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1、华东理工大学硕士 学 位论 文第 工页电力产业市场化改革研究摘要改革开放以来，我国对电力产业进行了一系列改革，也取得了一定成效。但是政府 垄断经营的基本格局和长期存在的低效率问题仍然没有从根本上改观。 我国选择了市场经济体制，那么电力产业市场化改革势在必行。自 本世纪8 0 年代后期以来，电力产业改革在世界上不同国家，不同地区进行，形成 了 一场世界性的电力产业改革潮流。 世界各国电力部门的自 然垄断观念受到英国， 美国 等发达国家电 力产业改革实践的挑战， 许多国家对本国的电力产业进行了重组， 建立了 自己的电力市场。本文分析了英国、 美国、阿根廷和新西兰四个国家电力产业市场化改革， 对这些
2、国 家电力产业改革经验与教训进行总结。 对近几年中国电力短缺问题进行了探究。 通过实 证分析确定了决定电 力需求的主要因素。以自 然垄断理论和政府管制理论为工具， 分析中国电力产业市场化改革中遇到的垄断问题，投融资问题，电价问题。并提出解决方法和政策建议。 关键字:电 力产业;自 然垄断;政府管制;体制改革第 且 页华东理工大学硕 士 学论文P o w e r I n d u s t r y I n s t i t u t i o n a l R e f o r m R e s e a r c hAbs t r a c tS i n c e o p e n i n g u p a n d e
3、c o n o m i c r e f o r m s , t h e p o w e r i n d u s t ry h a s c a r r i e d o u t a s e r i e s o fr e f o r m s , w h i c h b r i n g a b o u t p r o d u c t i v i t y a n d i m p r o v e m e n t . B u t t h e p o w e r i n d u s t ry i s s t i l lm o n o p o l i z e d b y t h e g o v e r n m
4、e n t a n d t h e l o w e f f i c i e n c y r e m a i n s i n t h e p r o d u c t i o n . Wi t h t h e m a r k e t - o r i e n t e d e c o n o m i c r e f o r m , t h e p o w e r i n d u s t ry s h o u l d b r e a k o u t t h e m o n o p o l i z a t i o n .I n t h e l a t e r 1 9 8 0 s , t h e p o w
5、 e r i n d u s t r y r e f o r m i s c a r r i e d o u t i n d i ff e r e n t a r e a s a n dc o u n t r i e s . T h e p o w e r r e f o r m s o o n c o v e r s t h e g l o b a l . T h e t r a d i t i o n a l i d e a a b o u t n a t u r a l m o n o p o l i z a t i o n i s c h a l l e n g e d b y t h
6、 e s u c c e s s f u l p o w e r r e f o r m e x p e r i e n c e o f E n g l a n d a n d U S A . M a n y c o u n t r i e s r e b u i l d t h e i n d u s t ry a n d t h e n e w s y s t e m i s e s t a b l i s h e d .T h e p o w e r i n d u s t r y r e f o r m o f E n g l a n d , U S A , A r g e n t i
7、 n a a n d N e w Z e l a n d i s a n a l y z e d i n t h e t h e s i s a n d t h e i r l e s s o n s a n d e x p e r i e n c e a r e c o n c l u d e d . T h e r e a s o n f o r t h e p o w e r s h o r t a g eo f r e c e n t y e a r s i s g i v e n i n t h e f o l l o w i n g p a r a g r a p h s t h
8、r o u g h e m p i r i c a l a n a l y s i s a n d t h e f a c t o r sc a u s i n g p o w e r d e ma n d a r e a l s o d e t e r m i n e d . O n t h e b a s i s o f n a t u r a l m o n o p o l i z a t i o n a n dg o v e r n m e n t r e s t r i c t i o n t h e o ry, t h e a r ti c l e a n a l y z e s
9、t h e p ro b l e m s o c c u r r i n g d u r in g t h e r e f o r m, s u c h a s m o n o p o l y , fu n d s o u r c e a n d p o w e r p r i c e . T h e s o l u t i o n a n d s u g g e s t i o n a r e p r e s e n t e d i nt h e t h e s i s K e y w o r d s : p o w e r i n d u s t ry ; n a t u r a l m
10、o n o p o l y ; g o v e r n m e n t r e s tr i c t i o n ; s y s t e m re f o r m作者声明我郑重声明: 本人倍守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的结果。 除文中明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何他人已经发表或撰写过的内 容。 论文为木人亲自 撰写， 并对所写内容负责。论 文 作 者 签 名 : 工:呜搏 工0 0 4 -年 泛月 2 。 日华东理工大学硕士 学 位 论 文第 1 页引言0 . 1 研究背景及问题提出电力产业是国民经济发展的基础产业。社会经
11、济发展的实践证明，电力增长速度超前国民经济的增长速度， 是经济发展的客观规律。 所以电力产业在国民经济发展中占有举足轻重的地位，对于维持经济快速发展和改善人民生活具有重要的保障作用。中国是仅次于美国的世界第二大电力生产国。到 2 0 0 3年底，其电力总装机容量约 为3 . 8 4 5 亿千瓦， 年发电 量约为1 8 9 1 0 亿千瓦时。 但是，在历史上，中国曾经历大规模 的缺电。 2 0 世纪5 0 年代，电 力供需平衡。 2 0 世纪6 0 年代，中国开始经历长期的电力 短缺，至 1 9 8 6 年短缺量超过总发电量的2 0 %. 2 0 0 2年，1 2 个省 ( 直辖市、自治区)的电
12、网经历了小规模的电力短缺， 在夏季用电高峰期以及冬季枯水期限制或中断过电力供 给。 2 0 0 3年，电力短缺愈加严重， 2 2 个省 ( 直辖市、自 治区)的电网不得不在非高峰 期对一些用户采取强制拉闸限电 措施。 火电 厂的发电小时由1 9 9 9 年的4 7 1 9 小时增加到 2 0 0 2 年的5 2 7 0 小时，2 0 0 3 年达到5 7 6 0 小时。如果不能迅速增加新的发电能力，生产 将遭受严重的损失。 中国经济的发展现在正面临着严重的电 力短缺问题。 这个问 题不解决，中国经济的发展是不可持续的。中国面临的电力短缺，究其原因 在于整个电 力产业和管理体制已经跟不上时代的需
13、 要，已经落后现代化的生产。 电力产业及其管理体制都需要改革。 而这种改革是基于对传统自 然垄断理论和管制理论认识的改变而产生的。长期以来，传统的经济学理论认为，电力是公共产品，电力产业是公共事业，具有 自 然垄断特性。电力过去一直是垄断的传统领域， 世界各国的电 力行业无一例外地实行 发、 输、配、售垂直一体化的区域性独占 市场机构， 政府进行统一管理。 但是这种管制方式直接导致资源利用低效率， 缺电严重， 对于企业缺乏激励机制， 电力建设资金短缺。 所以英国、 美国等发达国家进行了一系列的电力改革。 而世界各国电 力部门的自 然垄断 观 念受到 美国、 英国 等发 达国 家电 力产 业改革
14、 的 挑战。 这些国 家的 改 革实践 和探索证明:垄断产业通过产业分割仍然具有竞争性的潜质， 不具有自 然垄断性。其理论核心是，具有自然垄断性的输、配电业务与非自 然垄断性的发、售电业务分离，前者继续实行区域性独家垄断，但是电网和电力市场必须开放;后者由一家独占变为多家竟争。改革的重点是建立竞争性电力市场，打破传统的垂直一体化行业组织结构，将发电、输电、配电 和售电分成四 个独立的业务。 在发电和售电环节引入竞争机制， 建立市场竞争规则和市 场交易制度， 而输电 和配电 环节继续被视作自 然垄断领域， 政府采取更为有效的监管方式。中国的情况是:长期以来，由于计划经济体制影响，电力产业体制始终
15、滞后电力生产发展，电力产业的监管目 标， 监管方式没有发生根本性改变。 其体制弊病集中表现在第z 页华东 理工大学硕 士 学 位 论 文政 企 不 分 、 i 政 监 不 分 、 职 能 交 叉 ， 电 力 市 场 分 割 和 政 府 垄 断 电 力 资 产 ， 发 电 企 业 之 间 竞 争不公开，电力企业和用户的合法权益得不到充分保障， 严重影响了资源的优化配置和有效利用。 所以中国电力产业一方面必须进行市 场化改革。另 一方面， 政府对电力产业的管制必须加强。这是本文研究的主题。o . 2 国内外研究现状过去，电力产业作为 “ 自 然垄断”产业， 需要国家垄断经营的观念根深蒂固。因此几乎
16、所有国家的电力产业都曾是纵向一体化的垄断产业，或者实行国有制， 或者受到管制。这种发、输、配、售一体化且由单一厂商垄断的产业组织形式不可避免地存在不同 程度的低效率， 缺少服务意识， 缺乏改进效率和最大限度满足消费者需求的动力。由于 电力产业低效率、高价格越来越引起公众的不满， 推动着世界上许多国家开始探索电力 产业改革之路。 打破垄断的途径自 然是引入竞争， 然而电力产业并非所有环节都适于竞 争， 可竞争环节与自 然垄断环节需要不同对待。因此，虽然放松管制是大的趋势， 但是又要根据各环节性质不同在管制方式、 管制力度方面有所不同。 世界上一些发达国家将 开放、 自由的电力市场作为改革的最终目 标， 并在1 0 多年的探索实践中取得了一定经验。这些国家在电力产业改革的路径、 改革结果虽各自 不同， 但在管制改革的大方向呈 现出 诸多相似性。 成功的改革经验告诉我们:1 ) 必须建立完善的法律法规， 依法改革;2 )建立独立的管制机构，以新式监管方式对自 然垄断产业进行必要管制;3 )改革是逐步进行的，不能一跳而就。4 )区分自 然垄断性业务和非自 然垄断性业务，在非自 然垄 断业务中引
