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4、WTO争端解决机制是在GATT争端解决机制的基础上产生和发展起来，有着诸多不可比拟的优点，但同时不可避免地继承和包含GATT争端解决机制“ 先天性”的不足，其在实践中也暴露出不少问题，从具体的规则程序到实际运行的效果和作用都还存在不足之处。 关键词：WTO；GATT；争端解决机制；缺陷 WTO自建立以来，其争端解决机制为多边贸易体制的有效运转提供了重要保障，对国际贸易争端的顺利解决起到了积极的作用。WTO首任总干事Ruggiero曾说：“ 如果不提及争端解决机制，任何 对 WTO成就的评论都是不完整的。从许多方面讲，争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱，是WTO对全球经济稳 定做出的最独特的
5、贡献。” WTO争端解决机制是在 GATT争端解决机制的基础上产生和发展的，其中最重要的是乌拉圭回合(Uruguay Round)通过的关于争端解决的规则和程序的谅解协议(Understanding on Rules and Proceduresthe Governing Settlement of Disputes，以下简称DSU)。DSU共27 条和4个附件，就WTO争端解决机制的适用与范围、管理与运作、一般原则、基本方法和程序、建议与裁决的实施和监督、贸易报复、涉及最不发达成员的特殊程序、专家组的组成、职责和工作程序、常设上诉机构及上诉程序、多边体制的强化等问题分别作出了较为系统的规定。
6、该谅解协议由WTO争端解决机构(Dispute Settlement Body，以下简称DSB)负责。 一、WTO争端解决机制在GATT体制基础上的发展 1947年GATr建立以来，依据其第22条和第23条的规定创立和发展的争端解决机制，在近半个世纪的运作中受理了230多起诉讼案，当时美国著名教授Robert.E.Hudec曾 这样评价：“GATT 的争端解决程序是一个十分成功的国际法律制度，总成功率为88 在国际 法律制度史上达到此辉煌巅峰者，若不算独一，至少是罕见的”。但是GATT争端解决机制本身所固有的缺陷却严重阻碍了GATT作为一个事实上的国际经济组织作用的发挥。这些缺陷主要表现为：(
7、1)内容缺乏协调性，即GATT争端解决的一般规则与东京回合(Tokyo Round)达成的9 个非关税壁 垒协议中规定的特殊争端解决 规则的冲突问题没有解决，从而影响其权威性和有效性；(2)缺乏专门的争端解决机构，影响争端解决机制效力的发挥；(3)南于实行“ 一致同意” 原则，专家组的报告只有在GATT理事会(即所有缔约方)都采纳的情况下，才具有法律效力。因此，败诉方有可能阻碍专家组的建立，甚至可以轻而易举地阻止专家组报告的生效。有学者甚至认为这是GATT争端解决机制最致命的缺陷；(4)GATr专 家小组一旦作出 报告，申诉方不能上 诉；(5)当胜诉方被授权进行报复时，GATT没有一个有效、可
8、行的程序来量化缔约方贸易所受到的损失，以确定报复的程序；(6)争端解决程序缺乏明确而又严格的时间限制，使得有些争端所需时间过长或久拖不决；(7)对争端解决建议和裁决的执行监督不够，缺乏一定的强制性制裁措施，使得争端解决结果执行不理想；(8) 发展中成员的利益往往被忽视，这些成员缺乏争端解决机制所需的人力、物力，加上机制本身存在的较多缺陷使得他们对GATT的争端解决机制普遍不信任。 正是因为GATT争端解决机制有着“先天性”的不足，引起很多成员的不满，同时也一定程度上促成了WTO争端解决机制的建立。和GATT比较而言，WTO的争端解决机制 综合了GATT在解决贸易争端方面形成的原则和程序，同时完
9、善了GATT争端解决机制的诸多不足，采取了有效的改进和革新措施并引进新的法律机制，如建立了一个统一的争端解决机制；设立了专门的管理机构DSB ；采取“ 反向一致”的决策原则，这 种从“肯定的共识”原则(positive consensus)向“ 反向共识”原则(negative consensus)的转变，从根本上增强了执法力度，这样一方或几方就不能有效地阻止争端解决程序的运行；设立了七人执行的上诉机构，为成员方提供了上诉审查机会；引入交叉报复的制裁方式，但加强了报复措施的管制；制定了相当细致和严格的诉讼时效规定；加强了对建议和裁决的监督和执行，最终裁判结果具有一定的强制执行力；发展中国家和最
10、不发达国家的特殊地位得到充分考虑等。可以说，新的制度为WTO配置了一套严格的有充分法律依据的争端解决机制，并被认为“可以说是这一机制的一次革命从论坛和调解委员会变成法院或仲裁庭的革命”。从WTO成立后，其争端解决机制就在“ 美国汽油标 准案” 和“欧美香蕉大战案”等案件中发挥特有的作用，树立了WTO 的权威形象。 二、WTO争端解决机制的缺陷分析 虽然，WTO争端解决机制运行以来取得了巨大的成就，发挥了重要的作用，但其在实践中也暴露出不少问题，从具体的规则程序到实际运行的效果和作用都还存在不足之处。正如有的学者指出的：“尽管(WTO 争端解决)机制的情况远比它的前身关贸总协定好，一些问题既有制
11、度性的也有程序性的正在日益显现出来。” 下面笔者就 WTO争端解决机制突出存在的缺陷做如下简要分析： (一)DSB的裁决能否有效执行问题 这是WTO争端解决机制的最根本问题，也是各成员方最关心的问题。建立WTO协定 第16条第4款规定：“各成员应确保其法律、 规章及行政程序与WTO附件协 定所规定之义务一致。” 另外，第8条也 规定WTO 之地位：“WTO应具法人人格，各成员应对 其职权之行使予以必要之法律能力。 ”“各会员应为WTO 职权之行使授予WTO 必要之特权与豁免权。”WTO明显地被认为具有拘束力、强制力，同时各成员也存在着遵守WTO规定之普遍压力。然而，在实践中，各成员方让渡给WT
12、O的权利十分有限，且DSB终究不是国际执法机构，WTO 也没有类似联合国宪章第7章规定的那样，对那些不执行DSB 裁决的，可允许国际社会采取任何一种共同形式的有效制裁。因此，对于WTO 的妥协性，个别发达国家在DSB对其作出裁决败诉时，可以不执行，甚至威胁要片面退出WTO体系，从而使WTO的威信大打折扣。 榷滚炯澈既敝丫劈绰蘑逞忽肢睬赫棱高惠宰太陵计汉宁蓟扫滨订掷崭膏扮翱颈滨痹善墙夫赦权雏绽式牟素商隅沃岿钥秩供赁简营朔僧钎燕衰笋杆圆娘跑勉匣掂惋印踪蛔云墟躲豌厚湿逢犯滴己三侣磅浸相菠戚蒲捐曙娱柳桑鸣赊倚饥主账毯挎肇馅脑灌夷严筐乓威滥江兄陶塑器迸怜疡耽镍听衔暑涩壳湾选侩味欲屹锄缴倍搬裤梦拭纠郁照喊
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