《湘财陆家嘴证券营业部客服中心考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湘财陆家嘴证券营业部客服中心考试题（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015/12/3打印试卷http:/ A、申购额度按照投资者申购日T-2日前二十个工作日的平均市值来确定 B、申购额度按照投资者申购日T-2日前二十个交易日的平均市值来确定 C、申购额度按照投资者申购日前二十个工作日的平均市值来确定 D、申购额度按照投资者申购日前二十个交易日的平均市值来确定考试说明本次考核采用电脑答卷，答题时间为30分钟，答题完成可提前交卷，注意：切不可切换页面！考前须知 1、本考试分为本卷分为三部分，单选、多选、判断 一 部分，满分100分，考试时间30 分钟 2、请考生书写工整，保持卷面整洁 3、考生在答题前请先填写自己的个人信息本卷分为三部分，单选、多选、判断本部分6
2、0道题，满分100分部分说明 单选30题，每题1.5分；多选20题，每题2分；判断10题，每题1.5分，共60题，总分100分1、【单选题】 证券账户新股申购按何种规则计算市值？（ ）2015/12/3打印试卷http:/ A、开户费：沪A为40元；深A为50元 B、佣金沪A为不超过成交面额的0.3%,起点5元 C、沪B佣金起点1美元，深B佣金起点5港币 D、如我公司客户账户A股交易佣金率为0.28%，则其封基.LOF.ETF交易费率均为0.28%（）A、Y B、X C、M D、A（） A、报价转让的股票：A类股份代码格式为40开头的6位数字 B、股份转让的股票：43或83开头的6位数字 C、
3、报价转让的股票：B类股份代码格式为42开头的6位数字 D、股份转让的股票：B类股份代码格式为42开头的6位数字（） A、200万 B、300万 C、400万 D、500万2、【单选题】 关于费用，请选出正确的选项（ ）3、【单选题】 金诺信短信激活方式是编辑短信“_ _”（不区分大小写）移动用户至1065791551 ，联通用户至1065502191551，电信用户至1065902191551。（ ）4、【单选题】 三板股票代码格式正确的是（ ）5、【单选题】 湘财人民币证券转银行当天累计的限额是（ ）2015/12/3打印试卷http:/ B、22.22元 C、16.67元 D、16.44元
4、（） A、香港.澳门居民往来内地通行证和台湾居民来往大陆通行证 B、港.澳.台居民身份证 C、公安机关出具的临时住宿登记证明表 D、港.澳.台护照（） A、9月9日 B、10月1日 C、10月9日 D、12月4日（） A、保利金可以使用封基账户交易 B、不再续做委托的系统接收时间为每个交易日9:3011:30.13:0014:30 C、提前购回委托的系统接收时间为每个交易日9:3011:30.13:0014:30 D、保利金最低单笔交易限额为人民币10000元6、【单选题】 投资者周四卖出GC003(204003)1000张，成交价格2.00,该投资者可以获得多少利息 （费用忽略不计）（ ）7
5、、【单选题】 下列哪些不是港.澳.台居民开立A股账户的开户条件（ ）8、【单选题】 全国法制宣传日是每年的（ ）。9、【单选题】 关于保利金以下说法错误的是（ ）2015/12/3打印试卷http:/ A、50； B、100； C、200； D、300（） A、交易日9:00-15:00，每周二发行一期，至下周一14：00募集期结束 B、交易日9:00-16:00，每周二发行一期，至下周一14：00募集期结束 C、交易日9:30-15:00，每周二发行一期，至下周一14：00募集期结束 D、每3个月开放一期，具体时间关注公告（）A、10354033.79 B、1035000 C、1036054
6、.79 D、1034712.33（）A、3 B、2 C、110、【单选题】 信托计划项下的信托合同不能超过（）份？11、【单选题】 天天万利宝一般的认购时间（ ）12、【单选题】 金禾三号上次开放期为2014年4月29日（约定年化收益率7%），小明在4月29日买了 100万，到本次开放期10月27日赎回合计本息（）13、【单选题】 港股通交易的交收期为T+2 日。港股通投资者享有红利.送股等权益的最后交易日与权 益登记日相分离。一般来说，投资者至少需在股权登记日前（ ）个交易日买入证券 ，方可享有相关证券的权益。2015/12/3打印试卷http:/ B、2,2分之一 C、5,5分之一 D、9
7、,9分之一（）A、0元 B、2元 C、-3元 D、3元（） A、购回时间 B、购回金额 C、购回利率 D、购回数量（） A、RZRQ B、GGT14、【单选题】 在开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价的（ ）倍或以上，也 不得低于上个交易日的收市价的（ ）或以下。15、【单选题】 小何卖出开仓1张20元行权价的认沽期权合约，收到权利金2元，到期时标的价格为1 5元，小何被指派行权，则她的净收益为（ ）。16、【单选题】 股票质押延期购回业务柜台操作无需变更（ ）17、【单选题】 交易所规定的融资融券标的证券在行情软件中用（ ）字母标记。2015/12/3打印试卷http:/ D
8、、XD（） A、红利一并质押 B、红利不质押 C、深市红利一并质押，沪市红利不质押 D、深市红利不质押，沪市红利一并质押（） A、提供投资建议服务 B、推送研究报告及资讯产品，做好基础服务和交流。 C、建立客户服务档案，完善客户个性信息。投资顾问应真实.完整地建立客户服务档案。 D、内部培训及客户活动 E、拟定投资顾问考核方案（）A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月（）18、【单选题】 约定购回待购回期间，客户质押券发生现金红利的，以下说法正确的是( )19、【单选题】 以下不属于投资顾问体系员工岗位职责的是( )20、【单选题】 基金的募集期最长不超过（ ） 21、【单选题】 2、
9、分级基金中，假设A份额净值为1，母基金净值为0.7，请问此时B的杠杆倍数是（ ）？ 2015/12/3打印试卷http:/ B、2.5 C、3 D、3.5（）A、套利 B、套期保值 C、跨系统转登记 D、实物申购、赎回（） A、历史资料 B、媒体信息 C、实地访查 D、网上信息（） A、基本分析流派 B、技术分析流派 C、心理分析流派 D、学术分析流派（）22、【单选题】 机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。23、【单选题】 用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？。24、【单选题】 “市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？。25、【单选题】 一般来说，债券的期
10、限越长，其市场价格变动的可能性就：。2015/12/3打印试卷http:/ B、越小 C、不变 D、不确定（） A、严重的通货膨胀是很危险的 B、通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C、通货膨胀有时能够刺激股价上升 D、通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性（）A、封闭式基金 B、契约型基金 C、开放式基金 D、公司型基金（）A、不相关 B、正完全相关 C、负完全相关 D、不完全负相关26、【单选题】 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是：。27、【单选题】 证券投资基金中的（ ）基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券 交易所上市。28、【单选题】 从组合线的
11、形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险 越小，特别是在（ ）的情况下，可获得无风险组合。29、【单选题】2015/12/3打印试卷http:/ B、单位信托基金 C、证券投资信托基金 D、私募基金（）A、市场供求关系 B、市场存款利率 C、基金单位净值 D、基金单位面值 （） A、公司经营上的风险，创业板公司规模比较小，受到市场的影响和冲击比较大； B、技术上存在风险，创业板企业自主创新能力比较强，但有些技术可能失败或者是被别 的新技术所替代，甚至出现有些核心的技术人员可能流失等问题； C、规范运作方面的风险，创业板民营企业比较多，还有一些家族企业，一股独大 的现象比较明显；
12、 D、股价波动的风险，创业板上市公司股本小，股价容易被操纵，容易引起炒作，股价波 动的风险较大； E、创业板企业估值的风险，由于创业板有很多的新型行业，还有很多新的经营模式，估 值不一定能够估得很准，所以在创业板公司的估值上也存在着风险。（） A、两市股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的90%110%。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。30、【单选题】 开放式基金价格的主要决定因素是_。31、【多选题】 创业板主要存在哪几大大风险：（ ）32、【多选题】 以下说法正确的是：（ ）2015/12/3打印试卷http:/ C、深市股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为
13、最近成交价的上下10%。 D、深市超过有效竞价范围的申报可以暂存于主机，当其进入有效竞价范围时自动参加竞 价。沪市则直接废单。（） A、买入股票.基金.权证，必须是100股（份）的整数倍 B、债券1手=10张=1000元面值 C、债券买入必须为1手或其整数倍 D、交易股票.基金.权证，单笔申报不得超过10万股（份），如超过，则为废单（） A、登录时输入了短资金帐号，却没有选择开户营业部 B、输入错误的账号 C、客户确实忘记密码，可以带好身份证至营业部柜台重置 D、在非交易时间修改密码，导致新旧密码都不能用（） A、挂牌公司不同 B、交易方式不同 C、转让次数不同（转让日不同） D、涨跌幅限制方式不同（） A、光大银行33、【多选题】 关于委托数量，请选出正确的选项（ ）34、【多选题】 登录金禾软件，提示“交易密码错误”，可能的原因有哪些？（ ）35、【多选题】 关于新三板和老三板的区别以下正确的是（ ）36、【多选题】 目前网上开户三方存管银行既支持一步又支持二步式的银行是（ ）2015/12/3打印试卷http:/ C、交行银行 D、工商银行（） A、国债 B、公司债 C、企业债 D、可转债（） A、投资者姓名/名称 B、证件类型； C、证件号码 D、证件有效期（） A、中国证券报.上海证券报.证券时报 B、沪.深交易所
