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1、 环境政策对企业污染治理技术进步激励研究环境政策对企业污染治理技术进步激励研究 摘摘 要要 随着污染的加剧和全人类越来越强烈的环保意识， 如何利用环境政策法规来促进企业进行环保R&D投资、促进污染治理技术的发展越来越受到学术界及政策制定者的关注。许多研究表明，不同的环境政策会对企业的环保R&D投资产生不同大小的激励，而且市场结构不同，各个政策工具的相互激励大小也不尽相同。以往研究的局限在于，仅仅考查了单一的市场结构，而且所考查的环境政策工具代表性不够。为了克服这些局限，本文考查了在两种典型的市场结构下(完全竞争市场和双寡头垄断市场)，四种环境政策工具（排污标准、排污税、排污权交易、排污权拍卖）
2、对企业环保R&D投资激励的相互大小。主要内容包括以下几个方面： （1）本文考察了现有的关于环境政策对企业环保 R&D 投资影响的研究，并总结了现有文献各自的特点和存在的问题。 （2）在现有研究的基础上建立了激励水平计算模型，对完全竞争市场和双寡头垄断市场上四种政策工具激励水平大小给出了相应的表达式，并做了比较分析。 （3）研究发现，在完全竞争市场结构下，如果企业是排污权的净购买者，四种环境政策对企业的激励由大到小依次为：排污权拍卖、排污权交易、排污税、排污标准。如果企业是排污权的净卖出者且污染治理技术进步使得排污权价格降得足够低， 四种环境政策对企业的激励由大到小依次为：排污权拍卖、排污税、排
3、污标准、排污权交易。 （4）研究发现，对于在排污权及产品市场上进行古诺竞争的两家寡头来说，排污税可以提供比排污标准更大、更小或者一样的激励，排污标准和排污税可以提供比排污权交易更大的激励， 而排污权交易可以提供比排污权拍卖更大的激励。 排污标准和排污税提供的激励大小两种政策所提供的激励大小取决于政策目标的相对重要性、需求曲线和 R&D函数。 （5）本文对双寡头垄断市场结构下的排污权交易和排污拍卖两种政策工具的环保 R&D 投资激励大小进行了数值演练，使结论更直观。 （6） 总结了本文研究的待改进之处和值得进一步研究的若干方向。 关键词关键词：环境政策，R&D 激励，完全竞争，双寡头垄断 RES
4、EARCH ON ENVIRONMENTAL POLICY EFFECT ON FIRMS INCENTIVES OF POLLUTION ABATEMENT TECHNOLOGY INNOVATION ABSTRACT With the aggravation of pollution and increasing environmental awareness all around the world, it has aroused more and more concerns from academic circles and policymaker that how to use en
5、vironmental policy instruments to provides firms with incentives to invest in environmental R&D. Numerous studies have shown that different environmental policies can provide incentives with different level, and market structure can also affect “environmental R&D ranking“. The limitations of preview
6、s literatures are that they only examine single market structure, either perfect competitive market or oligopoly market, and the environmental policies they research are lack of representativeness. In order to overcome these limitations, this paper studies firms incentives to invest in environmental
7、 R&D under different market structures (perfect competitive market and duopoly market) and environmental policy instruments (emission standards, taxes, tradable permits and auctioned permits). The main contents of this paper are as follows: (1) This paper studies the research results of current lite
8、ratures on how environmental policy instruments affect firms incentives to invest in environmental R&D, and summarizes their characteristics and insufficiencies. (2) Based on current research results, this research builds models which quantify the incentives, then compares and analyze them. (3) Unde
9、r perfect competitive market, if the firm is buyer of permits, from most to least incentive, the policy instruments can be rank-ordered as follows: auctioned permits, tradable permits, taxes and emission standards. If the firm is seller of permits and the permits price is low enough, the policy inst
10、ruments can be rank-ordered as follows: auctioned permits, taxes, emission standards and tradable permits. (4) Under duopoly market, when firms complete Cournot in output market, taxes can provide more, less, or the same R&D incentives than emission standards. Tradable permits offer less R&D incenti
11、ves then either emission standards or taxes, but it can offer more incentives than auctioned permits. (5) I developed a numerical exercise on tradable permits and auctioned permits under duopoly market to illustrate and complement the analytical results of previews findings. (6) In the end, I summar
12、ize the room for improvement in my work and some fields which are worth of further study. KEY WORDS: environmental policy, R&D incentives, perfect competitive, duopoly上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和
13、集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：胡越峰 日期： 年 月 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名：胡越峰 指导教师签名
14、：李寿德 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学硕士学位论文 环境政策对企业污染治理技术进步激励研究 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 研究背景 1.1.1 环境问题的严重性 1.1 研究背景 1.1.1 环境问题的严重性 人类进入工业化时代以来，为了满足自身发展的需要，不断增加对自然资源的开采和利用。而现代科技革命的迅猛发展，一方面扩大了人类改造自然的活动领域，提高了人类向自然作斗争的能力，不断改进人类利用和改造环境的活动，给世界带来了繁荣的经济，使人类社会在与环境协调发展中不断取得进步。另一方面，人类对自然无限制地肆意攫取，破坏了环境应有的相对稳定状态，激化了人与环境的
15、矛盾，从而使人类遭到环境无情的“报复”1。进入 20 世纪以来，无情的 “报复” 一次次发生， 使人们胆战心惊。 如 20 世纪 50 年代前后出现的 “八大公害”事件，伤亡惨重，引起了全世界的震动。近年来，由于世界人口激增，人类对粮食和能源及其它自然资源的大量耗用， 生产活动的扩大以及新化学物质的大量使用， 造成了大气、 水体、 土壤的严重污染和生态环境的明显恶化； 农药、核碎片、二氧化硫等等污染物质在全球范围内不断扩散和积累；二氧化硫等污染物质的长距离迁移可能形成具有潜在威胁的酸雨； 大气中二氧化碳的增加改变了大气的组成比例，并因“温室效应”使地球逐渐变暖；超音速运输机的飞行活动将使臭氧层
16、的臭氧浓度不断降低，从而破坏其吸收紫外线的作用，使臭氧层遭到破坏；农药、石油和重金属使紧密联为一体的海洋面临改变面貌的威胁；还有地球上生物种类的不断灭绝以及森林急剧减少和土地沙漠化等等全球性环境问题，都将引起自然生态系统的严重破坏2。西亚的美索不达米亚、中国的黄土高原从原来的良田沃土沦为现在水土流失严重的贫瘠土地， 西非的撒哈拉大沙漠从富饶繁茂的大森林变为如今寸草不生的不毛之地， 都是人类活动引起生态环境破坏的有力见证。这些全球性的环境问题使人类的处境受到越来越严重的困扰，环境保护已成为一个刻不容缓的问题摆有人们面前。尤其是近几十年来，工业化的深化上海交通大学硕士学位论文 环境政策对企业污染治理技术进步激励研究 2 和经济高速发展导致了全球范围内能源和资源消耗的高增长， 随之而来的就是严重的环境污染。人类的工农业生产和城市生活把大量污染物排入环境，使得环境质量下降，以致危害人体健康，损害生物资源，影响工农业生产。温室效应、臭氧层破坏、大范围酸雨，以及由工业废水、
