合并救济制度

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1、合并救济制度合并救济制度& &案例分析案例分析以我国商务部审理的五起合并以我国商务部审理的五起合并 案件为逻辑起点展开案件为逻辑起点展开 （第一部分（第一部分 开篇）开篇）中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远一、我国一、我国反垄断法反垄断法出台的意义出台的意义 有无有无“ “牙齿牙齿” ”？ “ “牙齿牙齿” ”是否足够锋利？是否足够锋利？有效性问题（包括救济措施）有效性问题（包括救济措施） 对我国经济结构和经济生活的影响对我国经济结构和经济生活的影响全球化视野下全球化视野下 外国企业行为外国企业行为 全球战略（尤其针对全球战略（尤其针对 中国

2、市场）中国市场）eg.eg.可口可乐案可口可乐案 两拓合营案两拓合营案 域外效力的评价域外效力的评价经济全球化的客观要求经济全球化的客观要求 参与国际合作的制度依据参与国际合作的制度依据中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远二、经营者集中在反垄断法制度体二、经营者集中在反垄断法制度体 制中的地位制中的地位 三大支柱：三大支柱：垄断协议垄断协议 更为隐蔽更为隐蔽滥用市场支配地位滥用市场支配地位 认定困难认定困难经营者集中经营者集中较为多见较为多见（查处情况的统计数据支撑）（查处情况的统计数据支撑）经济全球化趋势下经济全球化趋势下 跨国并购浪潮跨国并

3、购浪潮中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远三、经营者集中控制制度三、经营者集中控制制度 申报制度申报制度 执法机关核准程序执法机关核准程序 并购救济措施并购救济措施中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远一点理论探讨一点理论探讨 集中控制的实质：集中控制的实质：政府与市场的边界政府与市场的边界政府与市场的博弈中，对经济干预的力度政府与市场的博弈中，对经济干预的力度 ，决定了，决定了集中控制程度、控制措施的集中控制程度、控制措施的 严格与否严格与否 相关影响因素：相关影响因素：经济思想流派的影响经济思

4、想流派的影响 一国具体经济状况：一国具体经济状况：eg.eg.经济发展阶段经济发展阶段中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远经济民主经济民主 （一）程序正义：（一）程序正义：1 1、磋商程序：经济民主、磋商程序：经济民主 当事企业与反垄断执法机关当事企业与反垄断执法机关2 2、第三人与公众的参与程序、第三人与公众的参与程序 具有直接竞争关系的第三方企业具有直接竞争关系的第三方企业 公共利益公共利益 消费者消费者 仍需完善的制度支持：仍需完善的制度支持：程序公开程序公开 公告公告 听证听证 监督监督 举报制度举报制度司法救济司法救济 向谁提出？哪里

5、主张？向谁提出？哪里主张？ （二）实质正义（二）实质正义 合并控制措施合并控制措施 要求：要求：需要经济学与法学的高度配合，对于市场的考察更需要经济学支撑需要经济学与法学的高度配合，对于市场的考察更需要经济学支撑三性：三性：科学性、合理性、有效性科学性、合理性、有效性中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远反垄断法的立法目标反垄断法的立法目标 单一目标单一目标VS.VS.多元目标多元目标 效率效率芝加哥芝加哥& &后芝加哥学派后芝加哥学派 美国美国欧盟欧盟？ 消费者保护消费者保护 社会公共利益社会公共利益 竞争秩序竞争秩序 决定救济措施的力度、尺度

6、决定救济措施的力度、尺度 程序程序 期限期限 当事人责任当事人责任 利益相关者的参与利益相关者的参与中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远四、合并救济控制措施四、合并救济控制措施 1 1、法律规定法律规定 2 2、分类、分类 结构救济结构救济 & &非结构救济（行为救非结构救济（行为救 济）济）理论问题理论问题 3 3、两大类措施的优劣及其选择、两大类措施的优劣及其选择 中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远 4 4、具体考虑的问题：（制度点）、具体考虑的问题：（制度点） 结构性救济结构性救济转换市

7、场地位承诺转换市场地位承诺 撤出合营企业（欧盟合并救济研究）撤出合营企业（欧盟合并救济研究） 资产剥离资产剥离（1 1）剥离资产的范围）剥离资产的范围 （2 2）剥离资产受让人）剥离资产受让人（3 3）过渡期监督制度）过渡期监督制度 对应的专业性较强的问题对应的专业性较强的问题（1 1）一线购买人（）一线购买人（ up-front buyerup-front buyer ）：当事企业找寻，接受审查）：当事企业找寻，接受审查 定资先行（定资先行（ fix-it-firstfix-it-first ）：合并前自愿剥离）：合并前自愿剥离 DOJ DOJ 欧盟欧盟同意令同意令 FTCFTC更多参与购买

8、人的选择等更多参与购买人的选择等 （2 2）皇冠明珠（）皇冠明珠（Crown Jewels Crown Jewels ）剥离范围逐步扩大）剥离范围逐步扩大 对剥离资产范围选择失败进行矫正对剥离资产范围选择失败进行矫正 督促尽快找寻督促尽快找寻 行为性救济行为性救济灵活的方式的选择灵活的方式的选择 监督机制的完善监督机制的完善 开放承诺：开放承诺： 基础设施基础设施 技术技术 知识产权知识产权 独家关系独家关系 困境困境后面的小组成员将给予解答后面的小组成员将给予解答中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远 5 5、目前我国案件的经验启示：（实践）、

9、目前我国案件的经验启示：（实践）表象：公告更长表象：公告更长 具体措施更加复杂具体措施更加复杂行为性救济更多行为性救济更多 思考？思考？ 喜：逐渐进步喜：逐渐进步 强调借鉴强调借鉴 忧：仍不完善，不具体。忧：仍不完善，不具体。缺乏客观而科学的市场分析缺乏客观而科学的市场分析 对相关市场分析不充分对相关市场分析不充分 经济学贡献缺位经济学贡献缺位下面的时间，交给我们的四位组员，让我们一起进入精彩的分析下面的时间，交给我们的四位组员，让我们一起进入精彩的分析 环节！环节！更多竞争法资讯，请关注中国竞争法网（更多竞争法资讯，请关注中国竞争法网（）中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 080

10、8级博士生级博士生 王致远王致远 我国我国反垄断法反垄断法 第第2929条条对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断 执法机构可以决定附加减少集中对竞争产执法机构可以决定附加减少集中对竞争产 生不利影响的限制性条件。生不利影响的限制性条件。中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远经营者集中（企业合并）申报与核经营者集中（企业合并）申报与核 准制度准制度 申报制度的分类申报制度的分类事先事先事后事后强制强制自愿自愿 （英国）（英国）中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远执

11、法机关的决定执法机关的决定 不予批准不予批准说明理由说明理由 eg.eg.可口可乐可口可乐& &汇源汇源 批准批准 无条件通过无条件通过 附条件批准附条件批准本次沙龙讨论的核心！本次沙龙讨论的核心！我国我国反垄断法反垄断法第第2929条条中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远制度核心问题制度核心问题 结构主义与行为主义之争：结构主义与行为主义之争：部分观点：结构主义逐渐被行为主义所取代部分观点：结构主义逐渐被行为主义所取代 即不以结即不以结 构，而以认定垄断行为构，而以认定垄断行为本身违法被合理原则取代本身违法被合理原则取代 but but 结构

12、分析对反垄断仍具有重要意义（结构性救济研结构分析对反垄断仍具有重要意义（结构性救济研 究的价值）究的价值）中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远经营者集中审查办法经营者集中审查办法 第第1111条条 在审查过程中，为消除或减少经营者集中具有或者可能具有的排除、在审查过程中，为消除或减少经营者集中具有或者可能具有的排除、 限制竞争的效果，参与集中的经营者可以提出对集中交易方案进行调整的限限制竞争的效果，参与集中的经营者可以提出对集中交易方案进行调整的限 制性条件。制性条件。 根据经营者集中交易具体情况，限制性条件可以包括如下 根据经营者集中交易具体

13、情况，限制性条件可以包括如下种类种类： （一）（一）剥离剥离参与集中的经营者的部分资产或业务等参与集中的经营者的部分资产或业务等结构性条件结构性条件； （二）参与集中的经营者（二）参与集中的经营者开放开放其网络或平台等基础设施、许可关键技术（其网络或平台等基础设施、许可关键技术（ 包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等包括专利、专有技术或其他知识产权）、终止排他性协议等行为性条件行为性条件； （三）结构性条件和行为性条件（三）结构性条件和行为性条件相结合的综合性条件相结合的综合性条件。 第第1212条条 参与集中的经营者提出的限制性条件参与集中的经营者提出的限制性条件应当能够应当

14、能够消除或减少经营者集中消除或减少经营者集中 具有或者可能具有的排除、限制竞争效果，并具有现实的具有或者可能具有的排除、限制竞争效果，并具有现实的可操作性可操作性。限制性。限制性 条件的书面文本应当清晰明确，以便于能够充分评价其条件的书面文本应当清晰明确，以便于能够充分评价其有效性和可行性有效性和可行性。 第第1313条条 在审查过程中，为消除或减少经营者集中具有或者可能具有的排除、在审查过程中，为消除或减少经营者集中具有或者可能具有的排除、 限制竞争效果，商务部和参与集中的经营者均可以提出对限制性条件进行修限制竞争效果，商务部和参与集中的经营者均可以提出对限制性条件进行修 改的意见和建议。改的意见和建议。中国政法大学中国政法大学 民商法学院民商法学院 0808级博士生级博士生 王致远王致远合并救济相关规定合并救济相关规定中国中国 反垄断法反垄断法A29A29 经营者集中审查办法经营者集中审查办法A11-13 A11-13 欧盟欧盟 合并条例合并条例 、 实施条例实施条例 “ “可接受的救济可接受的救济” ”通知通知 合并救济研究合并救济研究 剥离承诺范本剥离承诺范本 剥离托管人范本剥离托管人范本 美国美国 克莱顿法克莱顿法 A7A7 横向并购指南横向并购指南 资产剥离过程研究资产剥离过程研究 FTCFTC合并救济谈判声明合并救济谈判声明 DOJDOJ合并