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1、上海交通大学硕士学位论文处级以下公务员“三位一体”考核模式及其制度设计姓名：王勋申请学位级别：硕士专业：公共管理指导教师：胡近;徐锦林20060610上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 2 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：
2、王 勋 日期： 2006 年 6 月 10 日上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 3 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、 使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：王
3、 勋 指导教师签名：胡近 日期： 2006 年 6 月 10 日 日期： 2006 年 6 月 10 日 上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 5 处级以下公务员“三位一体”考核模式及其制度设计 摘 要 激励，就是利用某种外部诱因调动人的积极性和创造性，使人产生内在的动力，朝向所期望的目标前进。激励是行为的钥匙，又是行为的按钮。按动什么样的激励键钮就会产生什么样的行为，更加有效地达到预期目标。在公务员管理、行政管理和绩效管理中，公务员考核越来越成为其中一枚重要的激励按钮。规范、科学、有效地考核，对于激励公务员努力实现自身价值，优化公务员队伍结构，促
4、进公务员识才适用，实现公共管理的科学化、规范化，提升绩效管理的科学发展具有重要和深远的意义。 本文着眼于形势任务的快速发展对深化我国公务员考核工作提出的更高要求， 通过对西方国家公务员考核现状的比较分析，详细阐述了我国公务员考核存在的突出问题，并进一步剖析了产生这些问题的原因。 在此基础上指出了公务员考核工作从以往模糊定性分析为主拓展为在科学定量分析基础上进行定性分析的发展趋势，并专门针对处级以下公务员，以管理学激励理论、冰山理论为支撑，明确提出了品德能力考核、履职情况考核和目标任务考核“三位一体”的公务员考核新模式，分析了三者在考核新模式中的独特作用和内在关联。通过引入目标管理（MBO）和
5、KPI 关键指标理论，提出了根据不同层级、不同岗位建立公务员三级考核指标体系和考核权重，以体现分类考核、竞争激励的考核导向；在此基础上提出上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 6 了建立考核标准线的设想，以提高考核的操作性和客观性。同时，综合运用管理学、心理学、人力资源、信息沟通理论等多学科知识和方法，对考核程序、考核激励配套机制等方面提出了设想和建议。论文中先后引入或提出了“能力主义” 、 “目标任务驱动” 、 “心理契约” 、“宽容机制” 、 “考核互动机制”等新概念。通过从理论上、实践上以及专门以某局办公室主任为例， 评估了考核新模式在实践中
6、的可行性和操作性。 关键词 公务员考核，三位一体，模式，制度设计 上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 7 “THREE IN ONE” ASSESSMENT MODEL AND SYSTEM DESIGN FOR OFFICIALS BELOW LEVEL OF SECTION CHIEF ABSTRACT Inspiration is to prompt for activity and creativity by certain external inducements. Its the key to action, and the star
7、t button for action. The action you promoted is depending on what kind of inspiration button you pushed to meet your expectation more effectively. In the performance management of officials, the assessment becomes a more and more important inspiration button.A well organized, scientific and effectiv
8、e performance management system is very important and meaningful. It encourages the officials themselves realize own value, optimizes organization structure of the official team, promotes for the concept of “play for your talents”, organizes social administration in more scientific way and inspire f
9、or a healthy development of performance management. Required by the fast developing social environment and the mission to officials, the article takes a view on the enhancement of official 上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 8 assessment, comparison with the current situation of western countr
10、ies, the key issues in our official assessment process, and analyzing the route cause of these issues. Then, the article points out the trend of official performance management, from the ambiguous qualitative way in the past to a more scientific way in future, which is qualitative analysis on the ba
11、sis of quantitative analysis. Focusing on the assessment of officials below level section chief, it proposes the new “three in one” model, among which are morality and capability assessment, task achievement assessment and duty performance assessment. It is supported by inspiration theory and iceber
12、g theory. The article analyzes the specific functions and interrelation between the three assessments. By introducing the theory of two key indicators: MBO and KPI, it brings forward the three-steps assessment indicator system and their mix to total. This also echoes with the guidance on classified
13、assessment and encouragement for competition. On this basis, the article raises up the idea of setting standard assessment line in order to improve the practicality and objectiveness of the assessment. Meanwhile, it gives some proposals and suggestions on assessment process and its related inspirati
14、on system with multi resources of studies and methodologies from Administration, Psychology, Human Resources and Communication. In this article, it introduces the new concepts of “Capability” “Prompting for Target” “Mind Agreement” “Toleration System” and “Interactive Assessment 上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下
15、公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 9 System”. It also takes example of a social department, designing the assessment indicators and their mix based on the “Three In One” model. Then it carries out the mock assessment process in order to prove the practicability of the model. KEYWORDS social Assessment，three in o
16、ne，model，system design 上海交通大学 MPA 学位论文 处级以下公务员 “三位一体” 考核模式及其制度设计 12 绪 论 激励，就是利用某种外部诱因调动人的积极性和创造性，使人有一股内在的动力，朝向所期望的目标前进。激励是行为的钥匙，又是行为的按钮。按动什么样的激励键钮就会产生什么样的行为， 更加有效地达到预期目标。 在公务员管理、行政管理和绩效管理中， 公务员考核是其中一枚非常重要的激励按钮。 通过考核，为加强公务员培训、培养，提高公务员能力素质提供明确的标准和依据；通过考核，推动人力资源的“优胜劣汰” 、 “合理配置” ，优化公务员队伍结构；通过考核，提高公务员完成职责任务的
