了双边合作备忘录（MOU）或合作换文
15、。工商银行支持“一带一路”项目 81 个，融资总额 116 亿美元，中国银行跟进项目约 300 个，总投资额超过 2500 亿美元，建设银行累计储备重大投资项目 263 个，投资金额共计 4600 多亿美元。其他行业对“一带一路”支持各有侧重，太平洋证券 2013 年出资 3120 万元，与老挝农业发展银行、老挝信息产业有限公司在老挝境内设立合资证券公司；中国人保 2014 年参与承保中亚天然气管道 C 线、斯里兰卡南部铁路项目、哈萨克斯坦哈铜巴夏库铜矿选厂项目；基金公司争相申报“一带一路”主体基金；中国东盟（南宁）跨境电子商务产业园正式成立。各类金融机构均借势“一带一路”加快了境外探索步伐。
16、 （二）金融支持未来战略（二）金融支持未来战略 1.深入把握“一带一路”本质要求 推动丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动明确提出了“一带一路”战略的合作重点，金融机构应把握战略总体走向，为“促进各国互联互通”这一本质要求提供相应金融支持。首先对沿线国家的金融布局与项目支IMI4 持应与各国政策环境及已有双边协议相适应， 充分利用战略与政策契机加速海外发展实践；其次关注交通、能源等基础设施建设项目，利用多种融资手段推动沿线国家设施联通；再者加强关注进出口贸易信贷等金融支持，保障相关国家贸易畅通； 然后尽快丰富网点数量并搭建资金交流平台，在加速各国资金融通的同时推动人民币国际化进程的进一步发展；最后注重金融人才培养与吸引，通过科技与文化合作交流提高金融创新能力，开发金融新活力。 2. 积极建立多层次金融支持体系 “一带一路”战略规模宏大，涉及国家众多，以国家间政策、设施、贸易、资金及民心互联互通
