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1、 武汉力源信息技术股份有限公司武汉力源信息技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章第一章 总总 则则 第一条 为加强武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据公司法 、 证券法 、 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 、 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 、 关于进一步规范创业上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知等法律法规，结合公
2、司实际情况，制度本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉公司法 、 证券法等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章第二章 信息申报信息申报与披露与披露 第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公
3、司股票的披露情况。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所（以下简称“深交所” ）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结算深圳分公司” ）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等） ： (一) 公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； (二) 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； (三) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； (四) 现任董事、监
4、事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； (五) 深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 上市公司董事、监事和高级管理人员离职时，应及时以书面形式委托上市公司向本所申报离职信息。上市公司董事、监事和高级管理人员应在委托书中声明： “本人已知晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深圳证券交易所申报离职信息，在离职后本人将按照关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知以及公司章程的规定，对所持股份进行管理。 ” 第七条
5、 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、 附加业绩考核条件、设定限售等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括： (一) 上年末所持本公司股份数量； (二) 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； (三) 本次变动前持股数量； (四) 本次股份变动
6、的日期、数量、价格； (五) 变动后的持股数量； (六) 深交所要求披露的其他事项。 公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所可以在其指定网站公开披露以上信息。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定的，还应当按照上市公司收购管理办法等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反证券法第四十七条的规定， 将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内
7、又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容： (一) 相关人员违规买卖股票的情况； (二) 公司采取的补救措施； (三) 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； (四) 深交所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。 第十二条 公司将在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况，包括： (一) 报告期初所持本公司股票数量； (二) 报告期内买入和卖出本公司股票的数量、金额和平均价格； (三) 报告期末所持本公司股票数量； (四) 董事会关
8、于报告期董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖本公司股票行为以及采取的相应措施； (五) 深交所要求披露的其他事项。 第十三条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第十四条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章第三章 买卖本公司股票的规定买卖本公司股票的规定 第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
9、书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第十七条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第十八条 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债
10、转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 第四章第四章 限制买卖本公司股票的规定限制买卖本公司股票的规定 第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： (一) 公司股票上市交易之日起 1 年内； (二) 董事、监事和高级管理人员离职后 6 个月内； (三) 公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份； (四) 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起
11、十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份； (五) 因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守本条（三） 、 （四）之规定； (六) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票并在该期限内； (七) 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 第二十条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得买卖公司股票： (一) 公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告日； (二) 公司业绩预告、业绩快报前 10 日内； (三) 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事
12、项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； (四) 深交所规定的其他期间。 第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及衍生品种的行为： (一) 董事、监事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (二) 董事、监事和高级管理人员控制的法人或其他组织； (三) 证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (四) 中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍
13、生品种的，参照本制度第八条的规定执行。 第五章第五章 股份的锁定及解锁股份的锁定及解锁 第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料， 对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股票予以锁定。公司上市未满一年的，董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁锁定；公司上市已满一年的，董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人
14、员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定。 第二十三条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的深交所上市的股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定数额；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。 当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司股票变化的，对本年度可转让股份额度作相应变更。 第二十四条 董事、监事和高级管理人员
15、拥有多个证券账户的，应当按照登记结算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按照相关规定对每个账户分别作出锁定、解锁的相关处理。 第二十五条 上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第二十六条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、深交所要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。 第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限
16、售。 解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、 监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。 第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后， 中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。 第二十九条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持有本公司股份规定更长的禁止转让期、更低的可转让比例或者附加其他限制转让条件的， 应当及时向深交所申报。 登记结算公司按照深交所确定的锁定比例锁定股份。 第六章第六章 其他规定其他规定 第三十条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、 上述人员离职后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日起五个交易日内
