会计系监理概论课件

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1、 授课教师：李永兵1 1、建设工程监理与相关法律制度、建设工程监理与相关法律制度 2 2、监理工程师、监理工程师 3 3、工程监理企业、工程监理企业 3 3、建设工程监理组织、建设工程监理组织 4 4、建设工程监理规划、建设工程监理规划 5 5、建设工程目标控制、建设工程目标控制 6 6、建设工程合同管理、建设工程合同管理 7 7、建设工程组织协调、建设工程组织协调 8 8、建设工程风险管理、建设工程风险管理 9 9、建设工程文件和档案资料管理、建设工程文件和档案资料管理 1010、工程监理案例分析、工程监理案例分析该学科的主要内容第一章 建设工程监理与相关法律制度第一节 建设工程监理的基本概

2、念一、建设工程监理产生的背景1、国外工程监理的产生2、我国工程监理产生和发展（1）我国工程监理产生的背景（2）我国工程监理的发展阶段1）前期阶段（1982-1988）2）试点阶段（1988-1993）3）稳步发展阶段（1993-1995）4）全面推行阶段（1996-至今）二、建设工程监理的概念1、定义：建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企 业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建 设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。2、建设工程监理的行为主体是工程监理企业3、建设工程监理实施的前提：需要建设单位的委托与授权4、建设工程监理的依据（1）工程建设文件 （2）有关的

3、法律、法规、规章和标准（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同三、建设工程监理的范围（1）工程范围 下列建设工程必须实行监理1）国家重点建设工程2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水 、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目； 卫生、社会福利等项目3）建筑面积在5万平方米以上的成片开发的住宅小区工程4）利用外国政府、国际组织贷款、援助资金的工程5）国家规定必须实行监理的其他工程：学校、影剧院、体育场 馆项目（2）阶段范围 适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段四、建设工程监理的性质1、服务性 2、科学性 3、独立性 4、公正性五、建设工程监理的作用1、

4、有利于提高建设工程投资决策科学化水平2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4、有利于实现建设工程投资效益最大化第二节 建设工程法律法规 一、建设工程法律法规体系1、建设工程法律2、建设工程行政法规3、建设工程部门规章二、建筑法（全文分8章共计85条）1、总则2、建筑许可3、建筑工程发包与承包4、建筑工程监理5、建筑安全生产管理6、建筑工程质量管理7、法律责任8、附则三、建筑工程质量管理条例（共9章82条）1、总则2、建设单位的质量责任和义务3、勘察、设计单位的质量责任和义务4、施工单位的质量责任和义务5、工程监理单位的质量责任和义务6、建设工程

5、质量保修7、监督管理8、罚则9、附则四、建设工程监理规范（包括8章和附录）1、总则2、术语3、项目监理机构及其设施4、监理规划及监理实施细则5、施工阶段的监理工作6、施工合同管理的其他工作7、施工阶段监理资料的管理8、设备采购监理与设备监造9、附录：施工阶段监理工作的基本表式五、施工旁站监理管理办法1、旁站监理的概念2、旁站监理的程序3、旁站监理人员的工作内容和职责第三节 建设程序和建设工程管理制度一、建设程序1、 三个阶段：投资决策 建设实施 交付使用2、建设程序与建设工程监理的关系二、建设工程主要管理制度1、项目法人责任制2、工程招标投标制3、合同管理制4、建设工程监理制1）建设工程监理准

6、则：守法、诚信、公正、科学2）建设工程监理主要内容：控制建设工程的投资、工期和质量； 进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系3）工程监理企业与有关各方的关系4）建设工程监理的程序：签订委托监理合同 组建项目监理机构 编写监理规划 编制监理细则 根据监理规划和监理细则规范化 地开展监理工作 工程达到竣工条件后总监理工程师组织专业监理 工程师进行竣工预验收并签署意见 参加竣工验收 向建设单位 提交监理档案资料 作出监理工作总结第四节 建设工程监理的发展趋势一、建设工程监理向规范化、法制化发展二、由单纯的施工监理向全方位、全过程监理发展三、工程监理企业结构向多层次发展四、监理工程师的业务向高层

7、次发展五、建设工程监理向国际化发展第五节 国外建设监理模式一、传统工程咨询模式1、工程咨询概述2、咨询工程师（consulting engineer）3、工程咨询的业务范围（1）为业主服务（2）为承包商服务（3）为贷款方服务（4）联合承包工程4、国际咨询工程师联合会（FIDIC）第二章 监理工程师和工程监理企业第一节 监理工程师概述一、监理工程师的执业特点监理工程师：是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得 监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业 人员。监理员：从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证 书的人员统称为监理员。监理员与监理工程师的主要区别：监理工

8、程师具有相应岗位责任的 签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。监理人员要具有专业技能，并已掌握工程监理知识的人才能胜任。二、监理工程师的素质1、较高的专业学历和复合性的知识结构2、丰富的工程建设实践经验3、良好的品德4、健康的体魄和充沛的精力三、监理工程师的职业道德1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”准则执 业；2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度， 履行监理合同规定的义务和职责；3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理 水平；4、不以个人名义承揽监理业务；5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在 政府部门和施工、

9、材料设备的生产供应等单位兼职；6、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备材料生产厂家 和施工方法；7、不收受被监理单位的任何礼金；8、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；9、坚持独立自主地开展工作。四、监理工程师的法律责任1、违法行为：违反法律法规的行为。例如建筑法第35条； 中华人民共和国刑法第137条；建设工程质量管理条例第36 条2、违约行为：违反合同约定的行为3、安全生产责任如果监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责 任主体承担连带责任：1）违章指挥或者发出错误指令，引发安全 事故的；2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备 按照合格签字，造成工程质量事故

10、，由此引发安全事故的；3）与 建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安 全事故的。五、监理工程师违规行为的处罚第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育一、监理工程师执业资格考试1、报考的条件2、考试的内容二、监理工程师注册1、初始注册：有效期为2年2、续期注册：有效期2年3、变更注册三、继续教育：继续教育是续期注册的考核内容第三节 工程监理企业的资质管理一、主要资质等级标准 二、业务范围 三、资质申请 四、资质管 理第三章 建设工程监理组织组织：就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与 协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体 。第一节 建

11、设工程组织管理基本模式一、平行承发包模式业主设计单位1设计单位2施工单位1施工单位2施工单位3材料供应单位设备供应单位优点：有利于业主 选择施工单位； 缺 点：合同数量多， 合同管理困难。二、设计或施工总分包模式业主设计总包单位施工总包单位设计分包单位1设计分包单位2设计分包单位3施工分包单位1施工分包单位2施工分包单位3优点：有利于 三控制 缺点：总包报 价较高三、项目总承包模式业主项目总承包单位设计分包单位1设计分包单位2施工分包单位1施工分包单位2材料供应单位设备供应单位优点：合同关系简 单组织协调工作量 小；缺点：业主择 优选择承包方范围 小 。四、项目总承包管理模式业主项目总承包管理

12、单位设计单位1设计单位2施工单位1施工单位2施工单位3材料供应单位设备供应单位优点：合同管理、 组织协调比较有力 ；缺点：监理单位 对分包确认工作十 分关键。第二节、建设工程监理模式一、平行承发包模式条件下的监理模式1、业主委托一家监理单位监理业主监理单位设计单位1设计单位2施工单位1施工单位22、业主委托多家监理单位监理业主监理单位1监理单位2监理单位3设计单位1设计单位2施工单位1施工单位2二、设计或施工总分包模式条件下的监理模式1、业主委托一家监理单位的模式业主监理单位设计总包单位施工总包单位设计分包1设计分包2施工分包1施工分包2施工分包32、按阶段委托监理模式业主监理单位A 监理单位

13、B设计总包单位施工总包单位设计分包1设计分包2施工分包1施工分包2施工分包3三、项目总承包（管理）模式条件下的监理模式业主监理单位项目总承包（管理）单位设计分包施工分包1施工分包2材料供应设备供应第三节 项目监理机构一、建立项目监理机构的步骤：施工阶段的监理工作内容1、投资控制1）工程变更 2）审核工程款支付3）索赔处理 4）工程结算2、进度控制1）工程计量 2）进度计划3）现场协调 4）进度动态控制1、确定项目监理机构 目标 2、确定监理工作 内容 3、项目监理机构 的组织结构设计 4、制 定工作流程3、质量控制1）分包确认2）工程投入物质量控制3）人员资质4）施工方法5）施工机械6）工程环

14、境4、合同管理5、组织协调二、项目监理机构的组织形式1、直线制监理组织形式特点：项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令， 项目监理机构中不再另设职能部门。总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅 速。缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师 博晓各种业务。2、职能制监理组织形式特点：在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和 权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级总监理工程师子项目2监

15、理组专项监理组投资控制组进度控制组质量控制组合同管理组子项目1监理组子项目3监理组投资控制组进度控制组质量控制组合同管理组专项监理组专项监理组优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能 机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺点：由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将 使下级在工作中无所适从。3、直线职能制监理组织形式特点：把管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人 员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工 作全面负责；另一类是职能部门和人员他们是直线指挥人员的参谋 ，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行 指挥和发布命令。总监理工程师投资控制组进度控制组质量控制组合同管理组子项目2监理组子项目1监理组子项目3监理组投资控制组进度控制组质量控制组合同管理组专项监理组专项监理组专项监理组优点：具有直线制的优点：直线领导、统一指挥、职责清楚； 也具有职能制的优点：目标管理专业化。缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。4、矩阵制监理组织形式总监理工程师投资 控制组进度 控制组质量 控制组合同 控制组子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组有纵横两套管理系 统。优点：有利于 解决复杂难题；缺 点：纵横向协调工 作量大，易产生矛 盾。三、项目监理机构人员的职责分工 第四节